上海证券交易所2025年证券经纪合同

上海证券交易所2025年证券经纪合同合同编号：签订日期：______年______月______日签订地点：上海市甲方（委托人）：姓名/名称：________________________身份证号/统一社会信用代码：________________________住所/注册地址：________________________联系电话：________________________电子邮箱：________________________证券账户号码：________________________乙方（受托人）：名称：________________________住所：上海市________________________法定代表人：________________________证券营业部名称：________________________证券营业部地址：________________________联系电话：________________________电子邮箱：________________________证券公司编号：________________________根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及相关规定、上海证券交易所（以下简称“上交所”）业务规则，以及甲乙双方的约定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，特订立本证券经纪合同（以下简称“合同”）。第一条委托事项1.1甲方同意开立证券账户（账户号码：________________________），并授权乙方作为甲方的证券经纪商，根据甲方的委托指令，在证券交易所从事证券交易活动。1.2甲方委托乙方进行的证券交易品种包括但不限于在上海证券交易所上市交易的A股、B股、基金（包括公募基金、私募基金等）、债券（包括国债、地方政府债、公司债、企业债、可转换债券等）、以及经中国证监会和上交所批准的其他上市交易品种（如期权、衍生品等，以双方实际开通及甲方授权为准）。1.3甲方可以选择通过以下方式向乙方发出委托指令：柜台委托、电话委托、互联网委托、自助委托终端委托、手机应用程序委托以及其他乙方提供的合法合规委托方式。1.4甲方授权乙方在甲方授权范围内，按照证券交易所交易规则和乙方的交易操作规程执行甲方下达的委托指令，包括但不限于普通委托、限价委托、市价委托、撤单等。第二条甲方的权利与义务2.1甲方权利：2.1.1有权按照约定获取证券交易信息、市场信息、其证券账户及资金账户信息、交易确认、成交回报、账户报告、交易结算报告等。2.1.2有权要求乙方按照委托指令执行交易，并对交易结果进行监督。2.1.3对其证券账户内的证券和资金拥有合法支配权，并有权按照规定提取资金。2.1.4有权获得乙方提供的服务，并要求乙方履行合同约定的义务。2.1.5有权在符合条件的情况下，根据乙方规定开通融资融券、股票质押式回购等信用交易及其他创新业务（如适用），并享受相应权利。2.1.6有权要求乙方对甲方的个人信息和交易信息承担保密义务。2.1.7法律法规及本合同约定的其他权利。2.2甲方义务：2.2.1保证其开立证券账户及进行证券交易的行为符合中国法律、行政法规、证监会及上交所的规定，并已阅读并理解相关风险揭示文件。2.2.2保证向乙方提供的个人身份证明文件、账户信息及其他资料真实、准确、完整、有效。2.2.3保证其委托指令的合法性，并对其委托指令的合法性、合规性负责。2.2.4保证其用于证券交易的资金来源合法。2.2.5按照约定方式及时、准确地向乙方发出委托指令，并配合乙方完成交易所需的手续。2.2.6妥善保管其证券账户密码、交易密码、资金密码等安全信息，并对因密码泄露或保管不当造成的损失自行承担责任。2.2.7按时足额缴纳交易费用、托管费、代收代缴的税费以及其他应向乙方支付的费用。2.2.8配合乙方进行客户身份识别、反洗钱、反恐怖融资等合规要求，按要求提供相关信息和资料。2.2.9接受乙方根据法律法规和合同约定进行的风险管理措施，包括但不限于适当性管理、交易限制等。2.2.10法律法规及本合同约定的其他义务。第三条乙方的权利与义务3.1乙方权利：3.1.1有权要求甲方提供真实、准确、完整的身份证明文件及交易资料。3.1.2有权拒绝执行甲方发出的违法违规或不符合交易所规则的委托指令。3.1.3有权按照约定向甲方收取交易费用及其他合同约定的费用。3.1.4有权按照规定查询与甲方账户相关的交易信息、资金信息，并依法向监管机构提供相关信息。3.1.5在甲方违约时（如透支、提供虚假信息等），有权依法采取相应措施，包括但不限于冻结甲方证券、资金账户，并要求甲方承担相应责任。3.1.6有权要求甲方配合其履行反洗钱、反恐怖融资等合规义务。3.1.7法律法规及本合同约定的其他权利。3.2乙方义务：3.2.1保证其具备合法的证券经纪业务资格，并遵守相关的法律法规、证监会规定及上交所业务规则。3.2.2向甲方提供安全、稳定、高效的证券交易系统，并保证交易执行的合规性、准确性。3.2.3向甲方进行充分、准确、清晰的风险揭示，特别是关于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等。风险揭示内容以乙方提供的书面或电子文件为准。3.2.4履行适当性管理义务，在向甲方提供证券交易服务或推荐证券、基金、理财产品及其他投资产品时，了解甲方的风险承受能力，并推荐适合甲方的产品或服务。乙方应保留履行适当性管理义务的相关记录。3.2.5及时、准确地向甲方发送交易确认、成交回报。3.2.6妥善保管甲方的身份信息、账户信息、交易信息及资金信息，采取有效措施防止泄露、篡改、丢失，并依法对客户信息承担保密义务，非因法律规定或合同约定，不得向任何第三方泄露。3.2.7严格遵守客户交易结算资金独立存管规定，保证客户交易结算资金安全，不得挪用客户资金。甲方应配合乙方完成客户交易结算资金的存管手续。3.2.8按照证券交易所和登记结算公司的要求，及时完成证券和资金的清算、交收，并保证交收的合规性。3.2.9定期向甲方提供账户报告和交易结算报告，并确保甲方能够便捷地查阅。3.2.10建立健全内部控制和风险管理制度，防范和化解经营风险。3.2.11建立有效的客户服务机制，及时处理甲方的投诉和建议。3.2.12法律法规及本合同约定的其他义务。第四条交易执行与确认4.1乙方在收到甲方的委托指令后，应根据证券交易所交易规则和乙方的交易操作规程，在规定时间内执行。乙方应确保交易指令的准确传输和执行。4.2乙方应按照约定方式及时向甲方发送交易确认信息，包括但不限于委托号、证券代码、证券名称、委托价格、委托数量、委托方式、成交状态、成交价格、成交数量、成交费用等。交易确认的具体方式和内容以乙方规定为准。4.3乙方应确保甲方能够及时收到交易确认信息。如因乙方原因导致交易确认信息延迟、错误或未能送达，乙方应承担相应责任，并采取补救措施。第五条交易结算5.1交易结算方式：本合同项下的证券交易采用[例如：T+1]滚动交收方式结算（具体以双方实际约定及交易所规则为准）。5.2资金结算：5.2.1甲方应通过其指定的银行账户向乙方证券营业部账户转入证券交易所需的资金，或通过乙方提供的其他合规渠道划转资金。甲方应确保其资金来源合法。5.2.2乙方负责办理甲方资金账户的资金清算、入金、出金等业务。甲方应配合乙方完成相关手续。5.2.3甲方资金账户内的资金，在未完成交收前，属于甲方所有。乙方对甲方资金不承担保管义务，但应采取有效措施保障资金安全划转。5.2.4甲方资金账户利息的计算和支付方式按照相关规定和乙方的规定执行。5.2.5乙方应确保甲方在交易结算周期内能够顺利进行资金的存取。5.3证券结算：5.3.1乙方负责办理甲方证券账户的证券清算、划转等业务。5.3.2甲方应确保其证券账户内的证券数量和权利状态符合交易要求。5.3.3证券的划转和交收按照证券交易所和登记结算公司的规则执行。第六条风险揭示与适当性管理6.1乙方已向甲方充分揭示了证券交易的一般风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、技术风险等。甲方已仔细阅读并理解相关风险揭示内容，知悉并愿意自行承担证券交易可能带来的风险。6.2乙方承诺在提供证券交易服务及推荐产品时，将履行适当性管理义务，了解甲方的风险承受能力、投资经验、财务状况等情况，并基于此向甲方提供合适的服务和产品建议。甲方确认已被告知乙方将履行适当性管理，并认可乙方基于其判断提供的建议。第七条费用与收费7.1甲方在进行证券交易时，需向乙方支付下列费用（具体费率及标准以双方约定和相关规定为准）：7.1.1交易手续费（佣金）。7.1.2委托费（如适用）。7.1.3证券交易印花税（由税务机关征收）。7.1.4交易所收取的过户费（或称清算费、登记费）。7.1.5基金认购、申购费，基金赎回费。7.1.6债券交易费（如适用）。7.1.7期权费、期权交易手续费。7.1.8融资融券利息、费用（如适用）。7.1.9信息费、咨询费、账户管理费（如适用）。7.1.10其他根据相关法规、交易所规则及双方约定应由甲方承担的费用。7.2各项费用的具体收费标准和收取方式由乙方另行告知或在相关交易确认中列明。甲方应按时足额支付上述费用。第八条信息披露与保密8.1乙方应按照法律法规、证监会规定、上交所规则及本合同约定，及时向甲方披露与甲方权利义务相关的重大信息，包括但不限于合同变更、乙方业务规则调整、收费标准变动、重大风险事件、监管要求变化等。信息披露方式包括但不限于公告、通知、协议补充等。8.2甲方同意，乙方获取的甲方的个人信息（包括但不限于身份信息、联系方式、财务信息、交易信息等）和商业秘密，无论合同是否有效，均属于乙方保密信息。甲乙双方均应承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露、转让或用于合同约定目的之外的其他用途。违反保密义务的一方应承担相应的法律责任。第九条违约责任9.1甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。甲方未按约定缴纳交易费用及其他应付款项的，乙方有权拒绝为其办理相关业务，并要求甲方支付逾期款项及利息。9.2乙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。乙方未按约定执行甲方有效委托指令、泄露甲方信息、未履行风险揭示或适当性管理义务等，导致甲方遭受损失的，应承担相应责任。9.3因不可抗力导致本合同无法履行或延迟履行，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。双方应采取措施减少损失。第十条争议解决凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[例如：乙方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼或根据合同中的仲裁条款提交[例如：上海证券交易所仲裁委员会或双方约定的其他仲裁机构]仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（选择诉讼或仲裁，并明确具体法院或仲裁机构）第十一条合同的变更、解除与终止11.1经甲乙双方协商一致，可以书面形式变更本合同的内容。变更后的内容作为本合同不可分割的一部分。11.2发生下列情况之一时，本合同可以解除：11.2.1甲方死亡或法人终止，且其继承人或权利义务承受人不再进行证券交易。11.2.2乙方被中国证监会取消证券经纪业务资格。11.2.3乙方被注销或依法宣告破产。11.2.4甲方严重违反法律法规或本合同约定，经乙方书面通知后仍未改正。11.2.5法律法规规定的其他可以解除合同的情形。11.3本合同在下列情况之一时终止：11.3.1甲方证券账户被注销。11.3.2双方完成约定的交易或服务。11.3.3甲乙双方协商一致同意终止。11.3.4法律法规规定的其他合同终止情形。11.4合同终止或解除后，双方应结清所有款项，乙方应按照规定返还甲方身份证明文件复印件、交易结算报告等资料，并妥善处理甲方账户的相关事宜。保密条款、争议解决条款等根据其性质应继续有效的条款仍然有效。第十二条不可抗力12.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、法律法规的重大调整、监管机构的政策变动、系统故障、网络攻击等。12.2任何一方因不可抗力导致不能完全或部分履行本合同义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应在合理期限内通知对方，并提供相关证明