上海某科技公司信息技术产品安全检测与风险评估规范

[上海某科技公司]信息技术产品安全检测与风险评估规范第一章总则

第一条为有效预防、及时控制和妥善处理[上海某科技公司]信息技术产品安全检测与风险评估事件，提升应急响应能力，健全安全风险管理体系，最大限度减少安全事件造成的损害，保障[员工]生命安全与财产安全，维护正常的工作秩序，确保[企业]稳定运行，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、教育部《教育系统突发公共事件应急预案》等法律法规及政策文件，结合[企业]实际，制定本规范。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。公司成立信息技术产品安全事件应急领导小组（以下简称领导小组），全面负责信息技术产品安全事件的应急管理工作。建立统一指挥、分级负责的指挥体系，明确指挥层级和职责分工。制定并完善安全事件应急预案，形成快速响应机制，确保安全事件的监测、报告、研判、处置等环节高效衔接，实现快速反应、精准研判、果断处置。

2.分级负责与属地管理。信息技术产品安全事件发生后，遵循分级负责、归口管理原则。根据事件性质、影响范围和严重程度，由相应的应急工作组或业务部门启动相应级别的应急预案。各部门、各业务单元主要负责人是本部门、本单元信息技术产品安全事件的“第一责任人”，在其职责范围内负责组织、协调和落实安全事件的预防、监测、报告和处置工作。

3.预防为主与及时控制。坚持预防为主、防治结合的方针，建立常态化的信息技术产品安全检测与风险评估机制。定期开展安全风险排查，运用技术手段和专家分析，加强对潜在安全风险的研判，实现早发现、早预警、早报告、早处置。将安全风险控制在萌芽状态，防止或减少安全事件的发生和危害。

4.系统联动与群防群控。建立跨部门、跨系统的信息共享和协同工作机制。加强安全事件监测系统、风险评估系统、应急指挥系统等平台的互联互通，实现信息资源的整合与高效利用。动员和协调公司内部各部门、各业务单元以及相关方力量，形成上下联动、左右协同、齐抓共管的群防群控工作格局。

5.区分性质与依法处置。处理信息技术产品安全事件，应坚持依法依规、公平公正的原则，区分事件的不同性质和原因。在处置过程中，充分保护[员工]的合法权益，尊重事实，合情合理，依法依规采取处置措施。确保处置过程和结果符合国家相关法律法规及公司规章制度的要求，维护公司的正常工作秩序和稳定。

第三条适用范围

本规范适用于[上海某科技公司]信息技术产品安全检测与风险评估工作的突发事件管理。本规范所称信息技术产品安全检测与风险评估事件（以下简称突发事件），是指突然发生，因信息技术产品本身缺陷、配置不当、操作失误、恶意攻击等原因，造成或可能造成[员工]人身伤害、公司财产损失、业务中断、工作秩序紊乱、数据泄露、声誉受损等负面影响的事件。此类事件主要包括以下八个具体类别：

1.社会安全类突发事件。包括：因信息技术产品使用引发的劳资纠纷、群体性事件，以及可能影响公司稳定的社会治安事件。

2.重大治安刑事类突发事件。包括：针对公司信息技术系统或员工的网络攻击、破坏行为，以及涉及信息技术产品的盗窃、诈骗等刑事案件。

3.事故灾害类突发事件。包括：因信息技术设备故障、电力中断、火灾等导致的系统瘫痪或数据丢失事件。

4.公共卫生类突发事件。包括：利用公司信息技术系统传播谣言、制造恐慌，或因系统安全漏洞被用于传播恶意软件、病毒等危害公共信息环境的事件。

5.自然灾害类突发事件。包括：地震、台风、洪水等自然灾害直接导致的公司信息技术设施损坏或系统中断事件。

6.网络与信息安全类突发事件。包括：信息技术产品遭受网络攻击（如DDoS攻击、勒索软件攻击），导致系统无法正常运行、数据泄露或被篡改的事件。

7.考试安全类突发事件。若公司涉及在线考试或认证等业务，包括：在线考试平台被攻击、试题泄露、系统故障等影响考试公平性和安全性的事件。

8.其他影响安全稳定的公共事件。包括：因第三方服务中断、不可抗力因素等非公司自身主要责任，但严重影响公司信息技术产品正常使用和安全的事件。

第二章应急组织体系及职责

第四条突发事件应急组织体系

[上海某科技公司]成立信息技术产品安全检测与风险评估事件处置工作领导小组（以下简称领导小组），领导小组下设办公室，设立社会安全类事件应急处置工作组、重大治安刑事类事件应急处置工作组、事故灾害类事件应急处置工作组、公共卫生类事件应急处置工作组、自然灾害类事件应急处置工作组、网络与信息安全类事件应急处置工作组、考试安全类事件应急处置工作组、信息工作组等八个专项应急处置工作组。

第五条突发事件处置工作领导小组及主要职责

组长：公司总经理

副组长：分管信息技术安全的公司副总经理

成员：公司办公室、信息安全部、人力资源部、法务部、财务部、各业务部门负责人。

领导小组职责：负责统一决策、组织、指挥公司信息技术产品安全检测与风险评估事件的应急响应行动，审定应急处置工作方案，下达应急处置指令，协调解决应急处置工作中的重大问题。重大问题在第一时间内向上级主管部门请示、报告。

第六条领导小组办公室及主要职责

突发事件处置工作领导小组下设办公室（以下简称办公室），办公室设在公司办公室，负责日常工作。

办公室的核心职责：负责收集、分析和研判信息技术产品安全检测与风险评估事件相关信息，及时向领导小组报告事件态势；协助领导小组起草应急处置工作方案、决定和命令；协调调配应急资源，保障应急处置工作顺利开展；组织开展事件调查评估，总结应急处置工作经验教训；督导、检查各部门落实信息技术产品安全检测与风险评估事件应急处理工作的情况。

第七条处置工作组及主要职责

针对各类信息技术产品安全检测与风险评估事件，领导小组下设相应的专项应急处置工作组：

1.社会安全类事件应急处置工作组

组长：由公司办公室主任担任

副组长：由公司人力资源部负责人担任

成员单位：公司办公室、信息安全部、人力资源部、法务部、相关业务部门等

办公室地点：公司办公室

核心应急处置职责：负责协调处理因信息技术产品引发的劳资纠纷、群体性事件等，维护公司正常秩序；开展事件调查，提出处置建议；协调相关部门做好员工沟通、情绪疏导等工作；配合公安机关处置涉及信息安全的刑事案件。

2.重大治安刑事类事件应急处置工作组

组长：由公司信息安全部负责人担任

副组长：由公司法务部负责人担任

成员单位：公司信息安全部、法务部、办公室、人力资源部、相关业务部门等

办公室地点：公司信息安全部

核心应急处置职责：负责组织应对针对公司信息技术系统的网络攻击、破坏行为，以及涉及信息技术产品的盗窃、诈骗等刑事案件；进行现场保护，收集证据；协调公安机关开展侦查取证工作；评估事件对公司信息资产的影响，提出补救措施。

3.事故灾害类事件应急处置工作组

组长：由公司办公室主任担任

副组长：由公司财务部负责人担任

成员单位：公司办公室、信息安全部、财务部、设施管理部门、相关业务部门等

办公室地点：公司办公室

核心应急处置职责：负责应对因设备故障、电力中断、火灾等导致的系统瘫痪或数据丢失事件；组织抢险抢修，恢复信息系统运行；评估事件造成的财产损失；协调相关部门做好善后处理工作。

4.公共卫生类事件应急处置工作组

组长：由公司办公室主任担任

副组长：由公司人力资源部负责人担任

成员单位：公司办公室、信息安全部、人力资源部、相关业务部门等

办公室地点：公司办公室

核心应急处置职责：负责应对利用公司信息技术系统传播谣言、制造恐慌，或因系统安全漏洞被用于传播恶意软件、病毒等事件；监测网络舆情，及时发布权威信息，澄清事实；开展员工健康教育，提高防范意识；配合卫生防疫部门开展相关工作。

5.自然灾害类事件应急处置工作组

组长：由公司分管行政工作的副总经理担任

副组长：由公司设施管理部门负责人担任

成员单位：公司办公室、信息安全部、设施管理部门、相关业务部门等

办公室地点：公司办公室

核心应急处置职责：负责应对地震、台风、洪水等自然灾害直接导致的公司信息技术设施损坏或系统中断事件；组织抢险抢修，保障应急通信畅通；评估事件影响，制定恢复方案。

6.网络与信息安全类事件应急处置工作组

组长：由公司信息安全部负责人担任

副组长：由公司信息技术部负责人担任

成员单位：公司信息安全部、信息技术部、办公室、相关业务部门等

办公室地点：公司信息安全部

核心应急处置职责：负责应对公司信息技术产品遭受网络攻击（如DDoS攻击、勒索软件攻击），导致系统无法正常运行、数据泄露或被篡改的事件；进行事件分析，确定攻击源头和影响范围；采取应急措施，隔离受感染系统，恢复数据备份；加强系统安全防护，防止类似事件再次发生。

7.考试安全类事件应急处置工作组

组长：由公司分管信息技术安全的公司副总经理担任

副组长：由公司信息技术部负责人担任

成员单位：公司信息技术部、相关业务部门等

办公室地点：公司信息技术部

核心应急处置职责：若公司涉及在线考试或认证等业务，负责应对在线考试平台被攻击、试题泄露、系统故障等影响考试公平性和安全性的事件；快速响应，修复系统漏洞，恢复考试平台；评估事件影响，采取补救措施，确保考试结果有效。

8.信息工作组

组长：由公司办公室主任担任

副组长：由公司办公室信息管理岗位负责人担任

成员单位：公司办公室、信息安全部、信息技术部、相关业务部门等

办公室地点：公司办公室

核心应急处置职责：负责收集、整理和发布与信息技术产品安全检测与风险评估事件相关的各类信息；及时向领导小组和上级主管部门报告事件进展情况；管理信息发布渠道，确保信息传递准确、及时、有序；收集员工对事件的反馈意见，为改进应急处置工作提供参考。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为确保信息技术产品安全检测与风险评估事件相关信息及时、准确、全面地传递，为应急处置工作提供有力支撑，特制定本规范。

1.信息报送的核心原则

信息技术产品安全检测与风险评估事件信息的报送应遵循以下核心原则：

(1)及时性。信息报送要做到快速反应，事件发生后第一时间启动报送程序，不得延误。

(2)首报意识。各相关部门及人员要增强首报意识，第一时间向公司办公室报告事件初始信息，不得隐瞒不报。

(3)真实性。报送的信息必须客观真实，准确反映事件实际情况，不得虚构、夸大或缩小事件。

(4)完整性。报送的信息应包含应急信息核心要素清单所列内容，确保信息全面、完整。

(5)续报要求。事件处置过程中，相关部门要及时续报事件进展、处置措施和结果，直至事件处置完毕。

2.信息报送流程

[企业内]信息技术产品安全检测与风险评估事件信息的报送流程如下：

(1)事件发现部门或人员第一时间向公司办公室报告事件初始信息。

(2)公司办公室接报后，立即核实信息，初步研判事件性质和级别，并立即向领导小组组长报告。

(3)领导小组组长根据事件情况，决定是否启动应急预案，并下达应急处置指令。

(4)公司办公室根据领导小组指示，将事件信息及相关情况及时上报上级主管部门。

3.紧急书面信息报送流程

对于重大及以上级别信息技术产品安全检测与风险评估事件，公司办公室应在接到报告后，按照以下流程进行紧急书面信息报送：

(1)立即以公司内部邮件或加密传输系统，将《突发事件紧急报告》模板及相关附件报送至领导小组办公室指定的邮箱地址。

(2)附件应包含详细的事件报告，并按照应急信息核心要素清单要求填写完整。

(3)如情况允许，可通过公司内部通讯系统抄送相关成员单位。

4.应急信息核心要素清单

报送的信息应包含以下核心要素：

(1)时间：事件发生的确切时间（年、月、日、时、分）。

(2)地点：事件发生的具体位置（精确到楼层、区域）。

(3)规模：事件影响范围，受影响的系统、设备、数据等。

(4)伤亡：事件造成的直接或间接损失，包括设备损坏、数据丢失、业务中断等。

(5)起因：事件发生的原因初步分析，包括技术故障、人为操作、网络攻击等。

(6)评估：对事件性质的初步判断和可能造成的影响进行评估。

(7)措施：已经采取的应急处置措施和下一步计划。

(8)进展：事件的发展态势，包括事态升级或得到控制的情况。

(9)其他：需要补充说明的情况，如相关证据、照片、视频等。

5.重大突发事件紧急报告时限

下列信息技术产品安全检测与风险评估事件信息须在事件发生后40分钟内通过电话向省委办公厅口头报告，或书面报送信息，书面报告需在事发后2小时以内报送：

(1)重大自然灾害导致公司信息技术设施严重损坏的事件；

(2)重大事故灾难导致公司信息技术系统瘫痪或数据大量丢失的事件；

(3)重大公共卫生事件通过网络传播，可能对公司信息安全造成威胁的事件；

(4)涉及国防、港澳台、外交领域重要紧急动态，可能对公司信息技术安全构成威胁的事件；

(5)可能引发重大信息技术安全事件的敏感性、预警性、行动性动向；

(6)其他涉国家安全和社会稳定的重要紧急情况。

第九条预防预警行动

在信息技术产品安全检测与风险评估事件处置工作领导小组（以下简称领导小组）的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门应加强应急机制的日常管理与维护，持续优化各类应急预案，定期组织应急培训和模拟演练，并做好关键应急物资的储备、管理与维护工作，确保应急资源充足、状态良好、能够及时供应，具体常态化行动包括：

1.加强应急机制日常管理。领导小组各成员单位及各专项应急处置工作组应在领导小组的统筹协调下，落实日常管理工作职责，定期检查评估应急准备情况，及时发现并解决存在的问题，确保应急工作机制高效运转。

2.持续完善各类应急预案。根据公司信息技术发展、业务变化和外部环境变化，定期对各类信息技术产品安全检测与风险评估事件应急预案进行评估和修订，确保预案的针对性、实用性和可操作性。

3.加强应急队伍建设。组建专业化、常态化的应急队伍，明确队伍职责和人员分工，定期开展队伍建设和能力提升培训，提高队伍的应急处置能力和水平。

4.定期组织应急培训和模拟演练。定期组织开展信息技术产品安全检测与风险评估事件的应急培训，提高员工的应急意识和自救互救能力。定期组织模拟演练，检验预案的可行性，检验队伍的实战能力，总结演练经验，完善应急预案。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护。根据应急需要，储备充足的应急物资，包括但不限于备用电源、通信设备、网络设备、存储设备、应急照明、防护用品等，建立应急物资台账，定期检查、维护和更新应急物资，确保应急物资处于良好状态，能够满足应急处置需要。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

根据信息技术产品安全检测与风险评估事件的影响范围、严重程度、所需资源以及可能造成的危害，将事件分为以下四个等级：

(1)I级事件（红色预警）：特别重大事件。指信息技术系统核心功能完全瘫痪，大量关键数据丢失或被篡改，严重影响公司正常运营，或对[企业内]造成特别重大经济损失或严重声誉损害的事件。判定标准包括但不限于：公司核心业务系统完全中断超过8小时；超过1000名[员工]无法正常访问系统；关键数据（核心代码、客户数据、财务数据等）丢失或被篡改超过50%；造成公司直接经济损失超过1000万元人民币。

(2)II级事件（橙色预警）：重大事件。指信息技术系统主要功能严重受损，部分关键数据丢失或被篡改，对[企业内]造成重大经济损失或较重声誉损害的事件。判定标准包括但不限于：公司核心业务系统中断超过4小时但不足8小时；超过500至1000名[员工]无法正常访问系统；关键数据（核心代码、客户数据、财务数据等）丢失或被篡改10%至50%；造成公司直接经济损失超过200万元至1000万元人民币。

(3)III级事件（黄色预警）：较大事件。指信息技术系统部分功能受损，有一定数量数据丢失或被篡改，对[企业内]造成一定经济损失或较轻声誉损害的事件。判定标准包括但不限于：公司核心业务系统中断超过2小时但不足4小时；超过100至500名[员工]无法正常访问系统；有一定数量数据（非核心数据）丢失或被篡改，且不影响核心业务连续性；造成公司直接经济损失超过20万元至200万元人民币。

(4)IV级事件（蓝色预警）：一般事件。指信息技术系统出现局部功能异常或轻微数据错误，对[企业内]造成轻微经济损失或可接受声誉影响的事件。判定标准包括但不限于：公司核心业务系统运行缓慢或出现轻微故障，可快速修复；少量（不超过100名）[员工]受影响；数据错误可快速纠正，不影响业务；造成公司直接经济损失不足20万元人民币。

2.各级事件应急响应程序

突发事件发生后，根据事件等级，启动相应级别的应急响应程序，遵循“统一指挥、分级负责、快速响应、协同联动”的原则。

(1)I级事件（红色预警）应急响应

事件发生后，事发部门应在20分钟内将初始信息报告至公司办公室，公司办公室立即向领导小组组长报告，并启动I级事件应急处置预案。领导小组组长或其授权副组长立即宣布启动I级响应，成立现场指挥部，并根据事件性质和态势，迅速调动应急资源，开展处置工作。公司办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施和需要上级支持的请求报告至上级主管部门。

(2)II级事件（橙色预警）应急响应

事件发生后，事发部门应在20分钟内将初始信息报告至公司办公室，公司办公室立即向领导小组组长报告，并启动II级事件应急处置预案。领导小组组长或其授权副组长立即宣布启动II级响应，成立现场指挥部，并根据事件性质和态势，迅速调动应急资源，开展处置工作。公司办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施和需要上级支持的请求报告至上级主管部门。

(3)III级事件（黄色预警）应急响应

事件发生后，事发部门应在20分钟内将初始信息报告至公司办公室，公司办公室立即向领导小组组长报告，并启动III级事件应急处置预案。领导小组组长或其授权副组长立即宣布启动III级响应，成立现场指挥部，并根据事件性质和态势，迅速调动应急资源，开展处置工作。公司办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施和需要上级支持的请求报告至上级主管部门。

(4)IV级事件（蓝色预警）应急响应

事件发生后，事发部门应在20分钟内将初始信息报告至公司办公室，公司办公室立即向领导小组组长报告，并启动IV级事件应急处置预案。领导小组组长或其授权副组长宣布启动IV级响应，由公司办公室组织成立现场指挥部（可由部门负责人担任总指挥），并根据事件性质和态势，协调相关部门开展处置工作。公司办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施和需要上级支持的请求报告至上级主管部门。

3.现场指挥部核心任务

现场指挥部是信息技术产品安全检测与风险评估事件应急处置的核心组织，其核心任务包括：

(1)控制事态。迅速采取措施，控制事件影响范围，防止事件扩大或升级，维护[企业内]正常秩序。

(2)掌握进展。密切关注事件发展动态，及时收集、分析相关信息，准确判断事件态势，为应急处置决策提供依据。

(3)及时报告。按照规定时限和内容，及时向领导小组、上级主管部门及相关单位报告事件处置进展情况。

(4)适时发布信息引导舆论。根据领导小组授权，适时向社会或内部发布权威信息，澄清事实，回应关切，引导舆论，维护公司形象。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

1.机制健全。建立健全覆盖信息技术产品安全检测与风险评估事件的信息收集、监测预警、分析研判、传递、报送、处理等全流程工作机制。明确各环节职责分工，规范信息格式和报送流程，确保信息处理的规范性和时效性。

2.渠道完善。建立多元化的信息传输渠道，包括内部通讯网络、专用信息平台、应急联络电话等，确保信息传输的畅通和可靠。定期检查和维护信息传输设施和通讯设备，保障应急状态下的信息互联互通。

3.设备完好畅通。确保应急通讯设备、信息系统的稳定运行和功能完好。制定应急通讯保障预案，明确设备维护、备份和应急调配机制，确保应急通讯畅通无阻。

第十二条物资与资金保障

1.经费保障。公司将应急处置经费纳入年度预算，并根据实际需要及时追加投入，确保应急处置工作所需资金充足、及时到位。

2.物资储备。建立关键应急物资储备制度，制定应急物资目录清单，明确物资种类、数量、存放地点和管理要求。储备的应急物资包括但不限于：用于网络与信息安全事件的应急设备（如防火墙、入侵检测系统、应急响应平台等）、通讯设备、备用电源、应急照明、防护用品、数据备份介质等。

3.管理维护。明确应急物资的采购、登记、保管、维护和调配机制。指定专人负责应急物资的管理工作，定期检查物资状态，确保物资充足、完好、可用。制定应急物资调用流程，确保应急需求得到及时满足。

第十三条人员与技术保障

1.应急队伍建设。组建常备与预备相结合的应急队伍，常备队伍由信息安全部、信息技术部及相关部门骨干人员组成，承担日常监测、风险评估和一般事件处置任务；预备队伍由公司内部相关专业技术人员和管理人员组成，根据事件等级和需求随时启动，承担重大事件的处置工作。

2.结构优化。应急队伍结构应涵盖技术、管理、法律等多领域专业人才，并建立人员培训和考核机制，提升队伍的综合能力。积极寻求与外部专业技术机构、研究机构合作，引入先进技术手段，提升应急处置的技术支撑能力。

第十四条培训与演练保障

1.应急培训。定期组织信息技术产品安全检测与风险评估事件的应急处置培训，包括法律法规、技术标准、应急处置流程、沟通协调等内容的培训，提高相关人员的应急意识和专业技能