供应商外协厂管理制度在生产企业中的应用

文献编号RP/SOP-14

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供应商（外协厂）管理制度B/0

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修改内容

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发放口总经理室口人力资源部口贸易部□财务部□事业部

范围口制造部口综合管理部□研发部口各科室口各车间

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第一节总则

第1条为了有效地对供应商（外协厂）实行管理，使企业原材料、外协件在质量、交期、

价格、服务等方面最优，本着与供应商（外协厂）互惠互利、共同发展的原则，特

制定本制度。

第2条物料分类

我司的所有物料分为两类，即：直接物料与辅助物料。

直接物料：是指对产品性能、构造、形状、外观等构成直接影响H勺物料。如产品H勺

多种组装件等。

辅助物料：是指对产品自身性能、构造没有直接影响的物料。如：产品包装材料、

标签、标贴等。

第二节合用范围

第3条本制度合用于为企业提供物料H勺所有供应商（外协厂）。

第三节职责

第4条计划物料科是供应商（外协厂）的直接联络单位。负责：1、与外协厂的沟通联络;

2、对供应商（外协「）的前期调查及资料搜集；3、组织企业开发科、品管科等对

供应商（外协厂）实行调查与评比；4、实行物料采购；5、与供应商（外协厂）之

间进行询价、比价、议价及采购协议的签订；6、对供应商（外协厂）进行业绩评

估；7、对供应商（外协厂）采购物料日勺跟催；7、对外协用技术资料/文献的发放登

记等。

第5条车间负责对供应商［外协厂）提供物料的使用，并有责任挑出过程中的不合格品及

提出改善提议。

第6条开发科负责：1、提供外协用技术资料/文献（包括详细口勺技术规定、图纸、样品等）;

2、对供应商（外协厂）的技术开发能力进行调查，取证；3、参与对供应商（外协

厂）口勺评比；4、对供应商（外协厂）的技术指导、培训工作；

第7条品管科负责1、供应商（外协厂）提供物料的质量检查；2、对供应商（外协厂）质

量体系运行状况进行调查与取证；3、参与供应商（外协厂）日勺评比；4、对供应商

（外协厂）提供物料质量状况口勺监控与记录分析；

第8条财务部负责供应商（外协厂）之间的财务结算与财务监控；

第四节供应商（外协厂）的选择

第9条供应商（外协厂）基本状况调查

（一）如被调查对象是与企业保持合作关系的供应商（外协厂），现需发展新业务，

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则可查询该供应商（外协厂）以往的评估资料和供货业绩。

注：1、操作措施，查看《供方业绩评估表》理解该供应商（外协厂）的每月质

量、交期及综合评分状况。

2、如该老供应商（外协厂）在持续供货6个月中，企业对其评估出现了“3

次C级”或“2次D级”或“2次C级+1次D级”或以上者，企业应重

新选择新的供应商（外协厂）。（A、B、C、D指供应商（外协厂）业绩

级别）

（二）新供应商（外协厂）调查可根据采购物资的不一样和供应商日勺详细状况设计

调查表中日勺调查项目，详细调查表内容见《供应商（外协厂）调查评审表》

第10条供应商（外协厂）审核

（一）审核时机

1、企业应在“产品试制”与“小批量生产之前”实行对供应商（外协厂）口勺

审核，审核合格aJ供应商（外协厂）列为试用日勺供应商（外协厂）名单。

2、如在批量供货H勺过程中，供应商（外协厂）出现了重大质量事故，或质量

长期（持续三个月）不稳定，企业品管科可提出对供应商进行重新评审，

经事业部经理同意后实行审核。

3、企业应每年（必要时每季度）对重要供应商（外协厂）实行一次综合审核,

以保证企业重要的供应商（外协厂）得到监控，保证企业生产经营的稳定。

（二）审核方式

审核时，企业应组织评审组或委托有资格的第三方审核机构到供应商（外协

厂）处进行现场审核和调查。一般状况下由企业计划物料科牵头，组织研发

部、制造部等有关科室人员对供应商（外协厂）进行实地评审。

（三）审核内容

计划物料科在组织对供应商（外协厂）评审时按如下内容进行评审：

1、企业的发展历史与发展规划；2、质量管理体系口勺运行状况；

3、生产设备、生产能力、质量控制与质量保证能力；

4、协议管理与执行能力；5、现场管理状况；

6、客户对企业的满意度；7、员工素质构造及流动率；

8、服务；9、信誉；10、产品范I制、构造、价格、质量等。

同步，将以上评审内容详细填写在《供应商（外协厂）调查评审表》中，并将其

状况与汇报逐层汇报至总经理审批。

第11条供应商（外协厂）的审核程序

（一）建立供应商（外协厂）审核小组

组建审核小组由计划物料科组织，小组组员一般由研发部部长、制造部部长、

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开发科科长、品管科科长、计划物料科科长等人员构成，经事业部经理同意

后组织审核工作。

（二）审核小组确定供应商（外协厂）候选名单

1、计划物料科对每类物料提出5~10家候选供应商（外协厂）的名单，并提

供每家供应商口勺基本状况，如：《供方调查表》等。

2、审核小组根据计划物料科提供日勺供应商（外协厂）资料进行初步审核，

以确定需要更深入调查的供应商（外协厂）。

（三）对供应商（外协厂）进行实地调查

调查内容：按照第10条第三项审核内容，将其设计填入《供应商（外协厂）

调查评审表》中，并按照设计内容对供应商（外协厂）进行评价。

（四）供应商（外协厂）调查成果分析

1、调查结束后审核小组根据《供应商（外协厂）调查评审表》对调查供应

商进行评分。

2、将调查成果逐层汇报至总经理审批。

（五）供应商（外协厂）的总体得分在7（）分以上列为试用供应商（外协厂），并签

订试用协议，规定试用期为三个月且至少应有五个批次，对没交货的当月不

计算在其内，试用期间每月对外协厂供应商实行考核。

1、试用期间成绩根据《供方业绩评估表》到达B级或以上的供应商（外协

厂），经总经理同意后列入企业的正式《合格供方名单》。（供应商级别见

第17条,第4款）。

2、假如试用期间出现B级如下的则发出《纠正防止措施汇报》规定其整改,

但必须持续三次到达B级或以上者才能转为企业正式合格供应商（外协

Do

第12条合格供应商（外协厂）确实定

1、对于同一种外购物资计划物料科必须保持2〜3家供应商（外协厂），以保

证供应的稳定性和可靠性；

2、企业假如需对某种零（部）件选择单一供应商（外协厂）时，应符合如

下某个或多种条件：

・目前只有一家供应商可以按企业规定提供该种零部件，企'Ik别无选择：

•供应商（外协厂）提供日勺产品质量有绝对优势,其他供应商无法与之竞争;

・订单太小没有必要再分；

•同单一供应商合作可以获得额外价格折扣；

•需要与供应商结成伙伴关系并重新整合双方欧I业务流程；

•供应商（外协厂）对成为单一供应源十分积极，并乐意与企业全方位合作;

・采购零部件的生产需要高昂的先期投入，如开模费等；

•企业与某供应商（外协厂）己经进行了长期的合作，并且双方都重视对方

开且合作非常满意；

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第五节供应商（外协厂）的质量控制

第13条与供应商协议日勺签订

如：外协加工协议、采购协议等，从而保证产品质量与服务质量（详细内容参见“第

六节供应商（外协厂）契约管理”。

第14条进货质量检查

对于正常的进货，企业执行进货质量检查制度，到达对供应商（外协厂）过程质量

的监控作用。

第15条对供应商（外协厂）的I业绩评审。

企业每月对重要供应商（外协厂）进行业绩评估，对重要供应商（外协厂）应每年

（或按需）实行一次实地考察审核。

第六节供应商（外协厂）契约管理

第16条供应商（外协厂）契约管理内容

（一）产品技术信息

指企业提供应供应商（外协厂）的技术文献资料、检查/验收原则等文献以及

实物样品等。

（二）外协加工协议

外协加工协议是企业对供应商质量控制最关键的契约，规定了双方在产品质

量上日勺权利和义务以及双方责任等。

（三）采购协议

采购协议规定双方物资流通计划，供应商（外协厂）对供货计划的实行，

违约责任、保密内容、物资运送、交付程序及部分质量约定等。

（四）以上契约由财务部保管。

第七节供应商（外协厂）的业绩评估

第17条业绩评估措施

（-）实行要领

1、供应商（外协厂）每月在100分向基础进行减分。

2、满分为100分其中交货评分40分，质量评分60分。

3、扣分内容包括：

A交货延误减分数；

B“纠正防止措施汇报”减分数；

C对策汇报提出日期延迟减分数；

D不良发生率积累减分数；

E进货检查不合格率减分数。

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（二）以上内容计划物料科对A项进行评分；B、C、D、E项由品管科评分。

（三）企业每月对所有重要供应商（外协厂）进行评分，根据评分成果将供应商

（外协厂）分为A、B、C、D四级。

1、A级供应商（外协厂）一一优秀级

2、B级供应商（外协厂）——良好级

3、C级供应商（外协厂）——合格级

4、D级供应商（外协厂）一一不合格级

（四）持续三次被评为C级或如下级H勺供应商（外协厂），企业将减少其订单分

派数量，增长给C级以上供应商。

（五）假如一家供应商在一年内持续出现三次D级，企业将直接取消其供货资格。

（六）供应商（外协厂）评级原则如下表:

A级B级C级D级

94（含）700分84（含）〜9470（含）~8470分如下

（七）扣分原则

1、交货延误减分措施

A每延误一天，但未导致企业停产扣0.5分；

B每延误一天导致企业停产扣2分，减完40为止。

2、《纠正防止措施汇报》发出内容不良程度及扣分措施

不良程度内容扣分月扣分原则

在市场中发生日勺不良-3

在客户中发生的不良发生-3

重不良

在工厂中发生，引起停产以及生产紊乱的不良.当，J-2

在工厂中发生但未影响生产停产或紊乱向不良-1

隐性不良在工厂中也许发现不了，有也许流入市场的不良发生当月-1

在批次不良

进货不良在进货检查中发现的批次不良发生当月

中扣分

注：重不良中H勺1-3有也许反复，有反复时的要反复扣分

3、纠正防止措施提出期限及延期扣分原则

•纠正防止措施提出期限：供应商（外协厂）收到《纠正防止措施汇

报》后以企业5个工作日内为期限，每延迟一天扣1分。

4、不良发生率减分原则：在线不良率=不良总数/进货总数

•每月被企业经生产退回H勺不良零件数量、客户退货数量及在企业内

返修、返工的零部件数量（以企业口勺返修、返工记录为根据）之和

为不良总数。

•不过，当发生批次不良时（包括合格品与不良品辨别不明确，整批

退回的状况）只考虑已明确的不良数。

•根据进货时提出《不合格品评审与纠正防止措施汇报》进行处理，挑

选、返修/返工后日勺不良品，不包括在内（在进货检查中扣分）。

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在线不良率扣分原则：（单位：比例）

扣分分数重不良率（%）轻不良率（％）微不良率（％）

-0.51（含）如下2-5（含）如下5-10（含）如下

-11-2（含）—

-1.52-3（含）

-23-4（含）5-10（含）10-20（含）

-2.54-5（含）

-35-6（含）

-3.56-7（含）10-20（含）20-30（含）

-47-8（含）

-4.58-9（含）

-59以上20以上3（）以上

详细那别:

不良类别铸造零件金加工零件喷涂电渡零件组装部件

硬度不良性能部分未加工涂层脱落性能部分尺寸不良

铝材裂纹性能部分尺寸不良颜色（色卡）错误断裂

重不良

铸件组织不良粗糙度不良颜色差异

焊接裂纹表面处理加工不良漏喷涂

铸件裂纹混入混入不一样型号混入

轻不良

不一样型号混入外观部分尺寸不良刮花外观部分尺寸不良

铸件砂孔碰伤碰伤碰伤、变形

铸件浇冒口未史理生锈污迹生锈、变色

微不良

毛刺生锈（非喷涂部位）毛刺

污迹（异物附着）污迹

备注：假如出现以上例外不良现象，由研发部部长鉴定不良程度。

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5、进货检查扣分原则

不良率

重不01（含）如下1-2（含）2-3（含）3/（含）45：含）5-6（含）6-7（含）7-8（含）8-9（含）9以上

（%）

良

扣分00.511.522.533.544.55

不良率

轻不2（含）如下2-5（含）5-10（含）10-20（含）20以上

（%）

良

扣分00.523.55

不良率

微不5（含）如下5-10（含）10-20（含）20-30（含）30以上

（%）

良

扣分00.523.55

P=进货检查不良数：进货检查总数

6、考核评价原则的修改与废止，由品管科、计划物料科科长起草并由研发部、制造部

部长确认，事业部经理同意生效。

第九节供应商（外协厂）的奖罚规定

第18条有关交货期的奖罚规定：

供应商（外协厂）必须遵守共同签订日勺协议/订单规定的交货期，或书面告知调

整经其同意【付交货期，若有延误口勺状况以及因质量不良，致使验收不合格而退货时,

供应商（外协厂）应依下列措施计算违约金，但因天灾或不可抗拒原因，经企业确

认为属实者，不在此限。

超过期限交货口勺，每逾1天，按订单总价2%的违约金予以惩罚。

第19条有关质量事故的处理规定：

如供应商（外协厂）物料出现质量问题，企业将根据生产状况做如下处理。

（1）经企业鉴定退货口勺物料，供应商（外协厂）应在接到告知后3个工作日内

处理完毕，否则企业有权自行处理，后果由供应商（外协厂）承担。

（2）当企业急需而进行选择性使用此物料时，选择工时费用由供应商（外协厂）

承担，工时费按每人每小时50元计算。

（3）如发现供应商（外协、厂D将退回日勺不合格物料混为合格品再次送货，供应

商（外协厂）将承担罚款，罚款为5000元/次。

（4）如因供应商（外协厂）质量问题、交期问题导致企业停产待工的，除按第

20条处理外，每误壹天罚款1000元；如因此导致企业不能按期交货给客户

而导致企业客户索赔的，则供应商（外协厂）应承担企业客户索赔50%赔

偿金额。

（5）如因供应商（外协厂）质量问题导致企业客户投诉，但未规定企业退货和

其他赔偿的，企业客户投诉一次对应供应商（外协厂）应赔偿企业2023元

/次声誉损失；如导致客户退货或提出赔偿的，供应商（外协厂）应承担企

业所有损失的50%。

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（6）如第18条规定与第19条规定均有惩罚日勺则按第18条规定与第19条规定

进行双重惩罚。

（7）供应商（外协厂）质量事故按如下规定处理，同步将检查汇报和处理意见

交计划物料科给供应商（外协厂）知悉。

A、经检查重不良在2%（含）如下、轻不良在5%（含）如下或微不良在10%

（含）如下，则该批货作5%降价处理；

B、经检查重不良在2〜4%（含）之间、轻不良在5〜10%（含）之间或微不良

在10-20%（含）之间则该批货作10%降价处理；

C、经检查重不良在4~8%（含）之间、轻不良在1（）〜20%（含）之间或微不

良在20〜30%（含）之间则该批货作15%降价处理；

D、经检查重不良在8%以上、轻不良在20%以上或微不良在30以上则该批

货作20%降价处理；

E、若需企业挑选使用H勺，其挑选工时费按第19条第（2）项规定执行。

注：不良类别辨别

不良类别铸造零件金加工零件喷涂电渡零件组装部件

硬度不良性能部分未加工涂层脱落性能部分尺寸不良

铝材裂纹性能部分尺寸不良颜色（色卡）错误断裂

重不良

铸件组织不良粗糙度不良颜色差异

焊接裂纹表面处理加工不良漏喷涂

铸件裂纹混入混入不一样型号混入

轻不良

不一样型号混入外观部分尺寸不良刮花外观部分尺、「不良

铸件砂孔碰伤碰伤碰伤、变形

铸件浇冒口未史理生锈污迹生锈、变色

微不良

毛刺生锈（非喷涂部位）毛刺

污迹（异物附着）污迹

备注：假如出现以上例外不良现象，由研发部部长鉴定不良程度。

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第20条仓管员、供应商（外协厂）若有少入库而多开票时状况出现日勺，按如下处理:

1、多开数量金额在200元（含）以内的处以两倍罚款；

2、多开数量金额在200〜500元（含）的处以三倍罚款；

3、多开数量金额在5007000元（含）日勺处以四倍罚款；

4、多开数量金额超过10（）0元日勺报司法机关处理；

5、同一仓管员若在一种月之内出现两次少入库多开票的状况，两次合计惩罚；

6、同一仓管员若在一种月之内出现三次少入库多开票的状况，无论金额多少，作

解雇处理并处以500元罚款。

7、同一外协厂若在一种月内出现三次少入库多开票的状况，无论金额多少，将取

消外协厂资格，并处多开票部分10倍罚款。

第21条其他管理规定

1、企业可对供应商（外协厂）派遣专职巡查员，驻厂验收，或常常对供应商（外

协厂）进行检查。巡查员每派出一次由供应商（外协厂）支付工资100元，另

加路费和餐费补助。一种月内无质量问题的巡查员工资、路费、餐费由我企业

支付。

2、企业应减少对个别供应商（外协厂）大户的过度依赖，应分散采购风险。

3、企业应制定各采购件口勺验收原则、与供应商（外协厂）的验收交接规程。

4、企业研发、制造部门可对供应商（外协厂）进行业务指导和培训，但应注意企

业关键或关键技术不扩散、不泄密。

5、企业所有人员，不准接受供应商（外协厂）现金、礼品、宴请、消费等。接受

金额一次在50元（含）至500元（含）之间的，对供应商（外协厂）作接受价

值100倍日勺罚款，对企业员工作接受价值20倍日勺罚款；一次金额在500元至

1000元之间的，对供应商（外协厂）作接受价值100倍的罚款并取消其合作资

格，对企业员工做接受价值20倍的罚款并作解雇处理;一次金额在1000元（含）

日勺，均以收贿受贿行为报司法机关惩罚。

6、企业员工因工作需要到供应商处考察时，供应商（外协厂）不得请吃，一经发

现，供应商（外协厂）每次罚款5000元，企业员工每人每次罚款100元。供应

商（外协厂）另行宴请的，按本条第5项处理。

7、企业员工因公到供应商（外协厂）处考察，适逢用餐时间的，企业员工应在外

就餐，企业予以每人每餐20元的补助（如员工属出差性质已领取出差生活补助

日勺则无该补助）

8、企业员工除非碰到安全等特殊事故，不得向供应商（外协厂）借用车辆或