2024证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)

《证券市场基本法律法规》真题汇编（二）

一、选择题（共50题，每题1分，共5（）分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、

错选均不得分）

1.下列关于证券公司未依据规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对干脆负责的主管

人员和其他干脆责任人员为惩罚，正确的是（）o

A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

2.下列不属于监事会的职权的是（）o

A.检查公司财务

B.提议召开临时股东会会议

C.向董事会会议提出提案

D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

3.证券公司负责股东会和茶事会会议的筹备、文件的保管的是（）。

A.合规负责人

B.茶事会秘书

C.审计委员会委员

D.独立董事

4.下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金

担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件I具或者终端

设备，属于“荐股软件”

C.在从事融资融券交易期间，假如中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，

证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

5.下列选项中，说法正确的是（）。

A.转入历史记录库的信息不再供应查询服务

B.融资融券交易存在异样交易行为的，交易所可以视状况实行限制相关证券账户交易等措

施

C.客户融券卖出的，只能通过干脆还券的方式向证券公司偿还融入的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

6.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息，效力

应为（）年。

A.3

B.5

C.10

D15

7.在融资融券业务中，iE券公司依据与客户的约定实行强制平仓措施的，应依据（）

规定的格式申报强制平仓指令。

A.证券公司

B.证券公司和客户的约定

C.证券交易所

D.中国证监会

8.有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20

9.保荐人的资格及其管理方法由（）规定。

A.保监会

B.银监会

C.证监会

D.中国人民银行

10.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起

（）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

11.下列选项中，说法正确的是（）o

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务实行代销、包销或经销的方式

C.未经登记，任何单位或者个人不得运用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活

动

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必需是依法发行并交付的证券

12.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和

证券的行为，下列各项不属于赐予其惩罚的措施的是（）。

A.责令改正，赐予警告

B.情节严峻的，撤销相关业务许可

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

13.证券公司承销证券，采纳误导投资者的广告进行虚假宣扬，可实行的惩罚措施不包括

（）。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对干脆负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法担当赔偿责任

14.证券公司成立后，无正值理由超过（）个月未起先营业的，由公司登记机关吊销其

公司营业执照。

A.1

B.3

C.5

I）.6

15.依据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行

为恶劣、严峻扰乱证券市场秩序、严峻损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等

情节较为严峻的，可以对有关责任人员实行（）证券市场禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

I）.终身

16.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其惩罚的金额可以是（）。

A.1万元

B.10万元

C.200万元

D.1000万元

17.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担当

C.合规负责人经董事会确定聘任后马上生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告

国务院证券监督管理机构

18.账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

19.下列选项中，说法正确的是（）（＞

A.茶事因故不能出席茶事会会议，可以电话托付其他黄事代为出席

B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、托付资产申请查封、冻结或者强制执行

I）.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

20.依法负有信息披露义务的公司向股东供应隐瞒重要事实的财务会计报告，对其干脆负责

的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

21.证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门

22.参与证券业从业人员资格考试的人员应当满（）,具有（）学历。

A.16周岁中学以上

B.16周岁大专以上

C18周岁中学以上

D.18周岁大专以上

23.用于记录投资者托付证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券

的账户是（）.

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

24.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透亮性

25.下列选项中，不正确的是（

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行第事可以兼任公司经理

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必需是依法发行并交付的证券

26.在持续督导期间，财务顾问解除托付协议的，应当刚好向中国证监会派出机构作出书面

报告，说明无法接着履行持续督导职费的理由，并予以公告。托付人应当在（）内另行

聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日

B.1个月

C.3个月

D.20日

27.客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。

A.买券还券

B.干脆还券

C.干脆还款

D.买券还款

28.收购人公告要约收购强告书摘要后（）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购

人马上公告未能如期发出要约的缘由及中国证监会提出的反债看法。

A.5日

B.10日

C.7H

D.15日

29.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.15

B.30

C.60

D.90

30.下列董事会中必需有职I代表的是（）。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

31.下列选项中，说法不正确的是（）。

A.在融资融券业务中，投资者以干脆还款方式偿还融入资金的，详细操作依据证券公司与

客户之间的约定办理

B.证监会依据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资询问机构及其投资询问人员说

明状况并供应相关资料

C.当日购买的债券，不行进行债券回购交易业务

I）.上市公司的控股股东指使主管人员擅自变更公开发行证券所募集资金的用途的，可对其

赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

32.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

33.公司的经营范围由（）规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

34.下列不属于证券、期货投资询问人员申请取得证券、期货投资询问从业资格，必需具备

的条件的是（）。

A.未受过刑事惩罚或者与证券、期货业务有美的严峻行政惩罚

B.证券投资询问人员具有从事证券业务2年以上的经验，期货投资询问人员具有从事期货

业务2年以上的经验

C.具有完全民事行为实力、大专以上学历的中国公民

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

35.下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.组织并监督交易

B.供应交易的服务

C.为期货交易供应集中履约担保

D.干脆参与期货交易

36.下列选项中，说法正确的是（）,>

A.单位操纵证券市场的，应当对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处

以10万元以上60万元以下的罚款

B.有限责任公司茶事会成员中必需有公司职工代表

C.副董事长必需由董事长任命

D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

37.（）可以作为并购重组支付手段。

A.优先股

B.一般股

C.绩优股

D.蓝筹股

38.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险

39.下列选项中，说法正确的是（）o

A.分公司具有法人资格，可以独立担当民事责任

B.受同一单位限制的2个以上的证券公司，不行以经营相同的证券业务

C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的确定作成会议记录，股东应当在会议记录上

签名

D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

40.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.基金行业协会

41.下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券公司可以依据实际须要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏

和不当流淌

B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

C.股东大会的全部决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.有限责任公司成立后，发觉作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章

程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

42.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与

原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）H内向协会报告，

由协会变更该人员执业注册登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

43.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的，

或者不按规定履行报告义务的，惩罚错误的是（）o

A.由证监会贡令改正

B.拒不改正的，由证券业协会对其机构赐予纪律处分

C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员赐予纪律处分

D.情节严峻的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

44.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关货令改正，处以（）的

罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

45.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会

和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

46.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2024年4月25日的，该

公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（

A.该公司应当在2024年6月25日前召开临时股东大会

B.该公司应当在2024年5月25日前召开临时股东大会

C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

I）.该公司可以不召开临时股东大会

47.证券公司未依据规定为客户开立账户的，责令改正；情节严峻的，处以（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上100万元以下

D-10万元以上100万元以下

48.下列选项中，说法正确的是（）。

A.取得从业资格的人员供应虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

B.参与证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参与资格

考试

C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取肯定比例的保证金。保证金只能以标的证券

充抵

D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授

权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

49.下列属于证券、期货投资询问人员申请取得证券、期货投费询问从业资格，应当提交的

文件的是（）o

A.参与证券、期货从业人员资格考试的成果单

B.银行开具的信用证明

C.硕士学位证

D.个人简历

50.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得

不足10万元的，处以（）的罚款。

A.2万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.5万元以上20万元以下

二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，

不选、错选均不得分）

51.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理方法》，中国证监会可以实行的监管措施

包括（）o

I.监管谈话11.罚款in.出具警示函iv.责令改正

A.IHIIV

B.IIIIV

C.IIIIIIV

D.Imu

52.客户托付资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。

【.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

II.中国证券登记结算有限责任公司

III.中国证监会指定的商业银行

IV.中国证监会认可的证券公司

A.IIIIIIV

B.IHIV

c.imu

D.iniiv

53.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。

I.利用I作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

II.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

ni.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

N.中国证监会、协会禁止的其他行为

A.IIII

B.IHIIIW

C.IIIIIIV

D.IIIIV

54.上市公司擅自变更公开发行证券所募集资金的用途的，可实行的惩罚措施有（）。

I.责令改正

II.对干脆负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

III.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以3（）万元以上60万元以下的罚款

IV.上市公司的实际限制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

A.IllIV

B.IIIIII

C.IIIIV

D.IIIIIIV

55.下列属于《证券法》适用范围的有（）。

I.股票的发行II.公司债券的交易

III.政府债券的上市交易IV.证券投资基金份额的上市交易

A.IIIIIIIV

B.IIIII

C.III

D.IIIV

56.下列选项中，属于担当基金托管人的条件有（

I.设有特地的基金托管部门

II.净资产符合有关规定

III.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

IV.注册资本不低于1亿元人民币

A.HIIV

B.IHIV

c.Imu

D.IIIV

57.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必各条款的融资融券合同，应明确约定

的事项有（）。

I.融资、融券的额度n.保证金比例

in.违约责任iv.纠纷解决途径

A.mu

B.IIIIIIW

C.III

D.IIV

58.下列选项中，可以担当证券公司实际限制人的有（）。

I.因有意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

II.净资产为实收资本的60%

III.不能清偿到期债务

IV.或有负债达到净资产的50%

A.III

B.IIV

C.IIIIV

D.mu

59.下列选项中，说法正确的有（）。

I.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处

以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

II.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

III.实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

IV.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

A.IIIIII

B.IIV

C.IIHIIV

D.IHIV

60.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。

I.财务状况良好，最近2年各项风险限制指标持续符合规定

II.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

III.具有证券经纪业务资格

IV.证券公司治理结构健全，内部限制有效

A.111111V

B.IIIIIV

C.IHIV

D.imnw

61.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。

I.贬损同行或以其他不正值竞争手段争揽业务

II.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

III.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同H勺证券资产管理账户之间进行交易，

旦无充分证据证明已依法实现有效隔离

IV.接受•个客户的单笔托付资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

A.HIIV

B.IIIIIV

c.Iinn

i）.mu

62.证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）

与服务方式、业务规模相适应。

I.人员数量H.业务实力

III.合规管理N.风险限制

A.IIII

B.IHIV

C.IIIV

D.I

63.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（

I.注册资本不低于1亿元人民币

II.最近5年没有违法记录

III.取得基金从业资格的人员达到法定人数

IV.有良好的风险限制制度

A.IIIIIV

B.IHIIIW

C.IIII

D.II

64.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（

I.公司债券的期限为1年以上

II.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

III.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

IV.公司净资产不少于人民币5000万元

A.III

B.HIIV

C.IIV

D.Imu

65.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。

I.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

II.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

III.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开2（）日前通知全体股东，则从其约定

IV.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

A.IIIIII

B.I

C.IHIV

D.IIIIIIV

66.下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。

I.平安保管资产管理业务资产

II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

III.出具资产托管报告

IV.监督证券公司资产管理业务的经营运作

A.mnw

B.IIIIIV

C.IHIV

I）.IIIIIIIV

67.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有

（）。

I.商'业银行H.保险公司in.财务公司N.证券投资基金

A.Imu

B.IIV

c.urn

D.IIIIIIIV

68.证券公司、证券投资询问机构发布证券探讨报告，应当遵循（）原则，加强合规管

理，提升探讨质量和专业服务水平。

I.独立II.审慎HL客观IV.公允

A.mu

B.IIV

c.Iiiniiv

D.imu

69.下列属于证券自营买卖的对象的有（）。

I.股票II.债券III.权证IV.证券投资基金

A.IIHIIV

B.Imu

C.IIIIIV

D.IIIIIIW

70.设立股份有限公司必需具备的条件有（）。

I.发起人符合法定人数n.符合最低注册资本要求

III.建立符合股份有限公司要求的组织机构N.有公司居处

A.IIIIII

B.IIIIV

C.IIIIIV

D.niniv

71.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应实行的惩罚措施有（）。

I.责令停止发行

II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

III.对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员处以3万元以.上30万元以下的罚款

IV.处以非法所募资金金额居以上5%以下的罚款

A.IHIV

B.IHIV

C.IIIIII

D.Iiiniiv

72.股份有限公司公开发行股票须要向证监会报送的材料有（）。

1.公司章程II.招股说明书HI.承销机构名称IV.营业执照

A.Imu

B.IIV

c.mnw

D.IIIIIV

73.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险限制指标不符合规定，或

者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可实行的措施有（）。

I.责令其限期改正

II.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

III.对公司高级管理人员、干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员进行监管谈话，记人监

管档案

IV.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

A.inmr

B.IIIIV

C.I

i）.imu

74.证券登记结算机构挪用客户的资金，可实行的惩罚措施有（）。

I,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

II.没有违法所得的，只赐予警告

III.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

IV.情节严峻的，责令关闭或者撤销相关业务许可

A.imiv

B.IIIIV

c.Imu

D.iiiniv

75.下列属于有限责任公司经理职权的有（）。

I.组织实施公司年度经营支配和投资方案n.提请聘任或者解聘公司副经理

III.确定公司财务负责人的酬劳IV.组织实施董事会决议

A.HIV

B.IIII1V

C.III

D.IIIIV

76.下列违规披露信息的情形中，应担当刑事责任的有（）。

I.企业向股东供应虚假的财务会计报告

II.某公司财务会计报告存在前期差错

III.企业向社会公众供应骑瞒重要事实的财务会计报告

IV.企业对依法应当披露的其他重要信息不依据规定披露，严峻损害股东利益

A.IIIII

B.IIIIV

C.I

D.innw

77.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。

I.在交易所上市交易满3个月

II.股票发行公司已完成股权分置改革

III.股票交易未被交易所实行特殊处理

IV.股东人数不少于100C人

A.IIIIII

B.IIIIIIW

C.IIIIV

D.IHIV

78.证券公司应当向客户照实披露其（）等状况。

I.客户资产管理业务资质II.管理实力

III.业绩IV.公司规模

A.IIIIV

B.IIIIIV

C.IIIIII

D.nniiv

79.从业人员拒绝协会调查或者检行的，或者所聘用机构拒绝协作调查的，下列说法正确的

有（）。

1.由协会责令改正

n.拒不改正的，赐予纪律处分

III.情节严峻的，由中国证监会赐予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的惩

罚

IV.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

A.IIIIIIV

B.IIII

c.Imu

D.IIIV

80.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理方法》及中国证监会有关规定制定的（）,

应当报中国证监会核准。

I.证券业从业资格考试方法H.考试大纲

III.执业证书管理方法IV.执业行为准则

A.niniv

B.IIIIV

c.iniiv

D.IIIIIIW

81.若发行人不符合发行条件，以欺瞒手段骗取发行核准，可实行的惩罚措施有（）。

I.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

II.已经发行证券的，处以非法所募资金金额现以上5%以下的罚款

III.对干脆负货的主管人员和其他干脆责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

IV.吊销发行人营业执照

A.IIIIII

B.IIIIIIV

C.IHIV

D.IHIIV

82.证券公司应每月、每半年、每年向（）报送自营业务状况。

I.中国证监会1【.证券交易所

III.中国证券业协会IV.中国证券登记结算有限责任公司

A.III

B.IIV

C.IIII

D.HIN

83.期货经纪公司的从业人员，有意供应虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特殊恶劣

的，应接受的刑事惩罚措施有（）。

I.处1个月拘役

II.单处1万元以上10万元以下罚金

IH.处5年以上】（）年以下有期徒刑

IV.并处2万元以.上20万元以下罚金

A.IIIII

B.IIIV

c.niiv

D.III

84.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。

1.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况

II.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

III.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

IV.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

A.III

B.IIIIV

C.IIIIII

I）.IIIIV

85.下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人实行的刑事惩罚措施的有（）。

1,责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

II.处违法所得1倍以上5倍以下罚金

III.对单位干脆负费的主管人员和其他干脆责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

IV.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

A.HIV

B.IIIII

C.IllIV

D.IIV

86.证券公司向客户融资，应当运用（）。

I.自有资金II.自有证券

III.依法取得处分权的证券IV.依法筹集的资金

A.HIV

B.IIIIV

C.IIIII

D.IIV

87.证券业从业人员不得从事的活动有（）。

I,从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

II.泄露利用I作便利获得的内幕信息或其他未公开信息

III.或明示、示意他人从事内幕交易活动

IV.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

A.IIHIIV

B.I11IV

c.Iinn

D.IIIIIIW

88.下列选项中，属于出资证明书必需记载的事项有（）o

I.公司名称II.公司注册资本

III.出资证明书的核发日期IV.股东缴纳的出资额

A.I

B.IIIIV

C.IIHIIV

D.IIIIIIW

89.上市公司未依据规定披露信息，应担当的法律责任有（）。

I.处以30万元以上60万元以下的罚款

II.对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告

III.对干脆负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

IV.责令改正，赐予警告

A.IIHIIV

B.IIIIV

C.IIIIII

D.Iiiniiv

90.下列选项中，可以担当公司法定代表人的有（L

I.董事长H.执行董事in.经理N.监事

A.IIIIIIV

B.IHIIV

c.Imu

D.IIIIV

91.非法开设证券交易场所的，可实行的惩罚措施有（）。

I.由县级以上人民政府予以取缔

II.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

III.违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

IV.对干脆负责的主管人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.IIIIII

B.IIIIIIV

C.IIV

D.IIIIIIW

92.下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。

I.每年至少召开一次会议II.应当于每年下半年召开会议

III.应当于股东大会结束后召开会议IV.监事可以提议召开临时监事会会议

A.III

B.mu

C.IHIV

D.IIV

93.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可实行的惩罚措施有（）。

I.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

II.暂停或者撤销相关业务许可

III.对干脆负责的主管人员赐予警告

IV.可以撤销干脆负责的主管人员的任职资格

A.mnw

B.IIIIIV

C.IIIIII

I）.IIIIIIIV

94.证券公司的自营业务合规风险包括（）。

I.从事内幕交易II.操纵市场

III.投资决策失误IV.规模失控

A.IIIIV

B.IIV

C.III

D.IIIII

95.下列关于公司合并的说法中，正确的有()o

I.公司合并可以实行汲取合并或者新设合并

II.汲取合并，合并的各方解散

III.新设合并，被汲取的公司解散

IV.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

A.IIV

B.IIIII

C.IIII

I).IIIV

96.证券经纪业务涉及的法律法规包括()。

I.《证券投资基金法》H.《证券法》

III.《公司法》IV.《证券公司监督管理条例》

A.HIIIIV

B.IIIIII

C.IIHIV

I).IIIIIIIV

97.下列各项中，属于不得担当公司董事的情形有()。

1.无民事行为实力

II.因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

III.担当破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年

IV.个人所负数额较大的债务到期未清偿

A.IIIIV

B.IIIIIV

C.IIIIII

D.IIIIIIV

98.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。

I.资产配置比例限制n.项目集中度限制

III.自营总规模的限制IV,单个项目规模限制

A.IIIIII

B.IIIIIV

C.IHHIIV

D.mnw

99.向客户供应投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

1.时间II.内容III.方式IV.依据

A.IIIIIIV

B.IIIIV

c.Imu

D.I

10().下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有(

I.股票获准在证券交易所交易的日期

II.持有公司股份最多的前10名股东的名单

III.公司的实际限制人

IV.高级管理人员持有本公司股票和债券的状况

A.IIII

B.IHIV

C.1IIIIIIV

D.IIHIIV

《证券市场基本法律法规》真题汇编（二）

一、选择题

1.B［解析］证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，

赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违

法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他

干脆责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职

资格或者证券从业资格：1.未依据规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并

报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者托

付给他人经营管理：3.未依据规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券

交易所备案；4.未依据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏

好；5.举荐的产品或者服务与所了解的客户状况不相适应；6.未依据规定指定专人向客户讲

解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未依据规定与客户签订业

给合同，或者未在与客户签订的业给合同中载入规定的必备条款；8.未依据规定编制并向客

户送交对账单，或者未依据规定建立并有效执行信息查询制度；9.未依据规定指定特地部门

处理客户投诉；10.未依据规定提取一般风险打算金；1L未依据规定存放、管理客户的交易

结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未依

据规定向国务院证券监督管理机构备案.解聘会计师事务所未说明理由。

2.C［解析］依据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职

权：①检杳公司财务；②对芾事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高

级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以订正：④提议召开临时

股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职贡时召集和主持股东会会

议；⑤向股东会会议提出提案：⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉

讼；⑦公司章程规定的其他职权。

3.B［解析］依据《证券公司监督管理条例》第21条的规定，证券公司没董事会秘书，负责

股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理.依据规定或者依据国务院证

券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法供应有关资料，办理信息报送或者

信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

4.I）［解析］依据《证券公司监督管理条例》第50条的规定，在以证券公司名义开立的客户

证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户隼独开立授信账户。故选项A不正确。

依据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资询问业务监管的暂行规定》的相关规定可

知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资询问服务功能的软件产品、软件I具或

者终端设备：①供应涉及详细证券投资品种的投资分析看法，或者预料详细证券投资品种的

价格走势；②供应详细证券投资品种选择建议；③供应详细证券投资品种的买卖时机建议;

④供应其他证券投资分析、预料或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统

计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件I具或者终端设备，不属

于“荐股软件”。故选项E不正确。在从事融资融券交易期间，假如中国人民银行规定的同

期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资

融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资

金形式的资产。故选项D正确。

5.B［解析］转入历史记录库的信息不再供应杳询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。

故选项A不正确。融资融券交易存在异样交易行为的，交易所可以视状况实行限制相关证券

账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券还券或干脆还券的方式偿还

向证券公司融入的证券。改选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数

量和相应的变动状况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

故选项D不正确。

6.B［解析］依据《中国证券业协会诚信管理方法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：

①基本信息长期有效：②嘉奖信息、惩罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为

被行政惩罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。

7.C［解析］在融资融券业务中，证券公司依据与客户的约定实行强制平仓措施的。应依据证

券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位

代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

8.B［解析］依据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设堇事会，其成员为3人至13

人。

9.C［解析］依据《证券法》第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚恳守

信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露费料进行审慎核查.督导发行人规范运作。

保荐人的资格及其管理方法由国务院证券监督管理机构1简称证监会）规定。

10.B［解析］依据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日

起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易

之日起1年内不得转让。

11.D［解析］依据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的

从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，

在任期或者法定限期内，不得干脆或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他

人赠送的股票。故选项A不正确。依据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发

行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当向证券公司签订承销协

议。证券承销业务实行代销或者包销方式。故选项B不:E确。依据《证券投资基金法》第

90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得运用“基金”或者“基金管理”字样或者

近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。依

据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必需是依法发行并交付的

证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

12.C［解析］依据《证券公司监督管理条例》第86条的规定.有下列情形之•的，责令改正，

赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得I倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违

法所得不足10万元的，史以10万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务

许可。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资

格，并处以3万元以上3c万元以下的罚款：①未经批准，托付他人或者接受他人托付持有

或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际限制证券公司的股权;②证券公司股东、

实际限制人强令、指使、帮助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产

供应融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交

易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机

构对违反规定动用托付资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;

⑤资产托管机构、证券登记结算机构发觉托付资金和客尸担保账户内的资金、证券被违法动

用而未向国务院证券监督管理机构报告。

13.B［解析］依据《证券法》第191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责

令改正，赐予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，

暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法担当赔偿责

任。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，可以并处3万元以上30万元以

下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的

广告或者其他宣扬推介活动；②以不正值竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务

规定的行为。

14.B［解析］依据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正值理由超过3个月未

起先营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

15.B［解析］依据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监

会有关规定，情节严峻的，可以对有关责任人员实行3—5年的证券市场禁入措施；行为恶

劣、严峻扰乱证券市场秩序、严峻损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节

较为严峻的，可以对有关责任人员实行5—10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，

可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施：①严峻违反法律、行政法规或者中国证

监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证

券服务业务，负有法定职责的人员，有意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，

并造成特殊严峻后果的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，实行隐瞒、编造

重要事实等特殊恶劣手段，或者涉案数额特殊巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监

会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严峻扰乱证券、期货市场秩

序并造成严峻社会影响，或者获得违法所得等不当利益数额特殊巨大，或者致使投资者利益

遭遇特殊严峻损害的；⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻，应当实

行证券市场禁入措施，且存在有意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证

券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反法律、行政法

规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚3次以上，或

者5年内曾经被实行证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行

政法规或者中国证监会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关

规定，情节特殊严峻的。

16.C［解析］依据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金

额遥以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督

管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对干脆负贲的主管人员和其

他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

17.C［解析］依据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证

券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管

理人员，由董事会确定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证

券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发觉违法违规行为，应当向公司章程规定的机

构报告.同时依据规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合

规负责人.应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国

务院证券监督管理机构。

18.B［解析］账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，

每年对法人客户信息进行全面核查。

19.B［解析］依据《公司法》第112条的规定，董事会会议,应由董事本人出席；董事因故

不能出席，可以书面托付其他董事代为出席，托付书中应载明授权范围。故选项A不正确。

依据《期货交易管理条例》第16条的规定.国务院期货监督管理机构依据审慎监管原则和

各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注班资本应当是实缴资本。股东应当以

货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%故选项B正确。

依据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户

的托付资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、费产托管机构的自有资产相互独立、

分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的

交易结算资金、托付资产申请查封、冻结或者强制执行。故选项C不正确。依据《证券投资

基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并

经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程；②注册资本不低

于1亿元人民币。且必需为实缴货币资本：③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融

机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到罔务院规定的标准，最近3

年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员

具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金管理'业务有关的其

他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监限制度、风险限制制度；⑧法律、行

政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选项D不正确。

20.C［解析］依据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和

社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他熏要信

息不依据规定披露，严峻损害股东或者其他人利益，或者有其他严峻情节的，对其干脆负责

的主管人员和其他干脆责任.人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上

20万元以下罚金。

21.C［解析］证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

22.C［解析］依据《证券业从业人员资格管理方法》第7条的规定，参与资格考试的人员，

应当年满18周岁，具有中学以上文化程度和完全民事行为实力。

23.B［解析］客户信用交易担保证券账户.用于记录投资者托付证券公司持有、担保证券公

司因向投资者融资融券所生债权的证券。

24.D［解析］证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③

客户指令的权威性；④客户资料的保密性。

25.B［解析］依据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限贡任公司，

可以没1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权南公司章

程规定。故选项A正确。依据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，

并依法登记。公司可以修改公司章程，变更经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营

范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。依据

《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，

期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选

项C正确。依据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必需是依法

发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

26.B［解析］依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》第32条的规定.财务顾问应

当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会

派出机构提交持续督导I作的状况报告。在持续督导期间，财务顾问解除托付协议的，应当

刚好向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法接着履行持续督导职责的理由，并予以

公告。托付人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

27.C［解析］依据《证券公司融资融券业务管理方法》第21条的规定，客户融资买入证券的.应

当以卖券还款或者干脆还款的方式偿还向证券公司融人的资金。

28.D［解析］依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》第24条的规定。收购人公告

要约收购报告书摘要后1E日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人马上公告未能如

期发出要约的缘由及中国证监会提出的反馈看法。

29.I）［解析］依据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

证券公司在代销、包销期内，对所代俏、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司

不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。

30.A［解析］依据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有

投资主体投资没立的有限优任公司，其堇事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公

司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、

职工大会或者其他形式民主选举产生。

31.C［解析］在融资融券业务中，投资者以干脆还款方式偿还融入资金的，详细操作依据证

券公司与客户之间的约定办理。故选项A正确。依据《证券、期货投资询问管理暂行方法》

第2,9条的规定.地方证管办（证监会）依据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求

证券、期货投资询问机构及其投资询问人员说明状况并供应相关资料。故选项B正确。当日

购买的债券，当日可用F质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的

债券，当日可以卖出。故