合同审核管理标准模板合规版

一、模板应用场景与适用范围采购与销售合同审核（如原材料采购、产品销售、服务外包等）；劳动合同与劳务协议审核；合作开发、委托加工等商业合作类合同审核；知识产权许可、转让等专项合同审核；对外投资、并购等重大合同合规性初审。二、合同审核标准化操作流程（一）合同接收与登记提交材料：业务部门或合作方需提交完整的合同草案及相关附件（如技术协议、补充函、对方主体资格证明等），并填写《合同审核申请表》（模板见第三章），明确合同类型、金额、履行期限、关键需求等基本信息。材料初审：审核人员检查提交材料是否齐全（如合同文本是否为最终版、附件是否缺失、申请表信息是否完整），对材料不齐的，应在2个工作日内退回并一次性告知补正要求。登记编号：对材料齐全的合同，审核人员按“年份+合同类型+流水号”规则赋予唯一编号（如“2024采-001”），并在《合同审核台账》中登记合同基本信息、提交部门、提交日期等。（二）合规性审查主体资格审核：核对合同主体（甲方、乙方）是否为合法存续的法人、其他组织或自然人，查验营业执照、事业单位法人登记证、身份证等复印件（需加盖公章或签字确认）；检查经营范围是否涵盖合同约定的业务内容，涉及特许经营的（如食品、金融等），需确认是否取得相应许可证；对分支机构或签约代表，需审核其授权委托书（需明确授权范围、权限及期限），避免无权代理或越权签约风险。内容条款合法性审核：审核合同条款是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规及行业监管规定，重点排查是否存在“霸王条款”、无效或可撤销情形；检查合同标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任等核心要素是否明确、具体，避免模糊表述（如“合理期限”“市场价”等需进一步界定）；涉及知识产权、保密义务、争议解决等条款，需符合相关专项法律要求（如《专利法》《商业秘密保护规定》等）。业务逻辑与风险匹配审核：结合业务背景，审核合同内容是否与公司战略、业务目标一致，是否存在履约能力风险（如对方注册资本过低、履约业绩不足等）；评估合同中的财务条款（如付款方式、发票开具、税务承担）是否与财务制度衔接，避免税务合规风险；对重大或复杂合同（如金额超100万元、涉及跨境业务），需组织业务、财务、法务等多部门联合评审。（三）修订反馈与沟通出具审核意见：审核人员根据审查结果，在《合同审核意见表》中逐条列明修改建议，注明“必须修改项”（如违反法律强制性规定）、“建议修改项”（如表述不清晰）及“提示项”（如潜在风险点）。反馈与沟通：将审核意见及修订后的合同草案（需标注修改痕迹）反馈至业务部门，要求在3个工作日内确认是否采纳；对存在争议的条款，审核人员需与业务部门、合作方进行沟通，必要时召开协调会，达成一致后形成书面会议纪要。（四）最终审批与签署审批流程：常规合同：由业务部门负责人初审→法务部门复审→分管领导终审；重大合同：增加总经理/董事长审批环节，或提交公司决策机构（如董事会、股东会）审议。签署规范：审批通过后，由授权代表人签署合同，并加盖合同专用章或公章（禁止以部门章、财务章签署）；签署文本需为打印稿，不得涂改（如有修改需双方盖章确认）。（五）合同归档与履约跟踪归档管理：签署完成的合同原件（含附件、审核意见表、审批表等）由法务部门统一编号归档，电子版同步存入合同管理系统，归档期限不少于合同履行期满后5年。履约跟踪：业务部门负责合同履行过程中的进度跟踪，法务部门定期检查履约情况，对违约行为及时预警并协助处理，重大履约风险需上报公司管理层。三、合同审核关键要素模板表单表3.1合同审核申请表项目内容合同名称合同编号（由审核人员填写）提交部门提交日期年月日合同类型□采购□销售□服务□劳动合同□合作开发□其他合同金额人民币万元（大写：）合同主体甲方：名称，统一社会信用代码/身份证号：乙方：名称，统一社会信用代码/身份证号：履行期限自年月日至年月日核心需求摘要（简述合同目的、主要权利义务等，如“采购设备10台，总价100万元，分三期付款”）附件清单□技术协议□资质证明□授权委托书□其他：业务部门负责人签字表3.2合同审核意见表审核环节审核要点审核意见（可附页）审核人日期主体资格审核营业执照、授权委托书、经营范围等*某某年月日合法性审核核心条款、法律风险、行业监管规定*某某年月日业务逻辑审核财务条款、履约能力、业务一致性*某某年月日综合审核结论□通过□修改后通过□不通过（说明理由）*某某年月日表3.3合同审核台账合同编号合同名称提交部门审核人审核日期审批结果签署日期归档状态备注四、合规审核核心注意事项与风险提示主体资质审查“三查三看”：查营业执照原件（看是否在有效期内、经营范围是否匹配）；查授权委托书（看授权范围、期限及是否加盖公章）；查历史履约记录（看是否存在违约诉讼、失信信息等）。条款表述避免“模糊陷阱”：价款条款：明确金额、币种、计价方式（如“含税价/不含税价”），避免“按市场价执行”等模糊约定；履行期限：具体到日期或明确计算方式（如“收到预付款后30日内交付”）；违约责任：需区分一般违约与根本违约，违约金比例建议控制在实际损失的30%以内（过高可能被法院调减）。特殊条款合规要点：保密条款：明保证密范围、期限（如“合同终止后2年内”）及违约责任；知识产权条款：需清晰界定归属（如“研发成果归甲方所有”），避免侵权风险；争议解决：优先约定由公司所在地法院管辖或仲裁机构仲裁（明确具体机构名称，如“仲裁委员会”）。审核过程留痕管理：所有审核意见、沟通记录需书面化保存，避免口头承诺；涉及重大修改或争议的，需形成会