GB 45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之56：本质安全管理体系建设和评价管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之56：本质安全管理体系建设和评价管理制度GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之56：本质安全管理体系建设和评价管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0，适用于大中型危险化学品企业)1目的为落实危险化学品企业安全生产主体责任，通过技术进步与管理提升双重驱动，构建“设备设施本质安全化、岗位操作行为规范化、作业环境器具定置化”的管理体系，防范化解化工生产经营过程中的重大安全风险，避免重特大生产安全事故发生，持续提升企业本质安全水平，保障员工生命财产安全与生态环境安全，实现企业安全生产长治久安，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《生产经营单位安全培训规定》、《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》(GB45673-2025)、《化工过程安全管理导则》(AQ/T3034—2022)、GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》等相关法律法规及标准要求，结合本企业实际，特制定本制度。2范围本制度适用于企业及所属分子公司、控股单位的本质安全管理体系策划、建设、运行、评估、改进等全流程管理工作，覆盖危险化学品生产、储存、使用、经营、运输等各环节的本质安全设计、技术改造、管理优化及评价考核等活动，涉及企业主要负责人、安全总监(或分管安全负责人)、安全管理部门、生产技术部门、设备管理部门、研发部门、采购部门、销售部门、人力资源部门等所有相关部门及岗位。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)危险化学品安全管理条例(中华人民共和国国务院令第344号)GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化通用规范GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T29639生产经营单位生产安全事故应急预案编写导则AQ/T3034—2022化工过程安全管理导则AQ/T9005企业安全文化建设评价准则4术语和定义4.1本质安全通过设计、技术改造、管理优化等手段，从源头上消除或降低危险化学品生产经营过程中的安全风险，使设备设施、工艺技术、作业环境具备内在的安全保障能力，即使发生人为失误或意外情况，也能有效阻止事故发生或降低事故后果严重程度的特性。注：本质安全的核心是在工艺技术路线的选择、工厂设计、建设、安装、生产运营等全生命周期中，优先采用“本质更安全”的策略。通过运用先进系统思维、科学治理模式、超前规划设计、数智化技术等措施，持续优化资源配置、建立反馈机制和持续改进、实施系统的风险管理，培育安全文化，使企业员工(人)、设备设施(物)、工作环境(环)、管理体系(管)、信息系统(信)等始终处于安全可靠的状态，使各种危险和有害因素及隐患得到全面、有效地控制，建立从根本上防止事故发生的机制。4.2本质安全管理体系以实现本质安全为核心目标，融合安全生产标准化与化工过程安全管理(PSM)理念与方法，整合安全管理理念、制度规范、技术措施、评价标准等要素，形成的系统化、常态化、闭环式管理体系，涵盖本质安全的策划、建设、运行、评估、改进等全流程管理活动。该体系应以“人、物、环、管、信”五维度为核心框架进行构建与运行，并确保与安全领导力、安全生产责任制、设备完整性、变更管理等其他安全管理要素一体化运行。4.3人物环管信五维度模型指本质安全型企业建设中所涵盖的五个核心维度，即：(1)人(企业员工)：包括安全文化构建、安全理念和安全文化提升、安全能力提升、责任行为与监督、审核与评估等；(2)物(设备设施)：包括基于设备完整性理念的全生命周期安全管理，涵盖可行性分析、技术开发、设计、采购、建造、运行维护、更新改造、资产退出等；(3)环(工作环境)：包括作业环境营造、风险防控、应急能力提升、环境监测与评估等；(4)管(管理体系)：包括安全管理体系建立健全、风险管控、事故应急、持续改进、绩效评估等；(5)信(信息系统)：包括安全生产信息化系统建设、系统稳定可靠、安全管理、监测改进等。4.4本质安全评价为系统评估企业本质安全现状或本质安全水平，而采取的系统化测评行为，并得出定性或定量的分析结论。依据相关法律法规、标准规范及企业管理制度，对企业本质安全管理体系的完整性、运行有效性及本质安全水平进行的系统性检查、分析与评定活动，包括本质安全审核等形式，为体系优化改进提供依据。评价应结合对“本质更安全策略”应用效果的评估，指标包括本质安全现场六大策略(消除、替代、简化、容错、减缓、保护)和本质安全管理(人、物、环、管、信)等要素。4.5本质更安全策略指为实现全生命周期本质安全而采取的系列技术措施的总称，是本质安全现场评价的核心内容，具体包括：(1)消除(最小化)：减少或消除危险物质库存量，不使用或使用最少量的危险物质。(2)替代(低危害)：通过选择安全防护可靠的设备、采用低毒性化学品和安全性好的工艺，或通过机械化换人，降低危害。(3)缓和(简化)：通过采用温和的反应条件(如低温、低压)、减小设备尺寸、稀释物料浓度、提高物料相态安全性等方式，降低过程的危害严重程度。(原“简化”策略部分内容调整至此)(4)简化(减故障)：通过自动化设计或采取工程措施简化生产过程控制参数、减少人为操作环节，降低人为失误的概率。应消除不必要的复杂性，使工厂和过程更容易设计、建造和操作。(5)容错(防人因)：通过智能化设计使工艺、设备具有容错、冗余功能。(6)保护(多屏障)：作业场所及设备应加装屏障保护。5职责5.1企业主要负责人(1)组织制定并实施安全生产标准化工作，审批本质安全管理体系建设发展战略、管理制度及年度工作计划；(2)明确各部门本质安全管理职责分工，保障人力、物力、财力等资源配置；(3)审批本质安全重大技术改造项目、重大变更方案、评价报告及绩效考核结果应用方案；(4)对本质安全管理体系的有效实施及持续改进负总责，落实安全承诺，践行有感领导。5.2安全总监或分管安全负责人(1)组织推进本质安全管理体系建设、运行及持续改进工作；(2)审核本质安全管理制度、年度本质安全工作计划、重大技术改造与变更方案、评价方案、评价报告及整改措施计划；(3)协调解决本质安全管理过程中的重大问题；(4)监督检查本质安全管理体系运行情况及评价结果整改落实情况。5.3安全管理部门（归口部门）(1)牵头起草、修订、解释和维护本质安全管理体系相关管理制度、年度本质安全工作计划及操作文件；(2)组织开展本质安全培训，制定培训计划、组织实施、考核评价与效果评估，内容应涵盖安全文化构建、安全理念提升、本质安全六大策略等，确保企业所有人员了解本质更安全的相关制度及岗位本质安全要求；(3)组织实施本质安全评价工作，包括制定评价方案、组织开展评价、编制评价报告，并跟踪问题整改验证闭环情况；(4)组织开展本质安全管理体系持续改进工作，收集改进需求、论证并组织实施体系优化方案；负责本质安全绩效考核，收集数据、实施考核并落实奖惩；(5)收集本质安全相关法律法规、标准规范及行业最佳实践，组织可行性分析、应用推广及效果评估，为体系优化提供支撑；(6)负责本质安全管理体系的日常归口管理，参与重大变更管理中的安全风险评估与本质安全审查，监督检查各部门本质安全管理职责履行情况，建立管理台账。5.4生产技术部门(1)负责工艺技术本质安全化改进，组织开展工艺风险评估、方案设计、实施改造及效果验证，全面落实最小化、替代、缓和、简化等本质更安全优化策略；(2)负责新建、改建、扩建项目的本质安全设计，组织设计方案编制与评审（含“三同时”及安全裕量评估），落实本质安全设计规范；(3)牵头负责重大变更管理，组织变更申请、风险评估、方案制定、实施与验证；(4)负责操作规程的编制与维护，强化异常工况的安全处置管理；(5)参与本质安全评价及整改措施制定与实施。5.5设备管理部门(1)负责设备设施本质安全化改造与维护，组织开展设备现状评估、改造方案设计、实施改造及验收投用，确保设备选型、材质选择、安全裕量符合本质安全要求；(2)推进设备全流程自动化、机械化改造，尽量减少现场操作人员，降低人员暴露风险；(3)建立并维护基于设备完整性理念的设备全生命周期技术档案，跟踪设备本质安全运行状态，执行预防性维护和检维修质量控制程序；(4)参与本质安全评价及整改措施制定与实施；(5)推进老旧设施升级改造，建立老旧装置清单，及时淘汰更新不符合本质安全要求的设备设施和落后工艺。5.6研发部门(1)开展安全生产科学技术研究，推广应用本质安全先进技术，提高企业本质安全化水平；(2)研发新型安全材料、工艺及设备，为本质安全提升提供技术支撑；(3)参与本质安全技术方案论证及评价工作；(4)配合生产技术部门落实工艺本质安全化改进相关技术研发任务。5.7其他相关部门(1)采购部门：优化供应商管理，降低危险原辅材料库存，优先采购本质安全水平高的产品；(2)销售部门：加强销售管理，降低危险化学品产品库存；(3)人力资源部门：配备符合本质安全管理要求的从业人员，组织开展岗位技能培训，配合安全管理部门开展本质安全专项培训；(4)各相关部门应按照职责分工落实本质安全相关管理要求，根据本质安全评价发现问题制定并实施整改措施，参与本质安全评价及整改工作。6管理内容及要求6.1本质安全管理体系策划6.1.1发展战略制定6.1.1.1战略制定要求：企业应制定本质更安全的发展战略，明确中长期本质安全建设目标、重点任务及实施路径，将本质安全理念全面融入企业发展规划，并确保战略与安全生产标准化、化工过程安全管理(PSM)要求深度融合、一体化运行。战略制定应基于对法律法规、行业现状及企业内外部环境的系统调研分析，确保与企业实际及行业发展趋势相适应。6.1.1.2制度体系建设：建立本质更安全的管理制度体系，覆盖本质安全设计、技术改造、运行管理、评价改进等全流程，确保管理活动有章可循，制度具备可操作性和指导性。6.1.2年度工作计划编制6.1.2.1计划内容要求：安全管理部门牵头编制年度本质安全工作计划，明确年度建设目标、重点工作任务、责任部门、实施进度、资源保障要求及考核指标，涵盖本质安全技术改造、培训、评价等关键工作。6.1.2.2计划审批流程：年度工作计划经安全总监或分管安全负责人审核、主要负责人审批后发布实施，同步抄送各相关部门备案，确保各部门明确年度工作要求。6.1.3五维度建设框架明确企业应在本质安全管理体系策划中，明确以“人物环管信”五维度为核心框架，系统推进本质安全建设。各维度建设内容应满足相关法规和标准对于本质安全管理要求，并结合企业实际细化为具体管理措施与技术方案。6.1.4本质安全建设步骤落实企业应系统推进本质安全型企业建设工作，包括：成立建设工作机构、开展本质安全现状评估、编制推进工作方案、开展教育培训宣贯、培育典型示范、组织检查验收、实施评估与复审、推动持续改进等八个步骤，形成闭环管理机制。6.2本质安全设计与建设6.2.1本质安全设计要求6.2.1.1设计责任与融合要求：企业应要求设计单位做好本质安全设计，将本质安全理念贯穿项目规划、设计、施工、验收全过程，明确设计单位本质安全设计责任。新建、改建、扩建项目必须严格履行安全设施“三同时”，严禁“边审批、边设计、边施工”。设计应使生产流程、工艺过程及设施具有从根本上防止不期望事件发生的内在特征。6.2.1.2设计技术要求：根据风险评估结果合理选择设备和管道的材质、设备规格，关键设备应留有足够的安全裕量，为装置长周期运行提供基础保障；设计文件应明确本质安全设计要点及验证要求。设计阶段应分析评估可能存在的有害因素和风险，基于风险评估结果，选取适用、可靠、经济的本质安全技术措施。6.2.2工艺本质安全化改进6.2.2.1总体原则：工艺本质安全化改进应遵循“最小化、替代、缓和、简化”的优先顺序，并与安全风险管理和双重预防机制建设紧密结合，从源头降低风险。6.2.2.2消除(最小化)策略实施：严格按最小化原则尽可能降低企业危险物料存在量。通过工艺优化减少危险有害物料的在线量；通过提升生产运行管理，降低危险物料的中间库存；通过优化供应商管理，降低危险原辅材料的库存；通过加强销售管理，降低产品库存。应减少或消除额外的工艺步骤及工艺流程中化学品种类和用量，减少危险化学品泄漏或危险能量释放的可能性。必须使用时，应减小危险物质数量，并避免操作人员接触危险因素，采取职业健康安全预防措施。6.2.2.3替代(低危害)策略实施：按替代原则，采用相对安全的材料或工艺替代比较危险的材料或工艺，优先选择无毒低毒材料、温和工艺条件，替代方案需进行风险评估及技术可行性论证。应用本质安全替代理念，在工艺设计的初始阶段提前探索，寻求更加安全可靠的物料替代，提高生产工艺固有安全。应坚持数据赋能安全生产，通过引进成熟、先进、安全可靠的现代化信息技术，推动企业向“智能化生产”和“本质安全”转变。6.2.2.4简化(减故障)策略实施：按照简化的策略，尽可能简化工艺流程及操作方法，减少操作步骤和人为干预环节，降低人为失误的概率，简化后的工艺需明确操作标准。应消除不必要的复杂性，使工厂和过程更容易设计、建造和操作，降低操作错误发生的可能性。应采用人因工程提升人机接口有效性，设备安装应便于操作与检修，合理布置设备之间的逻辑连接，避免故障发生对系统出现连串影响。6.2.2.5容错(防人因)策略实施：通过智能化设计使工艺、设备具有容错、冗余功能，使工艺过程能够承受非正常反应和扰动。采用冗余技术、自检及自动恢复技术设置故障切换，通过外加具备检测和切换能力的硬件达到系统容错目的，为安全留有余量，减少人因失误带来的不期望后果。应提前将可能影响安全的因素向相关操作人员展示，消减信息的不对称性，从意识上做到容错预防。6.2.2.6减缓(降后果)策略实施：在事故发生时，在控制危害和能量更低的前提下，采取控制手段降低事故影响。通过物理隔离、空间距离设置、提供缓冲区等方法，将危险源隔离，减少事故后果的严重程度和影响范围。应通过提供足够的冗余信息与算法程序，使系统在实际运行过程中能够及时检测程序错误，采取补救措施。6.2.2.7保护(多屏障)策略实施：作业场所及设备应加装多重屏障保护。通过工程技术措施将人体与高风险作业场所或设备进行物理隔离。对于危险性高的设备，应采取“内加隔离，外加防护”、联锁、隔离和加装限速限位器等技术措施进行有效防护，避免误操作引发危险。应在设备设计阶段，通过工程技术手段，进行自动控制并消除减弱危险，防止设备危险误发性。6.2.2.8异常工况处置：应建立并严格执行异常工况安全处置程序。当生产过程中出现偏离正常操作参数的异常状况时，必须坚持“及时退守到安全状态”的首要原则，并确保现场处置人员最少化、统一指挥。相关处置要求必须纳入操作规程并加强培训演练6.2.3设备设施本质安全化建设6.2.3.1设备完整性管理：必须建立并实施覆盖设备全生命周期的设备完整性管理体系。该体系应明确从采购、安装、调试、操作、维护、检验、维修到报废各环节的管理要求，特别是加强预防性维护、检维修质量控制和缺陷管理，确保设备在其整个生命周期内均能保持安全可靠的性能6.2.3.2自动化改造要求：通过全流程自动化、机械化改造，尽量减少现场操作人员，降低人员暴露风险，自动化控制系统应具备故障报警及应急处置功能。6.2.3.4老旧装置更新淘汰：应系统识别并建立老旧装置及拟改造项目清单。对不符合现行安全标准、安全性能低下、高风险的老旧装置、设备和落后工艺，必须制定明确的更新改造或淘汰计划，纳入年度本质安全工作计划和投资预算，限期完成。。6.2.3.5安全防护配置：按标准配置可靠的安全防护装置、报警系统及应急处置设备，确保设备设施故障时能快速响应，安全防护装置应定期校验维护。6.2.4作业环境本质安全化建设6.2.4.1定置化管理：推进作业环境器具定置化管理，规范物料堆放、设备布局及作业区域划分，明确定置标准，消除环境安全隐患。6.2.4.2环境优化改进：根据行业要求和特点，改善作业环境条件，降低粉尘、噪声、有毒有害气体等危害因素影响，确保作业环境符合职业健康标准。应对采光、通风、温度、湿度等采取有效控制措施，优化劳动环境。6.2.4.3标准化建设：推进安全生产管理标准化建设，将岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化要求固化到现场管理标准中，并持续改进。6.2.4.4信息系统(信)本质安全化建设：加快企业安全生产信息化建设，将网络化、数字化、智能化作为技术基点，构建智能化安全监控、预警和应急响应系统。建立高可用性和容错性的信息系统架构，确保系统稳定可靠。建立健全信息安全防控机制和系统安全管理制度，定期进行安全评估与改进，确保信息系统安全可控，为本质安全管理提供有效支撑。6.2.5科技研发与成果应用6.2.5.1安全技术研发与创新：企业应根据自身实际情况，开展安全生产科学技术研究，研发新型安全材料、工艺及设备，为本质安全提升提供技术支撑。6.2.5.2先进技术推广应用：积极推广应用安全生产先进技术，对行业本质安全最佳实践及成熟可靠的新技术、新工艺、新材料、新设备，应制定计划并组织推广应用，持续提升企业本质安全化水平。6.2.5.3自动化与智能化技术应用：推进“机械化换人、自动化减人、智能化无人”：企业应积极应用物联网、大数据、人工智能等先进技术，在高危工艺环节和重大危险源领域推进全流程自动化改造和智能化升级。鼓励采用智能传感器、机器人巡检、远程操作等技术和装备，最大限度减少危险区域内现场操作人员的数量和工作时间，提升设备本质安全水平。6.2.6五维度本质安全化建设企业应围绕“人物环管信”五个维度，系统开展本质安全化建设：6.2.6.1人的本质安全化：落实安全文化构建、安全理念提升、安全能力培训、责任行为监督等要求，建立全员安全责任制，提升员工安全素质与行为规范性。6.2.6.2物的本质安全化：落实设备设施全生命周期安全管理，从设计、采购、建造、运行、维护、更新到退出各环节贯彻本质安全技术要求。6.2.6.3环的本质安全化：营造安全、健康、有序的作业环境，实施定置化管理，加强职业健康风险防控，提升应急响应能力。6.2.6.4管的本质安全化：建立健全安全管理体系，强化风险分级管控与隐患排查治理，完善应急预案与演练机制，推动持续改进与绩效评估。6.2.6.5信的本质安全化：建设高可用、高可靠的安全生产信息化系统，实现安全监控、预警、应急响应智能化，加强信息系统安全管理与数据保护。6.3本质安全管理体系运行6.3.1培训管理6.3.1.1培训覆盖要求：通过培训确保企业所有人员了解本质更安全的相关制度及岗位本质安全要求，实现培训全员覆盖，无遗漏岗位。6.3.1.2培训内容要求：培训内容应包括本质安全理念、管理制度、技术措施、风险辨识方法、应急处置技能、本质更安全策略及行业最佳实践等，还应包括安全领导力、全员安全责任制、基于岗位能力标准的安全行为规范、以及变更管理、异常工况处置等专项内容，贴合岗位实际需求。6.3.1.3培训实施频次：新员工上岗前必须接受本质安全培训并考核合格方可上岗；在岗员工每年至少接受1次专项培训，培训时长不少于8学时；特种作业人员需接受针对性本质安全培训，培训记录存档备查。6.3.1.4培训效果评估：培训后通过理论考试、实操考核、现场提问等方式评估培训效果，对考核不合格人员进行补考或复训，确保培训质量。6.3.2重大变更管理6.3.2.1变更管理总体要求：必须建立并执行严格的变更管理(MOC)程序，对工艺、设备、仪表、材料、操作参数等任何可能影响安全的变更进行分类和分级管理。变更管理是我国化工企业安全管理的薄弱环节和事故高发领域，必须予以高度重视。6.3.2.2变更评估要求：所有变更实施前必须办理变更申请，开展安全风险评估，识别并落实所有必要的安全风险控制措施。涉及新技术、新工艺、新设备的重大变更，需进行专项技术可行性论证和本质安全审查。6.3.2.3变更实施流程：重大变更实施前应开展本质安全风险评估，制定专项实施方案及应急预案，经分管领导审核、主要负责人审批后实施；实施后进行效果验证，确认是否达到本质安全提升目标，形成变更闭环管理记录。6.3.3最佳实践应用6.3.3.1信息跟踪要求：企业应定期跟踪同类企业、同类装置在本质更安全方面的最佳工程实践，建立信息收集机制，每季度至少更新1次行业最佳实践信息库。6.3.3.2应用实施要求：对适宜的行业最佳工程实践应制定推广应用计划，明确应用范围、实施步骤、责任部门及预期效果，逐步应用于企业生产经营活动中，持续提升本质安全水平；应用后及时评估效果并记录。6.3.4本质安全文化建设与评估6.3.4.1安全领导力建设：企业主要负责人及各级管理层应践行“有感领导”，通过可视、可感、可知的具体行动展现对安全的承诺。这包括但不限于：带头制定和实施安全目标、定期开展安全观察与沟通、确保安全资源投入、参与安全检查和事故调查等。6.3.4.2全员责任落实：应建立“全员安全生产责任制”，为每个岗位制定清晰、量化的安全履职清单。通过签订责任书、实施“一人一表”绩效考核(建议安全绩效权重不低于30%)等方式，将本质安全责任层层分解，落实到最小工作单元，杜绝责任“真空区”。6.3.4.3文化评估与提升：企业应定期(至少每三年)开展系统化的安全文化建设评估，评估应结合“人物环管信”五维度，并重点关注安全承诺的落实度、员工参与的有效性、管理制度的执行力、安全行为的规范性以及安全氛围的感知度等方面。评估方法应符合AQ/T9005《企业安全文化建设评价准则》的相关要求。6.4本质安全评价管理6.4.1评价周期与组织6.4.1.1评价周期要求：企业应至少每年开展1次全面本质安全评价(内部评审)；同时，宜每三年邀请外部第三方机构开展一次本质安全评价工作。当发生重大事故、重大变更或法律法规标准更新时，应在3个月内开展专项评价。如年内发生一般事故及以上事故，则取消当年评级等级。6.4.1.2组织实施要求：由安全管理部门牵头组织评价工作，应建立评价企业机构与评价实施机构。评价实施机构负责制定评价工作实施方案，明确评价方法、样本、访谈提纲、测评问卷等。评价工作人员应具备以下基本条件：熟悉企业本质安全评价相关业务，有较强的综合分析判断能力与沟通能力；具有较丰富的本质安全型企业建设与实施专业知识；坚持原则、秉公办事；评价项目负责人应有丰富的本质安全型企业建设经验，熟悉评价指标及评价模型。6.4.2评价内容与方法6.4.2.1评价内容要求：评价应覆盖本质安全管理体系的完整性、制度执行情况、工艺技术本质安全水平、设备设施本质安全状况、作业环境安全条件、培训效果、重大变更管理有效性、最佳实践应用情况等方面。评价指标体系必须涵盖对“安全领导力”、“设备完整性”、“变更管理”、“异常工况处置”等《GB45673-2025》核心要素执行情况的核查。同时，应结合本质安全现场六大策略(消除、替代、缓和、简化、容错、保护)进行综合评价。6.4.2.2评价方法要求：采用资料审查、现场检查、数据分析、风险评估、人员访谈、问卷调查、小组座谈、现场观察、材料审核等相结合的评价方法。评价采用满分100分制，其中本质安全现场六大策略(对应T/CSIA019附录A)满分60分，本质安全管理(对应T/CSIA019附录B)满分40分。企业本质安全评价总得分=本质安全现场得分+本质安全管理得分。6.4.3评价程序本质安全评价工作应遵循以下程序，并保留相关记录：建立评价企业机构与评价实施机构；制定评价工作实施方案；下达《评价通知书》；调研、收集与核实基础资料；数据统计分析；撰写评价报告；反馈征求意见；提交评价报告；进行评价工作总结。6.4.4评价报告与整改6.4.4.1报告编制要求：评价完成后应编制本质安全评价报告，明确评价范围、评价依据、评价过程、评价结论、存在问题及针对性整改建议，报告格式应规范，并包含全面的工艺安全信息、本质安全检查与分析情况、量化评估结果、本质安全化设计总结等内容。评价报告初稿应反馈企业征求意见并进行必要修改。报告需经评价负责人签字确认，并经安全总监或分管安全负责人审核、主要负责人审批后分发至各相关部门。6.4.4.2整改实施要求：各相关部门针对评价发现的问题制定整改措施计划，明确整改责任人、整改期限、整改措施及验证标准；安全管理部门建立整改台账，跟踪整改进度，整改完成后组织验证，确保整改到位，形成闭环管理。6.5持续改进6.5.1体系优化改进6.5.1.1改进触发条件：根据本质安全评价结果、法律法规标准更新、行业技术进步、事故教训、最佳实践应用效果等情况，及时优化本质安全管理体系。6.5.1.2改进实施流程：安全管理部门收集改进需求，组织相关部门论证改进方案的可行性及预期效果，经安全总监或分管安全负责人审核、主要负责人审批后实施；实施后验证改进效果，将有效改进措施固化到管理制度或操作文件中。6.5.1.3事故教训汲取：发生任何安全事故或未遂事件(险兆事件)后，必须严格按照“四不放过”原则进行调查处理。并深入分析事故根源，评估现有本质安全管理体系存在的漏洞，将行之有效的整改措施和教训及时纳入体系文件，实现闭环管理和持续改进。6.5.2绩效监测与考核6.5.2.1监测指标设定：设定本质安全绩效监测指标，包括本质安全技术改造完成率、隐患整改率、评价问题闭环率、本质安全事故发生率、培训考核合格率、重大变更本质安全达标率等，指标应量化可考核。本质安全型企业评价得分及等级应作为综合绩效的核心参考依据。等级划分如下：第一等级(不可靠)：0~60分；第二等级(本质安全初期)：60~70分；第三等级(本质安全建设期)：70~80分；第四等级(领先水平)：80~90分；第五等级(本质安全级)：90~100分。如年内发生一般事故及以上事故，则取消当年评级等级。6.5.2.2考核实施要求：将本质安全管理工作纳入企业安全生产考核体系，每半年开展1次阶段性考核，每年开展1次年度考核；考核内容包括各部门职责履行情况、工作计划完成情况及绩效指标达成情况；考核结果与部门及个人奖惩挂钩，考核记录存档备查。

7相关记录(本质安全管理体系建设和评价管理)工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-BZ-01本质安全发展战略及年度工作计划体系策划-纸质媒介：战略文本、年度计划审批稿（含签批页）；

-电子媒介：OA系统审批流程记录、数据库（如SharePoint）中的战略与计划文档；

-图像与照片：战略研讨会、计划评审会现场照片。安全生产管理系统-体系管理模块战略目标、重点任务、责任分工、实施进度、资源配置、考核指标长期安全管理部门AQ-BZ-02本质安全培训记录体系运行-培训管理-纸质媒介：培训通知、课程大纲、签到表、纸质试卷、实操考核评分表、培训效果评估问卷；

-电子媒介：电子版培训教材、在线学习平台记录及成绩单、培训视频录像、电子考核成绩库；

-图像与照片：培训现场照片、实操考核场景照片。安全生产管理系统-教育培训模块培训主题、培训时间、参训人员、培训内容、考核结果、效果评估3年安全管理部门AQ-BZ-03本质安全技术改造项目档案体系建设-工艺/设备改进-纸质媒介：项目立项申请与批复、技术方案及图纸（含本质安全审查意见）、施工记录、调试报告、最终验收报告（含各方签字）；

-电子媒介：CAD设计源文件、三维模型、仿真分析报告、项目管理系统中的过程文档、验收测试数据文件；

-图像与照片：改造前后对比照片、关键施工节点照片、验收现场照片。安全生产管理系统-技术改造模块项目名称、改造内容、实施时间、投入资金、效果验证、风险评估结果长期生产技术部门/设备管理部门AQ-BZ-04本质安全重大变更审批表体系运行-重大变更管理-纸质媒介：变更申请表（MOCForm）、附带的专项技术方案、安全风险评估报告（如HAZOP报告）、审批签字页；

-电子媒介：MOC系统或OA系统中的完整电子流程记录、风险评估电子模型或数据；

-图像与照片：变更涉及的设备或区域照片。安全生产管理系统-变更管理模块变更内容、风险评估结果、实施方案、审批意见、效果验证、新技术应用情况5年生产技术部门AQ-BZ-05本质安全评价报告及整改措施计划评价管理-纸质媒介：评价实施方案、现场检查记录、访谈纪要、最终评价报告（含审核批准页）、整改措施计划表（含责任人与时限）；

-电子媒介：评价报告PDF版、数据分析表格、整改跟踪电子台账；

-图像与照片：评价现场检查照片、问题点照片。安全生产管理系统-评价考核模块评价范围、评价结论、存在问题、整改措施、责任人、整改期限、验证结果5年安全管理部门AQ-BZ-06本质安全绩效监测与考核记录持续改进-考核管理-纸质媒介：半年度/年度绩效考核表（含评分与签字）、绩效数据统计表、奖惩决定文件；

-电子媒介：绩效指标数据采集表（Excel）、OA系统中的考核流程记录、BI数据看板截图；

-图像与照片：考核结果公示照片。安全生产管理系统-考核奖惩模块考核指标、达成情况、考核结果、奖惩决定、整改要求3年安全管理部门AQ-BZ-07行业本质安全最佳实践跟踪与应用记录体系运行-最佳实践应用-纸质媒介：行业情报摘要、最佳实践可行性分析报告、推广应用计划书、应用效果总结报告；

-电子媒介：行业数据库/信息平台检索记录、内部知识库条目、应用实施过程电子日志；

-图像与照片：外部考察学习照片、内部应用试点现场照片。安全生产管理系统-技术信息模块最佳实践内容、调研情况、应用计划、实施效果、评估结论3年安全管理部门AQ-BZ-08本质安全设计评审记录体系建设-本质安全设计-纸质媒介：设计文件（初设、详设）、本质安全设计专篇、设计评审会议签到表、评审意见汇总表、设计确认单；

-电子媒介：设计软件（如PDMS、AutoCAD）源文件、评审会议纪要电子版、OA审批记录；

-图像与照片：设计模型评审会现场照片。安全生产管理系统-项目管理模块设计方案、评审意见、本质安全设计要点、验证结果长期生产技术部门AQ-BZ-09本质安全文化建设与评估记录体系运行-安全文化-纸质媒介：安全承诺书、安全领导力活动计划与总结、全员安全责任书（一人一表）、安全文化评估调查问卷、审核报告；

-电子媒介：安全文化宣传电子材料、评估数据分析报告、活动电子台账；

-图像与照片：安全承诺公示栏照片、领导安全观察活动照片、安全文化活动照片。安全生产管理系统-文化管理模块安全承诺、安全领导力活动、全员参与记录、安全文化审核报告、改进措施3年安全管理部门AQ-BZ-10本质安全评价过程文件评价管理-纸质媒介：《评价通知书》、基础资料收集清单与交接单、纸质访谈问卷与记录、数据分析手稿、小组座谈纪要；

-电子媒介：评价实施方案电子版、电子问卷及回收数据、访谈录音/录像文件（经脱敏）、统计分析软件输出文件；

-图像与照片：资料核实现场照片。安全生产管理系统-评价考核模块评价实施方案、调研问卷、访谈记录、基础资料核实记录、数据统计分析过程5年安全管理部门AQ-BZ-11信息系统安全管理记录体系建设-信息系统-纸质媒介：信息系统安全风险评估报告、安全运维日志本、应急演练方案与总结报告、安全审计报告；

-电子媒介：系统操作日志数据库、网络安全设备日志、漏洞扫描报告电子版、渗透测试报告；

-图像与照片：机房物理安全检查照片、应急演练场景照片。安全生产管理系统-信息安全管理模块系统风险评估报告、安全运维记录、应急演练记录、安全审计报告、改进方案3年信息技术部门/安全管理部门AQ-BZ-12安全领导力活动与履职记录体系运行-安全领导力-纸质媒介：主要负责人安全承诺公示稿、领导带班/检查计划表、现场安全检查记录单（STOP卡）、个人安全履职述职报告；

-电子媒介：OA系统中安全资源配置的审批记录、安全观察与沟通的移动端录入数据、电子履职清单台账；

-图像与照片：领导带队检查现场照片、安全承诺签署仪式照片。安全生产管理系统-考核奖惩模块/文化管理模块企业及各级负责人安全承诺书、领导带班/检查记录、安全观察与沟通(STOP)卡片、安全资源配置决策文件、个人安全履职清单及述职报告3年主要负责人办公室/安全管理部门AQ-BZ-13设备完整性管理台账体系建设-设备完整性-纸质媒介：设备分级清单册、预防性维护/检验检测计划表、检维修工作票与质量验收单、缺陷报告单、特种设备定期检验报告；

-电子媒介：设备管理（EAM）系统数据库记录（含运行参数、维护历史）、预测性维护分析报告、在线监测数据文件；

-图像与照片：关键设备状态照片、检维修关键节点照片、老旧装置标识照片。安全生产管理系统/设备管理系统(EAM)-设备完整性管理模块设备分级清单、预防性维护/检验检测计划与执行记录、检维修方案与质量验收报告、缺陷管理记录、特种设备及安全附件校验报告、老旧装置清单与更新淘汰计划长期设备管理部门AQ-BZ-14变更管理(MOC)全过程记录体系运行-变更管理-纸质媒介：完整的MOC文件包（申请表、风险评估记录、方案、培训记录、PSSR检查表、关闭报告）；

-电子媒介：专项MOC管理系统中的全流程电子档案、相关设计图纸的电子版修订记录、变更影响分析模型的电子文件；

-图像与照片：变更实施前后对比照片、PSSR现场验证照片。安全生产管理系统-变更管理模块变更申请表、风险评估报告(HAZOP/JSA等)、审批意见、实施方案(含技术、安全措施)、相关培训与沟通记录、施工与验收关闭报告、变更后安全审查(PSSR)记录5年变更申请部门及安全管理部门AQ-BZ-15异常工况处置记录体系运行-操作安全-纸质媒介：异常工况报告单、工艺参数历史趋势打印记录、原因分析会纪要、应急处置过程记录（含退守步骤确认）、根本原因分析（RCA）报告；

-电子媒介：生产执行系统（MES）或DCS中的报警历史与操作日志、电子版处置报告、RCA分析软件文件；

-图像与照片：异常工况现场状态照片、应急处置过程录像截图。安全生产管理系统/生产执行系统(MES)-生产运行/应急管理模块异常工况报告单、报警与工艺参数记录、原因初步分析与研判记录、现场处置过程记录(含退守到安全状态的步骤)、事后根本原因分析报告、评估与改进措施5年生产技术部门/当班运行部门8附件附件A：本质安全管理体系建设和评价管理工作流程表附件A：本质安全管理体系建设和评价管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程(关键活动步骤)责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测安全绩效控制和检查点P(策划)体系策划战略与制度制定1)调研分析内外部环境；2)制定本质更安全发展战略；3)起草管理制度；4)审核审批发布。安全管理部门法律法规、标准规范、行业现状、企业实际、行业最佳实践本质安全发展战略、管理制度战略与企业实际不符，管理制度缺乏可操作性，导致体系建设方向偏差战略审批节点、制度评审记录、可行性论证报告年度计划编制1)收集需求；2)制定年度本质安全工作计划；3)审核审批；4)分发备案。安全管理部门本质安全发展战略、上年度执行情况、年度工作重点、资源状况年度本质安全工作计划计划内容不全面，资源配置不足，导致重点工作无法落实计划审批记录、资源配置方案、考核指标确认单D(实施)本质安全建设工艺改进1)工艺风险评估；2)方案设