企业信息安全风险评估量表

企业信息安全风险评估量表工具指南一、适用场景与价值定位本工具适用于企业开展信息安全风险评估工作，具体场景包括：常规周期性评估：企业每年或每半年组织一次全面信息安全风险评估，动态掌握安全态势；新业务/系统上线前评估：针对新上线的信息系统、业务模块或数字化工具，提前识别潜在安全风险；合规性审计支撑：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管要求（如金融、医疗等），提供风险评估依据；安全事件复盘优化：发生信息安全事件后，通过评估分析事件根源，完善风险管控措施；并购或合作前尽职调查：对目标企业或合作方的信息安全管理体系进行评估，降低第三方引入风险。通过系统化评估，企业可明确资产安全优先级、识别关键威胁与脆弱点、合理分配安全资源，实现“风险可知、可控、可消”的安全管理目标。二、评估流程与操作步骤（一）前期准备阶段明确评估范围与目标确定评估对象（如全企业/特定部门/核心系统）、覆盖的业务领域（如研发、生产、销售）及时间周期；设定评估目标（如“识别核心数据泄露风险”“梳理网络架构脆弱性”等）。组建评估团队团队需包含：信息安全负责人（某部门经理）、技术专家（网络、系统、数据安全工程师）、业务代表（某业务主管）、合规专员（某合规专员），必要时可聘请外部第三方机构参与。制定评估计划明确时间节点（如数据收集周期、现场评估日期、报告输出时间）、任务分工及所需资源（如评估工具、历史安全记录、资产清单）。（二）资产梳理与分类资产清单编制依据业务价值，将信息资产分为以下类别：数据资产：客户信息、财务数据、知识产权、员工信息等；系统资产：业务系统（如ERP、CRM）、办公系统（如OA、邮件）、开发测试环境等；网络资产：服务器、路由器、防火墙、终端设备（电脑、移动设备）等；人员资产：关键岗位人员（系统管理员、数据运维人员）、第三方运维人员等；物理资产：机房、办公场所、存储介质等。记录资产名称、所属部门、负责人、位置、业务重要性等关键信息。资产重要性评级采用“高、中、低”三级评级标准，结合资产对业务连续性的影响（如中断损失、合规影响）、敏感度（如数据泄露后果）综合判定。（三）威胁与脆弱性识别威胁识别分析可能对资产造成损害的威胁来源，包括：外部威胁：黑客攻击（如勒索病毒、SQL注入）、供应链攻击、社会工程学（如钓鱼邮件）、自然灾害（如火灾、洪水）；内部威胁：员工误操作（如误删数据）、权限滥用、离职人员恶意操作；环境威胁：电力中断、网络故障、合规政策变化。脆弱性识别梳理资产自身存在的安全弱点，涵盖：技术脆弱性：系统漏洞（如未修复的CVE漏洞）、弱口令、网络架构缺陷（如缺乏网络隔离）、数据加密缺失；管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份策略）、人员安全意识不足、应急响应流程不完善；物理脆弱性：机房门禁管控不严、设备物理防护不足。（四）风险分析与评级可能性与影响程度判定可能性等级（1-5分，5分最高）：根据威胁发生频率、历史数据及行业经验判定（如“黑客攻击核心系统”可能性4分，“自然灾害”可能性1分）；影响程度等级（1-5分，5分最高）：根据资产受损后对业务、财务、声誉、合规的影响判定（如“客户数据泄露”影响5分，“办公终端故障”影响2分）。风险值计算与等级划分风险值=可能性等级×影响程度等级；风险等级划分标准：高风险：风险值≥15（需立即处置）；中风险：风险值8-14（需限期整改）；低风险：风险值≤7（可接受，需持续监控）。（五）风险处置与报告输出制定处置措施针对不同风险等级，采取对应策略：高风险：立即规避（如停用高危系统）或降低风险（如部署防火墙、修补漏洞）；中风险：制定整改计划明确责任人、时间节点，逐步降低风险；低风险：保留监控，定期复查。输出评估报告报告内容应包括：评估背景与范围、资产清单、风险清单（含风险等级、脆弱点、处置建议）、处置优先级排序、整体风险结论及改进建议。（六）整改跟踪与持续优化对中高风险项建立整改台账，跟踪整改进度，完成后组织复验；每年更新评估标准（如根据新威胁、新法规调整风险矩阵），保证评估工具与企业安全需求匹配。三、评估量表模板与填写说明企业信息安全风险评估量表序号资产类别资产名称/描述所属部门资产重要性（高/中/低）威胁类型威胁可能性（1-5分）脆弱点描述脆弱性严重程度（1-5分）现有控制措施风险值（可能性×影响）风险等级（高/中/低）处置优先级责任人（部门/角色）整改期限1数据资产客户个人信息数据库销售部高外部黑客攻击4未开启数据脱敏功能5定期备份、访问权限控制20高立即信息安全部/*某安全工程师2024–2系统资产ERP生产管理系统生产部高内部员工误操作3缺少操作日志审计功能4系统权限分级、员工培训12中1个月内信息技术部/*某系统运维2024–3网络资产边界防火墙IT部中恶意代码传播3防火墙规则未及时更新3防病毒软件、定期漏洞扫描9低持续监控网络运维组/*某网络工程师-4人员资产数据运维人员数据部高内部权限滥用2权限审批流程不完善4最小权限原则、定期权限复核8中2个月内数据管理部/*某部门经理2024–5物理资产核心机房IT部高物理入侵2机房门禁记录未保存30天37×24小时安保、视频监控6低持续监控行政部/*某后勤主管-填写说明资产类别：按“数据资产、系统资产、网络资产、人员资产、物理资产”分类填写；威胁可能性：1分（几乎不可能发生）至5分（极可能发生），参考历史事件频率及行业威胁情报；脆弱性严重程度：1分（轻微影响）至5分（系统完全失效/数据严重泄露），结合资产重要性综合判定；现有控制措施：填写已实施的安全防护手段（如技术措施、管理制度、人员培训）；处置优先级：根据风险等级排序，高风险优先级最高，低风险无需整改但需纳入日常监控。四、关键注意事项与优化建议（一）评估客观性原则避免“主观臆断”，威胁与脆弱性识别需基于实际数据（如漏洞扫描报告、历史安全事件记录），而非个人经验判断；跨部门人员参与（如业务部门需明确业务资产价值，技术部门需提供技术脆弱性信息），保证评估视角全面。（二）动态调整机制威胁landscape变化较快（如新型攻击手段出现），建议每年更新一次威胁可能性判定标准；企业业务调整（如新系统上线、组织架构变更）后，需及时补充评估资产范围，避免遗漏风险点。（三）风险处置落地性整改措施需明确“责任人”和“整改期限”，避免措施流于形式；高风险处置优先级需结合业务影响，如核心业务系统风险需优先处理，非核心系统可适当延后。（四）合规与行业适配评估标准需结合企业所属行业监管要求（如金融行业需参考《银行业信息科技风险管理指引》，医疗行业需符合《医疗