2026年供水公司工艺变更审批管理制度

2026年供水公司工艺变更审批管理制度第一章总则第一条为规范公司制水、供水工艺变更的审批与管理工作，保障工艺变更过程安全可控，避免因工艺调整导致水质不达标、供水中断、安全事故等问题，提升工艺运行效率与供水保障能力，结合公司生产工艺实际（含原水预处理、混凝沉淀、过滤、消毒、管网加压等核心工艺），依据《中华人民共和国安全生产法》《城镇供水厂运行、维护及安全技术规程》等相关法律法规，制定本工艺变更审批管理制度。第二条本制度适用于公司各水厂、管网运维部门所有制水、供水工艺的变更申请、评估、审批、实施、验收全流程，涵盖工艺参数调整、药剂投加工艺优化、设备配套工艺变更、管网输水工艺调整等类型；外协单位提出的工艺变更建议，参照本制度执行；工艺变更涉及设备采购、报废的，按公司设备采购管理制度同步执行。第三条工艺变更遵循四大核心原则：一是安全优先原则，所有工艺变更需以保障供水安全、生产安全、水质安全为前提，变更前完成风险评估；二是科学合规原则，变更方案需符合国家供水行业规范及公司质量管理要求，具备技术可行性；三是分级审批原则，根据变更影响范围、风险等级划分审批权限，确保审批决策严谨；四是全程管控原则，覆盖变更申请至验收的全流程，留存完整记录，确保变更可追溯。第四条各部门职责划分：生产技术部门为工艺变更牵头管理部门，负责变更申请的初审、组织变更风险评估与技术评审、跟踪变更实施进度、组织变更验收；各水厂负责提出工艺变更申请、编制变更实施方案、落实变更后的工艺执行工作；质量检测部门负责验证变更后水质指标是否达标，出具水质检测报告；安全管理部门负责评估变更过程中的安全风险，监督变更实施过程的安全操作；公司管理层按审批权限负责工艺变更的最终审批，重大工艺变更需经公司决策层集体审议。第二章工艺变更范围与分类第五条变更范围界定：工艺变更范围包括制水核心工艺参数调整（如混凝剂投加量、沉淀池停留时间、滤池反冲洗频率、消毒剂投加点等）、药剂类型或投加工艺变更（如更换混凝剂品类、调整消毒方式、优化加药点布局等）、设备配套工艺调整（如水泵运行工况调整、管网加压分区工艺变更等）、应急工艺启用（如原水突发污染时临时启用的预处理工艺）、管网输水工艺优化（如管网流量分配、调峰供水工艺调整等）；常规工艺参数的日常微调（在既定范围内）不纳入本制度审批范围，按日常生产管理规定执行。第六条变更等级划分：根据变更影响范围、风险等级将工艺变更分为轻微变更、一般变更、重大变更三类。轻微变更指影响范围仅限单个班组、无安全风险且不改变工艺核心逻辑的局部调整；一般变更指影响单个水厂部分工艺环节、存在低等级安全风险，需调整部分操作规范的变更；重大变更指影响多个水厂或全公司供水工艺、存在中等及以上安全风险，或改变核心工艺逻辑的变更，重大变更需报公司最高决策层审批。第七条变更等级判定：工艺变更申请提交后，由生产技术部门牵头，联合质量检测、安全管理部门共同判定变更等级；判定依据包括变更对水质的影响程度、对生产安全的风险等级、对供水量的影响范围、是否需要调整现行管理制度等，判定结果需书面反馈至申请部门。第三章变更审批流程第八条变更申请提交：工艺变更申请由各水厂或相关部门以书面形式提交至生产技术部门，申请内容需明确变更背景、变更具体内容、变更预期目标、变更实施方案、可能存在的风险及应对措施；申请需经申请部门负责人签字确认，重大变更申请需附详细的技术论证报告。第九条变更初审环节：生产技术部门在收到申请后规定工作日内完成初审，重点核查申请内容是否完整、变更是否符合公司工艺管理要求、是否遗漏关键风险点；初审不通过的，退回申请部门补充完善；初审通过的，根据变更等级启动后续评审流程。第十条变更技术评审：轻微变更由生产技术部门组织内部评审，邀请相关技术人员、一线班组长参与；一般变更由生产技术部门牵头，组织质量检测、安全管理部门及水厂技术骨干开展评审，重点论证变更方案的技术可行性、水质保障能力、安全可控性；重大变更需组织外部行业专家参与评审，形成书面评审意见，明确是否同意变更及优化建议。第十一条分级审批执行：轻微变更由生产技术部门负责人审批；一般变更由生产技术部门上报公司分管生产的管理层审批；重大变更需经公司决策层集体审议后，由公司主要负责人审批；审批意见需明确同意变更、暂缓变更或否决变更，否决变更的需说明具体理由。第十二条变更实施要求：审批通过的工艺变更，由申请部门按实施方案组织实施；实施前需对相关操作人员开展工艺变更培训与安全交底，确保人员掌握新的工艺参数、操作规范及应急处置措施；实施过程中，生产技术、安全管理部门需现场监督，发现异常及时叫停并调整方案。第十三条变更验收确认：工艺变更实施完成后，生产技术部门牵头组织验收，轻微变更验收需验证工艺运行稳定、参数达标；一般变更验收需结合3-7天的试运行数据，验证水质、能耗、安全等指标是否符合预期；重大变更验收需完成不少于15天的试运行，由质量检测部门出具连续的水质检测报告，安全管理部门出具安全评估报告，验收合格后方可正式启用新工艺。第四章变更过程管控第十四条风险评估管理：所有工艺变更（含轻微变更）需在申请阶段完成风险评估，评估内容包括水质超标风险、设备运行风险、人员操作风险、供水中断风险等；风险评估需制定对应的防控措施，重大变更需编制专项应急预案，变更实施前组织应急演练。第十五条技术验证要求：工艺变更涉及药剂类型更换、核心参数大幅调整的，需在实验室或小试规模完成技术验证，验证数据作为变更申请的核心支撑材料；小试验证不合格的，不得提交正式的变更申请。第十六条培训与交底：变更实施前，生产技术部门需组织针对性培训，讲解变更后的工艺原理、操作步骤、参数标准及注意事项；安全管理部门需开展安全交底，明确变更过程中的安全风险点及防控措施；培训与交底需留存签到记录及培训资料，确保相关人员全部参训。第十七条记录管理要求：工艺变更全流程需留存完整记录，包括变更申请表、风险评估报告、评审意见、审批文件、培训记录、实施过程记录、试运行数据、验收报告等；所有记录由生产技术部门归档保存，保存期限不少于工艺变更后的3年，重大变更记录永久留存。第五章监督检查与责任追究第十八条监督检查机制：生产技术部门每季度对已实施的工艺变更进行复盘，核查工艺运行效果是否持续符合预期；安全管理部门不定期抽查变更后工艺的安全操作执行情况；质量检测部门持续监控变更后水质指标，发现异常及时预警。第十九条考核管理要求：将工艺变更审批合规性、实施效果、记录完整性纳入各水厂及生产技术部门的绩效考核；变更后实现水质提升、能耗下降的，给予申请部门及相关人员专项奖励；变更未按审批方案实施或验收不合格的，扣减对应部门绩效。第二十条责任追究条款：未按本制度履行审批程序擅自变更工艺的，追究申请部门负责人及直接责任人责任，扣减绩效；变更实施过程中因操作不当导致水质超标、安全事故的，按公司安全生产管理制度从重追责；生产技术部门未履行初审、评审职责，导致违规变更实施的，追究部门负责人及相关评审人员责任；质量检测、安全管理部门未如实出具检测/评估报告的，限期整改并扣减绩效。第六章附则第二十一条本制度由公司生产技术部门会同安全管理部门解释，若国家供水行