尾矿库安全监督管理规定

尾矿库安全监督管理规定》一、总则

1.1目的和依据

为加强尾矿库安全监督管理，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，保护生态环境，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故应急条例》等法律法规，制定本规定。

1.2适用范围

本规定适用于中华人民共和国境内及管辖的其他海域尾矿库的建设、运行、闭库、回采、再利用及其安全监督管理活动。核工业矿山尾矿库的监督管理，不适用本规定；法律、行政法规另有规定的，从其规定。

1.3监督管理职责

县级以上地方人民政府应急管理部门负责本行政区域内尾矿库的安全综合监督管理；矿山安全监察机构依照职责范围，负责职责区域内尾矿库的安全监察工作。县级以上人民政府其他有关部门在各自职责范围内依法对尾矿库安全进行监督管理。

1.4工作原则

尾矿库安全监督管理坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，实行企业主体责任、政府监管责任和社会监督相结合的原则，强化源头管控、全过程监管和风险分级管控，推动尾矿库安全管理标准化、信息化、智能化。

1.5定义和术语

尾矿库是指筑坝拦截谷口或围地构成的，用以贮存金属或非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所，包括库区、尾矿坝、排洪设施、回水设施等设施。上游式尾矿坝是指尾矿沉积滩面与坝轴线平行或呈很小夹角，坝体由尾矿冲积尾矿筑成的尾矿坝。高坝是指坝高大于60米的尾矿坝；高库容是指全库容大于1亿立方米的尾矿库。

1.6信息报送与公开

尾矿库企业应当建立安全信息管理系统，实时监测尾矿库坝体位移、浸润线、渗流量、库水位等关键指标，并将监测数据实时上传至当地应急管理部门监管平台。应急管理部门应当及时公开尾矿库安全监督检查结果、重大事故隐患等信息，接受社会监督。

二、建设安全管理

2.1前期管理

2.1.1项目立项审批

尾矿库建设项目立项前，企业需委托具备相应资质的机构开展安全预评价，重点分析坝址稳定性、库区地质条件、洪水影响等核心风险因素。预评价报告需明确工程可能引发的安全隐患类型及防控等级，作为项目可行性研究报告的重要组成部分。地方应急管理部门组织专家对预评价报告进行专项审查，对涉及高坝、高库容或特殊地质条件的项目实行多部门联合评审机制。立项文件需包含安全设施投资概算，确保安全设施与主体工程同步设计、同步施工、同步投产。

2.1.2设计文件编制

设计单位必须依据《尾矿库安全技术规范》编制初步设计及安全专篇，内容需涵盖坝体结构稳定性计算、排洪系统水力模型、地震设防参数、监测系统布局等关键要素。对于上游式尾矿坝，需详细说明坝体分层碾压参数、反滤层设计及排水措施；对于傍山型尾矿库，需重点论证库岸边坡稳定性及防渗方案。设计文件必须由注册安全工程师和岩土工程师联合签署，确保技术方案符合现行国家标准。

2.1.3设计审查与变更管理

初步设计完成后，由省级应急管理部门组织专家进行安全审查，审查组需包含地质、水文、结构工程等领域的专家。审查通过后，设计方案原则上不得擅自变更；确需变更的，必须重新履行安全论证程序，重大变更需重新报批。企业建立设计变更台账，详细记录变更原因、技术依据及安全影响评估，变更后的图纸需加盖变更专用章并同步更新安全操作规程。

2.2施工控制

2.2.1施工许可与资质管理

施工单位必须取得矿山工程施工总承包资质，项目负责人需具备注册建造师资格及5年以上尾矿库施工经验。施工前企业向属地应急管理部门提交《施工安全方案》，方案需包含施工组织设计、专项安全措施、应急预案及现场安全管理机构设置。对涉及高陡边坡作业、深基坑开挖等危险工序，需编制专项施工方案并组织专家论证。施工人员必须接受安全培训考核，特种作业人员需持证上岗。

2.2.2施工过程监管

企业建立"日检查、周调度、月评估"的施工监管机制，重点监控以下环节：

-坝体填筑：每层碾压厚度控制在300mm以内，压实度不低于96%，定期进行密度检测；

-排洪系统：涵洞混凝土浇筑需设置变形缝，管道安装需进行闭水试验；

-监测设施：位移观测点埋设需避开地质断层带，初始观测值需在坝体填筑前完成。

监理单位实行24小时旁站监理，对隐蔽工程留存影像资料，每日形成监理日志。

2.2.3质量控制与验收

尾矿库工程质量实行"三检制"（自检、互检、交接检），关键工序需经监理工程师签字确认。坝体填筑材料需进行颗粒级配分析，黏土防渗层渗透系数应小于1×10⁻⁶cm/s。排洪系统水工模型试验需满足百年一遇洪水标准。工程完工后，由建设单位组织设计、施工、监理单位进行初步验收，重点检查坝体沉降量、浸润线埋深、库区渗流量等指标是否达到设计要求。

2.3验收管理

2.3.1安全设施验收程序

尾矿库安全设施验收分为专项验收和综合验收两个阶段。专项验收由企业委托第三方检测机构进行，检测内容包括：

-坝体：边坡稳定性安全系数不低于1.15，最大沉降量控制在坝高的1%以内；

-排洪系统：过流能力需校核至P=1%洪水标准，消能设施需通过水工模型试验验证；

-监测系统：位移监测精度±2mm，渗流量监测误差≤5%。

综合验收由省级应急管理部门组织，验收组专家不少于7人，包含地质、水文、结构工程等领域专家。验收通过后颁发《安全生产许可证》。

2.3.2验收标准与档案管理

验收必须符合《尾矿库安全设施验收规范》要求，重点核查以下指标：

-坝顶超高：最小安全超高不小于1/5坝高；

-干滩长度：正常工况下滩长不小于150m；

-排洪能力：最大下泄流量不超过入库洪峰流量的80%。

企业建立完整的工程档案，包括设计文件、施工记录、检测报告、验收意见等资料，档案保存期限不少于工程闭库后20年。验收资料需录入全国尾矿库安全监管系统，实现电子化追溯管理。

2.3.3责任追溯机制

验收实行终身责任制，设计、施工、监理单位对工程质量承担连带责任。验收过程中发现重大安全隐患的，责令限期整改并暂停工程运行；整改后仍不合格的，项目不得投产。对提供虚假验收资料的，依法追究相关单位及人员责任。企业建立验收责任公示制度，在尾矿库显著位置公示验收结论及责任单位信息。

三、运行安全管理

3.1日常运行管理

3.1.1坝体维护

尾矿库运营单位需建立坝体巡查制度，每日由专职安全员对坝体表面进行目视检查，重点观察裂缝、塌陷、渗漏异常等迹象。每季度组织专业技术人员对坝体结构进行全面检测，包括坝坡稳定性测量、排水沟畅通性测试、反滤层功能验证等。发现坝体沉降量超过设计值3%或出现贯穿性裂缝时，立即启动应急加固程序。坝体植被覆盖需定期修剪，避免根系破坏防渗层。冬季应清除坝顶积雪，防止融雪渗入坝体内部。

3.1.2水位控制

库水位管理实行"汛前腾库、汛中控高、汛后蓄水"原则。汛期前将库水位降至设计最低水位以下1.5米，腾出库容迎接洪水。暴雨期间每2小时记录一次水位变化，当水位达到设计最高水位80%时，开启全部排洪设施。冬季结冰期需监测冰层厚度，防止冰塞导致排水系统失效。水位调控操作需双人复核，记录操作人员、时间、水位变化值等关键信息。

3.1.3排洪系统维护

排洪设施实行"每周清理、每月检修、每年大修"制度。每周清除溢洪道、排水井周边的杂物和淤泥，确保过流断面不小于设计值的90%。每月检查闸门启闭设备，添加润滑剂，测试应急备用电源。每年汛前进行水工模型试验，验证排洪能力满足百年一遇洪水标准。发现涵洞变形或裂缝时，立即停用并采取临时导流措施，委托专业机构进行结构修复。

3.2监测预警体系

3.2.1自动化监测系统

所有尾矿库必须安装在线监测系统，实时采集坝体位移、浸润线、渗流量、库水位等数据。位移监测采用GPS接收机，精度控制在±2mm以内；渗流量通过量水堰测量，误差不超过5%。数据每5分钟传输至监管平台，当浸润线埋深小于设计值30%或渗流量突增50%时，系统自动触发三级预警。监测设备需每年校准一次，传感器使用寿命超过5年必须更换。

3.2.2人工巡查机制

建立"网格化"巡查责任区，将尾矿库划分为若干单元，每单元配备2名巡查员。每日巡查路线采用"之"字形覆盖所有关键区域，重点检查坝肩、排水斜槽、库岸边坡等薄弱部位。巡查人员配备便携式检测仪，可现场测量渗水pH值、浑浊度等指标。巡查记录需包含时间、位置、问题描述及处理建议，发现异常立即报告调度中心。每月汇总巡查数据，分析隐患发展趋势。

3.2.3预警响应流程

预警分为三级：黄色预警（浸润线接近临界值）、橙色预警（出现渗漏异常）、红色预警（坝体位移加速）。黄色预警时，运营单位负责人需现场指挥加密监测频率；橙色预警时，启动坝体加固方案并疏散下游居民；红色预警时，立即组织人员撤离并上报县级应急管理部门。预警信息通过短信、广播、电子屏多渠道发布，确保覆盖所有受影响区域。每次预警后需提交《响应处置报告》，分析原因及改进措施。

3.3应急管理措施

3.3.1应急预案编制

运营单位需编制《尾矿库突发事故应急预案》，内容应包括溃坝、漫顶、地震次生灾害等8类事故情景。预案需明确应急组织架构，设置抢险组、疏散组、医疗组等7个专业小组。应急物资储备库存放编织袋2000条、救生衣50件、应急发电机2台等关键物资，每季度检查一次有效期。预案每年修订一次，根据演练结果和实际案例进行优化。

3.3.2应急演练实施

每年至少开展2次实战化演练，其中一次为夜间无准备演练。演练场景设置溃坝逃生、伤员救治、交通管制等科目，模拟真实事故环境。演练后组织专家评估，重点检验预警发布时间、人员疏散效率、物资调配速度等指标。演练视频需保存3年以上，作为培训教材使用。新员工上岗前必须参与应急桌面推演，考核合格方可上岗。

3.3.3事故处置程序

发生险情时，立即启动"先避险、后抢险"原则。首先通过高音喇叭和手机短信通知下游居民向高处转移，同时关闭所有进矿管道。抢险人员穿戴防护装备，在坝体背水坡堆砌砂袋加高子堤。若出现管涌，采用"反滤围井"方法控制险情。事故现场设置警戒区，禁止无关人员进入。险情控制后，委托第三方机构进行安全评估，确认无风险后恢复运行。每次事故处置需在24小时内形成书面报告，报属地应急管理部门备案。

四、闭库与再利用安全管理

4.1闭库前期管理

4.1.1闭库条件评估

尾矿库达到设计服务年限或存在重大安全隐患时，运营单位应委托具有甲级资质的安全评价机构开展闭库条件评估。评估需重点分析坝体稳定性、库区地质环境、污染现状等关键指标，形成《闭库安全评估报告》。对高坝或高库容尾矿库，应补充地震安全性评价和溃坝风险模拟分析。评估结论需明确闭库必要性及风险等级，作为闭库决策的技术依据。

4.1.2闭库方案编制

运营单位依据评估报告编制《闭库实施方案》，内容应包含：坝体加固设计、库区防渗方案、植被恢复计划、监测设施保留方案等。方案需明确闭库后5年内的维护责任主体及资金保障措施。对含有重金属污染的尾矿库，应同步编制《土壤修复方案》，确定污染物治理技术路线和达标标准。方案需经专家论证通过后，报省级应急管理部门备案。

4.1.3社会公示与听证

闭库方案应在当地政府网站和尾矿库周边社区公示不少于30日，公示内容需包含闭库时间表、环境影响说明、应急预案等。涉及居民搬迁的，应组织村民代表听证会，明确安置补偿标准。公示期间收集的公众意见需逐条回应，形成《社会风险评估报告》作为方案附件。

4.2闭库工程实施

4.2.1坝体稳定性加固

闭库坝体加固需采用"削坡减载+反滤排水"综合措施。对坝高超过30米的尾矿坝，应按1:2.5坡度进行削坡，每10米设置马道。坝体内部增设垂直排水井，井深需穿透潜在滑动面，井内填充级配碎石。坡面铺设三维植被网，种植深根系固土植物。加固完成后需进行坝体稳定性验算，安全系数不低于1.25。

4.2.2库区污染防控

库区底部铺设2mm厚HDPE防渗膜，膜上覆盖0.5米厚黏土保护层。对酸性废水渗出区域，建设石灰中和池，调节pH值至6-9。库岸设置截洪沟，将雨水导流至库外。每季度采集库区地下水样本，检测重金属含量，确保达到《地下水质量标准》Ⅲ类限值。

4.2.3生态修复工程

库区清淤至设计标高后，分层回填种植土，厚度不少于0.8米。植被恢复采用"乔木+灌木+草本"立体配置，乔木选择乡土树种如刺槐、紫穗槐，灌木选用沙棘、胡枝子，草本种植紫花苜蓿。种植密度控制在乔木300株/公顷、灌木1200丛/公顷。建立生态监测样方，定期记录物种多样性指数。

4.3再利用安全管理

4.3.1用途转换审批

闭库尾矿库拟用于其他用途时，运营单位应提交《再利用可行性研究报告》，明确使用功能（如旅游开发、光伏电站等）、安全防护措施及环境影响评估。报告需包含原尾矿坝稳定性复核、新荷载计算、洪水影响分析等内容。经专家评审通过后，由自然资源部门核发《建设用地规划许可证》。

4.3.2风险分级管控

根据再利用类型实施分级管理：

-低风险用途（如生态公园）：保留原有监测系统，每月巡查坝体位移；

-中风险用途（如仓储物流）：增设位移监测点，加密巡检频次至每周2次；

-高风险用途（如商业开发）：重建自动化监测系统，实时传输数据至监管平台。

所有再利用项目需设置安全警示标识和应急疏散通道。

4.3.3动态监测机制

再利用期间应建立"人工+自动化"双监测体系。人工监测由专业技术人员每月进行，重点检查坝体裂缝、渗流量变化等。自动化监测系统需实时采集坝体位移、库水位、渗流量数据，设置三级预警阈值。监测数据保存不少于10年，并接入全国尾矿库监管信息平台。

4.4长效监管机制

4.4.1责任主体明确

闭库后5年内，原运营单位承担主要监管责任；5年后由属地政府指定的管理机构接管。管理机构需配备专职安全员，建立"一库一档"管理台账，记录巡查、维护、监测等信息。对无人管理的闭库尾矿库，由县级人民政府兜底监管，每年拨付专项维护资金。

4.4.2定期检查制度

实行"季度自查、半年互查、年度督查"三级检查机制。季度自查由管理机构组织，重点检查坝体植被成活率、排水系统畅通性；半年互查由市级应急管理部门牵头，跨区域交叉检查；年度督查由省级部门开展，采用"四不两直"方式。检查发现的问题需建立整改清单，明确责任人和完成时限。

4.4.3信息化追溯管理

所有闭库尾矿库需纳入"全国尾矿库安全监管信息系统"，上传闭库方案、监测数据、维护记录等信息。系统自动生成"健康度评估报告"，对指标异常库库发出预警。鼓励运用无人机航拍、卫星遥感等技术，定期获取库区全景影像，建立历史变化数据库。

五、监督管理与责任追究

5.1监管主体与职责

5.1.1政府监管体系

县级以上人民政府应急管理部门设立尾矿库安全监管专职机构，配备不少于3名具有矿山安全专业背景的监管人员。市级监管部门每季度组织一次跨区域联合检查，省级部门每年开展不少于2次"四不两直"突击检查。矿山安全监察机构对辖区内所有尾矿库实施分级监管，按风险等级确定检查频次：一级风险库每月检查1次，二级每季度1次，三级每半年1次。

5.1.2部门协同机制

建立应急、自然资源、生态环境、水利等多部门联席会议制度，每半年召开一次协调会。信息共享平台实时同步以下数据：尾矿库库容变化、环保监测数据、地质灾害预警信息等。对涉及跨行政区域的尾矿库，由上级政府指定牵头单位，建立联合执法档案。

5.1.3社会监督渠道

设立尾矿库安全举报专线，实行24小时专人值守。对实名举报经查实的，给予5000-20000元奖励。鼓励行业协会、科研机构参与第三方评估，评估结果作为企业信用评级的重要依据。在尾矿库周边社区设立安全监督员，每月收集居民反馈意见。

5.2监管方式与内容

5.2.1日常监督检查

监管人员现场检查需携带标准化检查表，重点核查：坝体沉降观测记录是否完整、排洪闸门启闭测试是否正常、应急物资储备是否符合要求。采用"三查三改"模式：查制度执行、查设施运行、查人员资质；改管理漏洞、改设备缺陷、改操作违规。检查发现的问题需现场下达《整改通知书》，明确整改时限和责任人。

5.2.2风险分级管控

依据坝高、库容、下游影响范围等指标，将尾矿库划分为红、橙、黄、蓝四级风险库。红色风险库需安装视频监控系统，实时传输画面至监管平台；橙色风险库每季度提交安全评估报告；黄色风险库半年开展一次应急演练；蓝色风险库每年接受一次抽查。风险等级每年动态调整，调整结果向社会公示。

5.2.3"双随机"抽查机制

建立企业库和专家库，随机抽取检查对象（比例不低于30%）和检查人员（不少于2人）。检查内容分为必查项和抽查项：必查项包括坝体位移监测数据、应急预案演练记录等；抽查项根据企业历史问题随机确定。检查过程全程录音录像，结果3个工作日内反馈企业。

5.3责任追究机制

5.3.1企业主体责任认定

运营单位未按规定开展坝体位移监测的，处10-50万元罚款；拒不整改的，责令停产停业整顿。因管理缺陷导致溃坝事故的，对主要负责人处上年年收入60%-100%的罚款，构成犯罪的依法追究刑事责任。对提供虚假监测数据的，纳入安全生产失信联合惩戒名单。

5.3.2监管人员问责情形

监管人员有下列行为之一的，给予政务处分：

-未按频次开展检查导致重大隐患未发现的；

-发现问题后未及时督促整改的；

-泄露企业商业秘密的；

-收受企业财物的。

对发生重大事故的监管人员，实行"一案双查"，既追究直接责任也追究领导责任。

5.3.3第三方机构追责

安全评价机构出具虚假报告的，吊销资质证书，处50-200万元罚款。检测机构篡改监测数据的，三年内禁止参与尾矿库检测业务。因评估失误导致事故的，承担连带赔偿责任。建立"黑名单"制度，对违规机构在行业网站公示。

5.4信用管理与联合惩戒

5.4.1安全信用评价体系

制定《尾矿库安全信用评分标准》，从制度建设、设施维护、应急管理等6个维度设置20项评分指标。实行千分制管理，900分以上为A级，700-899分为B级，600-699分为C级，600分以下为D级。信用等级每年评定一次，结果向社会公开。

5.4.2激励约束措施

A级企业可在项目审批、资金补助等方面享受优先政策；连续三年A级可减少30%检查频次。D级企业纳入重点监管名单，主要负责人需参加专题培训。对失信企业实施"三停"措施：停发安全生产许可证、停用安全设施专项补助、停止评优评先资格。

5.4.3跨部门联合惩戒

对存在严重失信行为的企业，由应急管理部门推送至全国信用信息共享平台。在政府采购、工程招投标、融资信贷等领域依法限制。对失信企业法定代表人，限制乘坐飞机、高等级列车等消费行为。联合惩戒期限一般为三年，期满后符合条件可申请移出。

5.5法律责任衔接

5.5.1行政处罚裁量基准

制定《尾矿库安全违法行为处罚细则》，明确32类违法行为的处罚标准。对"坝体出现管涌未及时处置"等严重违法行为，按上限处罚；对"记录不规范"等轻微行为，首次警告并限期整改。处罚决定书需载明违法事实、依据和救济途径。

5.5.2行刑衔接机制

对涉嫌重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪的，应急管理部门在3日内将案件移送公安机关。建立"快捕快诉"绿色通道，对造成3人以上死亡或直接损失1000万元以上的案件，检察机关提前介入侦查。

5.5.3民事赔偿程序

因尾矿库事故造成人身损害或财产损失的，受害人可向运营单位主张赔偿。企业应设立专项赔偿基金，金额不低于年营业收入的5%。对拒不履行赔偿义务的，受害人可申请法院强制执行。鼓励企业投保安全生产责任险，事故发生后由保险机构先行赔付。

六、附则

6.1法律衔接与适用

6.1.1法律法规适用

本规定与《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故应急条例》等法律法规相衔接。涉及尾矿库环境保护的，同时遵守《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》及配套标准。对核工业、放射性矿山尾矿库的监管，国家另有规定的从其规定。

6.1.2部门规章协调

应急管理、自然资源、生态环境、水利等部门在职责范围内协同监管。当部门规章存在冲突时，由国务院应急管理主管部门组织协调，必要时提请国务院裁决。地方性法规或政府规章严于本规定的，从其规定。

6.1.3国际公约转化

我国加入的《巴塞尔公约》等国际条约对跨境尾矿运输有要求的，企业需履行公约义务。涉及跨境尾矿库事故处置的，按国际惯例通报相关国家，并接受联合国环境规划署的技术指导。

6.2解释权与施行

6.2.1解释权归属

本规定由国务院应急管理主管部门会同国务院自然资源、生态环境、水利等部门负责解释。省级应急管理部门可结合实际制定实施细则，但不得与本规定基本原则相抵触。

6.2.2施行日期

本规定自发布之日起施行。此前发布的尾矿库安全管理规定与本规定不一致的，以本规定为准。发布前已运行的尾矿库，应在6个月内完成安全现状评估并整改达标。

6.2.3过渡期安排

对历史遗留的无主尾矿库，由县级人民政府指定接收单位，在过渡期内落实安全责任。企业改制、破产、兼并重组的，其尾矿库安全责任由承继单位承担；无承继单位的，由属地政府兜底监管。

6.3附件与配套文件

6.3.1技术标准清单

本规定配套执行以下国家标准：

-《尾矿库安全技术规范》（AQ2006）

-《