网络安全检查清单与风险防范模板

网络安全检查清单与风险防范模板适用场景与价值定期安全审计：按季度/半年度对网络基础设施、系统安全进行全面排查，保证安全策略有效落地；系统上线前评估：新业务系统、应用或服务部署前，强制执行安全检查，避免带病上线；合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，规避合规风险；安全事件复盘：发生安全漏洞或攻击事件后，通过检查清单追溯问题根源，完善防护措施；第三方合作评估：对供应商、服务商的网络安全管理能力进行评估，保证供应链安全。标准化操作流程一、准备阶段：明确检查基础组建专项检查小组牵头人：由网络安全部门负责人（如*经理）担任，统筹检查工作；成员：包括系统运维工程师（工）、网络安全专员（专员）、业务部门代表（*主管），保证覆盖技术、管理、业务维度；职责：分工明确，如技术组负责漏洞扫描与配置核查，管理组负责制度流程审查，业务组负责数据安全与权限验证。明确检查范围与目标范围：需覆盖网络边界（防火墙、入侵检测）、内部系统（服务器、数据库、应用）、终端设备（电脑、移动设备）、数据安全（存储、传输、备份）、安全管理制度（策略、流程、人员）等核心领域；目标：识别潜在风险点（如未修复漏洞、越权访问、数据泄露风险），形成问题清单并推动整改。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如Ansible）、日志分析系统（如ELK）、渗透测试工具（如Metasploit）；资料：现有安全策略文档、系统架构图、上次检查整改报告、相关法律法规及行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）。二、检查执行阶段：按模块逐项核查按以下核心模块开展检查，每项需记录“检查方法”“检查结果”及“问题描述”（不合格项需具体描述异常情况）。检查模块检查项检查标准检查方法网络边界安全防火墙策略配置禁用高危端口（如3389、22对公网开放），仅开放业务必需端口，策略有定期review记录查看防火墙配置日志，核对策略文档与实际配置一致性入侵检测/防御系统（IDS/IPS）运行状态规则库更新至最新版本，告警日志有专人分析，误报/漏报率≤5%检查系统运行状态，查看规则库更新时间，抽查近30天告警处理记录系统与服务器安全操作系统补丁更新服务器操作系统补丁修复时效≤30天，核心系统补丁修复时效≤7天使用漏洞扫描工具扫描，结合补丁管理平台记录验证默认账户与弱口令禁用或重命名默认账户（如admin、root），所有系统口令符合复杂度要求（12位以上，含大小写+数字+特殊字符）登录系统核查默认账户，使用口令破解工具（如JohntheRipper）抽样检测弱口令数据安全数据分类分级敏感数据（如个人信息、财务数据）有明确分类，并标记存储位置查看数据分类分级文档，抽样核查数据库/文件服务器中的敏感数据标识数据加密传输与存储敏感数据传输采用/SSL加密，存储采用加密算法（如AES-256）使用抓包工具（如Wireshark）检测传输数据是否加密，检查数据库加密配置访问控制权限最小化原则员工权限仅满足岗位需求，离职员工权限已及时回收查看AD域权限配置表，与岗位说明书核对，抽查近3个月权限变更记录多因素认证（MFA）核心系统（如数据库、VPN）启用MFA，覆盖所有管理员账户登录测试验证MFA功能有效性，检查账户配置记录应急响应应急预案与演练有年度网络安全应急预案，每半年至少开展1次演练，并有演练总结报告查阅应急预案文档，检查近半年演练记录及改进措施备份与恢复机制关键系统数据每日备份，备份数据异地存储，恢复测试成功率100%检查备份日志，验证备份数据可用性，查看近3个月恢复测试记录三、问题整改阶段：闭环管理风险问题分类与定级根据风险影响范围和严重程度，将问题分为“高危”（如系统漏洞被利用可能导致数据泄露）、“中危”（如配置错误存在潜在风险）、“低危”（如文档缺失等管理问题）；填写《网络安全问题清单》，明确问题描述、所属模块、风险等级、发觉时间。制定整改计划责任到人：每个问题指定整改责任人（如工负责系统补丁修复，主管负责权限调整）；限期整改：高危问题3日内整改完成，中危问题7日内完成，低危问题15日内完成；整改措施：针对问题制定具体方案，如“修复系统漏洞需升级至版本”“删除员工冗余权限”。跟踪与验证整改期间，检查小组每日跟踪进度，对延期整改的原因进行记录（如需采购设备、厂商支持等）；整改完成后，由检查小组复核整改效果，保证问题彻底解决，并在《问题清单》中标记“整改完成”。四、总结归档阶段：沉淀管理经验撰写检查报告内容包括：检查概况（时间、范围、参与人员）、整体风险评价（合格/不合格，主要风险点）、问题清单及整改情况、改进建议（如加强员工安全培训、升级防护设备）；报告需经检查小组组长（*经理）审核后，提交至管理层。更新检查清单模板根据本次检查发觉的新问题（如新型漏洞、管理漏洞），更新模板中的“检查项”和“检查标准”，保证模板适配最新风险环境。组织培训与宣贯针对检查中暴露的共性问题（如弱口令、违规操作），组织全员或相关岗位开展安全培训，提升安全意识；将检查报告及整改案例纳入安全知识库，供后续参考。网络安全检查清单模板（可直接打印或复制使用，根据实际需求调整检查项）检查模块检查项检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）问题描述（不合格项填写）整改责任人整改期限整改状态（未开始/进行中/已完成/验证通过）网络边界安全防火墙策略配置禁用高危端口对公网开放，策略定期review查看配置日志与文档系统与服务器安全操作系统补丁更新核心系统补丁修复时效≤7天漏洞扫描工具核查数据安全敏感数据加密存储个人信息、财务数据采用AES-256加密检查数据库加密配置访问控制多因素认证（MFA）核心系统管理员账户启用MFA登录测试应急响应备份数据恢复测试关键系统备份数据恢复测试成功率100%查看恢复测试记录关键注意事项与风险提示合规优先：检查需严格遵守《网络安全法》《数据安全法》等法律法规，避免因检查方式不当（如未经授权的渗透测试）引发法律风险。动态更新：网络安全威胁持续演变，建议每半年对检查清单进行一次评审，根据新型漏洞（如Log4j、Spring4Shell）、新业务场景（如云服务、物联网）补充检查项。团队协作：检查需IT、安全、业务部门共同参与，避免“技术部门只看技术、业务部门只看业务”的脱节问题，保证检查覆盖全流程风险。记录完整性：所有检