2025年证券从业资格考试精准预测模拟试题集

证券资格考试《基础知识》命题预测卷（3）

单项选择题

题目1：根据我国《证券发行与承销管理措施》规定，初次公开发行股票以（）方式确定股票发

行价格。

A:合计投标询价

B:上网竞价

C:询价、

D:协约定价

题目2：有关证券企业融资融券证点的业务规则论述错误的是（）。

A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终交易日在融资债务到期日之前的，

融资融券的期限缩短至最终交易日的前1交易日

D:证券企业向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用

证券账户内的证券

C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券

企业融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券企业融入的

证券

D:证券企业以客户的名义在证券登记结算机构分别开汇融券专用证券账户、客户信用交易担保

证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Y

题目3：下列有关金融期货论述不对的的是（）。

A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B:金融期货交易是肚原则化交易V

C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均

需符合监管规定

题目4：世界上第一种股票交易所于16在（）成立。

A:美国的纽约

B:德国的柏林

C:英国的伦敦

D:荷兰的阿姆斯特丹4

题目5：如F不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A:股价指数

B:债券

C:外汇

D:商业票据4

题目6：我国有关法规规定基金收益分派原则是（）。

A:基金收益分派后基金份额净值可合适低于面值

B:基金收益分派采用现金方式，每六个月至少分派一次

C:基金收益分派比例不得低于基金净收益的80%

D：基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分派q

题目7：根据我国《证券法》和《证券交易所管理措施》的规定，证券交易所设理事会，理事

会是证券交易所的决策机构，其重要职责是（）。

A:制定、修改证券交易所的业务规则Y

B:制定和修改证券交易所章程

C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算汇报

D:选举和罢职会员理事

题目8：《中华人民共和国企业法》规定，股份企业向发起人、国家授权投资的机构、法人发

行的股票应当是（）.

A:不记名股票Y

B:国有股

C:一般股

D:记名股票

题目9：世界各国对证券企业的划分和称呼不尽相似，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经

纪人一交易商

A:商人银行

B:投资企业

C:商业银行

D:投资银行7

题目10：专业的证券投资征询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具有证券专业知识和从

事证券业务（）年以上经验。

A:5

B:3

C:2t

D:1

题目11：按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A:偿还期限

B:发行本位4

C:资金用途

D:流通与否

题目12：下列说法错误的是（）。

A:注册制规定发行人提供仃关证券发行自身以及和证券发行有关的一切信息

B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性

和可靠性承担法律责任

C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行企业的财务公布制度

D:实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、

价格合适V

题目13：战略投资者不期参与初次公开发行股票的初步询价和合计投标询价并应当承诺获得本

次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A:24

B:6

C:I8

D:12t

题目14：实际上，大多数清算企业的清算价格总是（）账面价值。

A：低于、

B：等于

C:高于

D:无有关

15：债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。

A:1

B:25

C:5

D:10yl

题目16：利率期货于1975年10月产生于（）。

A:伦敦国际金融期货交易所

B:纽约交易所

C:芝加哥期货交易所、

D:欧洲交易所

题目17：通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。

A:票券式债券

B:记账式债券Y

C：凭证式债券

D:实物债券

题目18：如F不属于债券类资产的远期合约的是（）。

A:支票弋

B:长期债券

C:商业票据

D:短期债券

题目19：证券业协会的权力机构是（）。

A:会员大会4

B:主席大会

C:股东大会

D:董事会

题目20：下列说法对的的是（）。

A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

B:我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C:我国开放式基金根据基金协议的规定比例计提，一般高于0.25%

D:托管费一般按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并合计，按月支付给托管人4

题目21：我国《企业法》规定，企业的剩余资产在分派给股东之前，其支付次序为（）。

A:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定赔偿金、清偿企业债务

B：清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定赔偿金、职工的工资、清偿企业债务

C:清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定赔偿金、清偿企业债务

D:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定赔偿金、缴纳所欠税款、清偿企业债务4

题目22：对契约型基金认识对的的是（）。

A:又称为单位信托V

B:基金的投资者购置基金企业的股票后成为该企业的股东

C:基金的设置程序类似于一般股份企业，基金自身为独立法人机构

D:根据基金企业章程营运基金

题目23：6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，

成为中国基金业发展史上的一种重要里程碑的事件是（）正式实行。

A:《货币市场基金管理暂行措施》

B：《中华人民共和国证券投资基金法》弋

C:《证券投资基金会计核算措施》

D:《管理暂行措施》

题目24：中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。

A:I991;2

B:1990;2

C:I99I;4>/

D:I992;4

题目25：企业不以任何资产作担保而发行的债券是O。

A:抵押企业债

B:信用企业债Y

C:保证企业债

D:信托企业债

题目26：按股东享有权利的不一样，股票可以分为（）。

A：份额股票和比例股票

B:有面额股票和无面额股票

C:一般股票和优先股票7

D:记名股票和不记名股票

题目27：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。

A:公开市场操作，

B:投融资

C:政策性

D:保值

题目28：不属于证券发行企业信息披露的重要义献是（）

A:招股阐明书

B:上市承诺书7

C:上市公告书

D:招股意向书

题目29：我国有关法律规定，企业缴纳所得税后的利润，在支付一般股票的红利之前，分派次

序为（）。

A:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金«

B:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

C:提取任意公枳金、提取法定公枳金、弥补亏损

D:弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

题目30：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格的（）担任。

A：商业银行q

B:信托投资企业

C:实力雄厚的证券企业

D:基金企业

题目31：有关《基金法》总则的重要内容，下列说法不对的的是（）。

A:基金投资活动遵照的原则、运行方式

B:企业的性质及股东承担的责任V

C:《基金法》的立法宗旨、合用范围

D:从业人员的资格规定

题目32：在美国发行的外国证券称为（）。

A:武士债券

B:扬基债券寸

C:龙债券

D:熊猫债券

题目33：下列有.关债券含义的说法中，不对的的有（）.

A:发行人是借入资金的主体

B:反应了两者之间的委托与受托关系V

C:投资者是出借资金的经济主体

D:发行人需要还本付息

题目34：证券是指各类记载并代表•定（）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记

载的内容而获得应有的（）。

A:利益;权力

B:权力;利益

C:权益;权利

D:权利;权益4

题目35：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。

A:由理事会任免

B:由会员大会选举产生

C:由理事会选举产生

D:由国务院证券监督管理机构任免7

题目36：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1（XX）亿元，年利率为5.5%,期

限为的附息国债，专题用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属丁•（）

A:财政债券

B:尤其国债

C:国家重点建设债券

D:长期建设国债7

题目37：证券企业的注册资本应当是（）。

A:货币资本

B:虚拟资本

C:实缴资本V

D:金融资木

题目38：利通证券企业正在筹建中，计划重要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，根据《中

华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应当为（）

A:1亿元7

B:5亿元

C:3000万元

D:5000万元

题目39：以（）为主的债券期货是各重要交易所最重要的利率期货品种。

A:市政债券指数期货

B：市政债券期货

C:国债期货7

D:伦敦银行间同业拆放利率期货

题目40：（）是指经核准的基金份额在基金协议期限内不变，基金份额可以在依法设置的证券交

易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A:开放式基金

B:封闭式基金7

C:企业型基金

D:契约型基金

题目41：我国企业法规定，发行无记名股票的企业应当于股东大会会议召开前（）日公告会议召

开的时间、地点和审议事项C

A:15

B:7

C:3O4

D:l（）

题目42：目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具不包括（）。

A:可转换债券Y

B:l年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

C期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

D:现金

题目43：我国《上市企业证券发行管理措施》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）

名股东的，可以由上市企业自行销售。

A:10<

B:15

C:20

D:25

题目44：证券企业在办理经纪业务时是作为（）。

A:中介人7

B：投资人

C:信托人

D:委托人

题目45：证券发行的最终环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括（）。

A:直销、

B包销

C:包销

D:代销

题目46：对《企业法》进行了修订，有限贡任企业的最低注册资本额减少至人民币（）万元。

A:15

B:34

C:5

D:IO

题目47：申请证券从业人员资格者，必须年满（）岁。

A:I9

B:20

C:I8Y

D:21

题目48：（）制定了《有关从事有关创新活动证券企业评审暂行措施》。

A:人民银行

B:全国人大

C:中国证券协会V

D:中国证监会

题目49：B股是指（）。

A:香港上市外资股

B：纽约上市外资股

C:境内上市外资股Y

D:境外上市外资股

题目50：有关股票性质的描述，对的的是（）。

A:股票是设权证券

B:股票所代表的权利木来不存在

C:股票只是把已存在的权利体现为证券的形式4

D:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

题目51：目前我国金融债券的最长年限为（）年。

A:20

B:IO

C:304

D:I5

题目52：如下不属于企业债券的是（）。

A:附有股权证的企业债券

B:混合资本债券7

C:短期融资券

D:信用企业债券

题目53：股票是投入股份企业资本份额的证券化，由此可见股票属于

A:物权证券

B:要式证券

C:综合权利证券

D:资本证券、

题目54：政府证券不包括（）。

A:经同意的政府机构发行的证券

B:地方政府发行的债券

C:中央政府发行的债券Y

D:国债

题目55：证券包销是指〔）

A:证券企业将发行人的证券按照协议所有购入的承销方式

B:证券企业将发行人的证券按照市场价格所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有

退回的承销方式

C:证券企业在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购人的承销方式

D:证券企业将发行人的证券按照协议所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行

购人的承销方式1

题目56：证券企业经营证券经纪业务的风险控制指标原则错误的是（）。

A:证券企业经营证券承箱与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上

的，其净资本不得低于人民币5亿元q

B:证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其

净资本不得低于人民币500（）万元

C:证券企业经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币万元

D:证券企业经营证券经纪业务，同步经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理.、其他证

券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

题目57：如下不属于证券市场明显特性的是（）。

A：证券市场是价值直接互换的场所

B:证券市场是风险直接互换的场所

C:证券市场是财产权利直接互换的场所

D:证券市场是价值实现增值的场所4

题目58：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其经典

代表不包括（）。

A:互换

B:期权

C:期货

D:远期4

题目59：（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A：Y

B:

C:

D:

题目60：有关规范类证券企业的评审，下列说法不对的的是（）。

A:向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的企业应不存在挪用或占用客户交易结算资金

的状况

B:申请评审的证券企业近来I年净资本不低于净资产的50%

C:申请评审的证券企业根据不一样的业务范围，近3年的净资本到达对应的规定规定T

D:摸清风险底数

多选题

题目61：证券市场自律性组织包括（）。

证券交易所7

证券企业

证监会

证券业协会7

题目62：国际债券同国内债券相比，其特殊性表目前（）。

资金来源广、发行规模大V

存在汇率风险Y

以自由兑换货币作为计量货币«

有国家主权保障q

题目63：金融创新的原动力包括o

股权发明4

信用发明T

增强流动V

风险管理4

题目64：政府债券的特性包括（）。

收益稳定4

安全性高Y

流通性强4

免税待遇Y

题目65：筹资者在确定债券期限时，重要需要考虑的原因有（）。

债券变现能力V

偿还能力

资金使用方向V

市场利率变化V

题目66：（）是不能流通转让的。

保值债券Y

特种债券

基本建设证券

财政债券Y

题目67：如下属于债券类资产的远期合约的是（）。

商业票据Y

长期债券4

短期债券Y

定期存款单7

题目68：下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是（）。

开放式基金一般每周或更长时间公布一次4

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致

清盘

封闭式基金与开放式基金的基金份额初次发行价都是按面值加一定比例的购置费计算

绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

题目69：股息的详细形式可以是（）。

股票股息Y

现金股息7

财产股息«

负债股息7

题目70：有关非流通国债论述不对的的是（）。

非流通国债是指不容许在流通市场上交易的国债

非流通国债必须记名q

非流通国债不能自由转让

非流通国债的发行对象只是个人4

题目71：现代金融体系的支柱是（）

银行业y

证券业y

基金V

保险业y

题目72：指数基金的优势重要有（）。

指数基金可获得市场平均收益率，可认为股票投资者提供比较稳定的投资回报4

管理费较低，尤其交易费用较低V

可以作为避险套利的工具q

可以完全消除投资组合的非系统风险，并且可以防止由于基金持有股集中带来的流动性风险9

题目73：在下列有关金触期货交易结算所的说法中，对的的有（）。

结算以企业形式组建q

结算所一般采用会员制

所有交易必须通过会员进行〈

交易双方不得直接交割清算yl

题目74：与证券市场形成有亲密关系的是（）。

股份企业4

信用制度Y

社会化大生产4

商品经济的发展，

题目75：下列对非上市证券认识对的的有（）。

一般开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券V

非上市证券不容许在证券交易所内交易4

非上市证券是指未申请上•市或不符合证券交易所上市条件的证券。

非上市证券可以在其他证券交易市场交易寸

题目76：一般经济周期变动与股价变动的关系是（）。

复苏阶段——股价回升V

高涨阶段一股价上涨V

危机阶段——股价下跌V

萧条阶段一股价低迷V

题目77：有关债券的票面价值论述对的的有（）。

债券票面金额确实定也要根据债券的发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等原因综合

考虑V

票面金额定得较小，发行成本也就较小

票面金额定得较大，不利于小额投资者购置«

在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

题目78：股票具有的特性包括（）。

风险性与流动性4

收益性弋

参与性、

永久性7

题目79：有关人民币债券交易论述对的的是（）。

交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政

策性金融债券4

债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限企业和中国人民银行支付系统进行寸

清算速度为T+2或T+1

实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式V

题目80：如下属于社会公益基金的是（）。

科技发展基金Y

福利基金T

文学奖励基金V

养老保险基金

题目81：金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市

场是融通短期资金的市场，卜列属于货币市场的是（）。

基金市场

商业票据市场V

保险市场

回购协议市场V

题目82：广义的行价证券包括（）.

资本证券7

金融证券

商品证券Y

货币证券7

题目83：有关场外交易，下列论述对的的是（）。

场外交易市场的组织方式采用做市商制4

场外交易市场的管理比证券交易所宽松，

场外交易市场是一种拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所同意上市

的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营

若干种证券4

场外交易市场是一种分散的无形市场＜

题目84：加入WTO后3年内，中外合营企业不可以（不通过中方中介）从事（）的承销。

B股

H股

N股V

A股

题目85：国家股从资金来源上看，重要有（）。

既有国有企业改组为股份企业时所拥有的净资产N

具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份企业的投资

经授权代表国家投资的投资企业、资产经营企业、经济实体性总企业等机构向新组建股份企业

的投资弋

现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份企业的投资4

题目86：有关外汇风险论述对的的是（）。

从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类4

商业性汇率风险重要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的也许性4

金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险4

金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

题目87：下面有关证券市场的论述对的的是（）。

证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

证券市场的构造是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系y/

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为处理资本供求矛盾和流动性而产生的市场4

从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接互换场所丫

题目88：会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（）。

审定总经理提出的工作计划

审议和通过理事会、总经理的工作汇报4

制定和修改证券交易所章程4

选举和罢职会员理事q

题目89：金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格到达一致，至少要满足如下哪几种条

件?（）

题目报错

市场处在均衡状态＜

期货价格与现货价格具有稳定关系«

存在一种理性的无摩擦的市场«

市场化程度极高

题目90：衡量股票投资收益水平的指标重要有（）。

持有期收益率v

再投资收益率

股份变动后持有期收益率4

股利收益率«

题目91：金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。金融期权的重要特

性有（）。

题目报错

买卖双方的权利义务不一样7

互换的是买卖权利弋

只有买入方才支付期权费”

买卖双方均不必支付标的物的所有价格q

题目92：按资金用途，国债可分为（）

特种国债Y

建设国债Y

战争国债4

赤字国债Y

题目93：一股股票的功能有（）。

投资功能Y

保值功能

投机功能

筹资功能7

题目94：一般来说，证券投资基金的投资对象包括（）

债券Y

股票V

货币市场工具V

金融期货7

题目95：下面论述对的的是（）。

,我国初次明确个人可以从事的资本项目交易寸

只有股份有限企业才能发行般票V

机构投资者是证券市场最广泛的投资者

按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资V

题目96：目前人们所说的道・琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标（）

工业股价平均数4

运送业股价平均数V

以65家企业股票为编制对象的股价综合平均数7

公用事业股价平均数q

题目97：根据《中华人民共和国企业法》规定，企业在()时可以收购我司的股票。

维护二级市场股价

反收购

为减少企业资本而注销段价V

支持有我司股票的其他企业合并时«

题目98：证券投资基金特点包括()。

分散风险T

专业理财Y

集合投资q

稳定市场

题目99：场外交易市场与证券交易所共同构成了证券交易市场，场外交易市场重要功能是1)。

场外交易市场是证券交易所的必要补充q

场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不

能到证券交易所上市交易的戌票提供了流通转让的场所4

场外交易市场是证券发行的重要场所Y

场外交易市场是一种“开放”的市场，投资者可以与证券商当而直接成交q

题目100：享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有如下选择()。

不行使此权利而听任其过期失效v

行使此权利来认购发行的一般股票«

按超过其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

将权利转让给他人，从中获得一定的酬劳4

判断题

题目101：德国没有专门的证券经营机构。()

A:错

B：对N

题目102：股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。()

A:对V

B:错

题目103：我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，不

必召开基金持有人大会。()

A:错

B:对N

题目104：金融衍生工具交易一般只需支付少许的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互

换不一样的金融工具。()

A:对V

B:错

题目105：债券收益可以体现为两种形式：一种是利息收入;另一种是资本损益。()

A:错

B:对N

题目106：经济周期是引起股市周期波动的主线原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同

步性。()

题目报错

A:对

B：错q

题目107：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。()

A:错V

B:对

题目108：一般，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高;波动性越小，期权价格越低。()

题目报错

A:对V

B:错

题目109：浮动利率债券可以避开利率风险。()

A:对V

B:错

题目110：注册制规定中介机构提供有关证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息。()

A:对

B:错、

题目111：1872年设置的轮船招商局是我国第一家股份制企业。()

A:错

D:对4

题目112：国债基金投资目的侧重于追求资本利得和长期资本增值。()

A:错Y

B:对

题目113：证券投资基金管理费一般从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向

投资者收取。()

A:对V

B:错

题目114：证券登记结算采用各地独立的运行方式。()

A:错V

B:对

题目115：优先股收益一般高于一般股。()

A:对

B:错4

判断题

题目116：费城证券交易所是美国的第一种证券交易所。。

A:对V

B:错

题目117：上海、深圳证券交易所的价格决定采用集合竞价和持续竞价的方式。()

A:错

B:对7

题目118：我国《企业法》规定，股份有限企业向发起人.法人发行的股票，应当为记名股票,

并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。()

A:错

B:对7

题目119：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管

理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。()

A:对7

B:错

题目120：I月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及

对应上证A殷、上证B股、上证分类指数，从而深入完善指数编制规则，使指数更真实地反应市场

的平均收益水平。()

A:错

B：对«

题目121：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设置基金管理企业，其重要

股东应当具有从事证券经营、证券投资征询、信托资产管理或者其他金融资产管理的很好的经营业

绩和良好的社会信誉，近来3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。()

A:对V

B:错

题目122：我国的债券发行实行核准并配之以发行审核制度和保薪人制度。()

A:对

B:错、

题目123：可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关，股票价格越高，转换价值越小。()

题目报错

A:错V

B:对

题目124：记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有也许高于或

低于发行面值。()

A:对V

B:错

题目125：一般，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎

回)价差的方式获得债券利息。()

A:对Y

B:错

题目126：行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。()

A:错

B:对T

题目127：依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保

密的规定、证券服务机构和人员限制购置般票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》有关证券

发行的重要容。()

A:错V

B:对

题目128：我国的记账式国债是从1994年开始发行的一和券种。它是由财政部通过无纸化方式

发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。()

A:对

B:错«

题目129：附有发售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券

卖回给发行人的权利。()

A:错

B:对7

题目130：股权分置是指A股市场上的上市企业股份按能否在证券交易所上市交易，被辨别为

非流通股和流通股。()

A:对Y

B:错

题目131：投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算企业提交有关开户资料，开立证

券账户后，才可以从事证券交易。()

A:错

B:对7

题目132：1982年1月中国国际金融企业在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是

我国国内机构初次在境外发行外币债券。()

A:错V

B:对

题目133：构造化金融衍生产品是运用金融工程构造化措施，将若干种基础金融商品和金融衍

生品相结合设计出的新型金融产品。()

A:对V

B:错

题目134：代销指证券企业代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券所有退还给

发行人的承销方式。()

A:错

B:对7

题目135：有价证券是虚拟资本的一种形式。()

A:对V

B:错

题目136：股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。()

A:错

B:对7

题目137：封闭式基金与开放式基金相比，削者•合适于长期投资。()

A:错

B:对7

题目138：贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，因此，要计算贴现债券

到期收益率，必须先计算其发行价格。()

A:对V

B:错

题目139：中国证监会成立于1992年10月。()

A:对V

B:错

题目140：“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。()

A:对V

B:错

题目131：投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算企业提交有关开户资料，开立证

券账户后，才可以从事证券交易。()

A:错

B:对7

题目132：1982年1月中国国际金融企业在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是

我国国内机构初次在境外发行外币债券。()

A:错4

B:对

题目133：构造化金融衍生产品是运用金融工程构造化措施，将若干种基础金融商品和金融衍

生品相结合设计出的新型金融产品。()

A:对V

B:错

题目134：代销指证券企业代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券所有退还给

发行人的承销方式。()

A:错

B:对4

题目135：有价证券是虚拟资本的一种形式。()

A:对V

B:错

题目136：股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。()

A:错

D:对4

题目137：封闭式基金与开放式基金相比，前者合适于长期投资。()

A:错

B：对T

题目138：贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，因此，要计算贴现债券

到期收益率，必须先计算其发行价格。()

A:对V

B:错

题目139：中国证监会成立于1992年10月。()

A:对V

B:错

题目140：“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。(I

A:对V

B:错

题目151：信息公开是提高证券市场效率的关键原因。()

A:对Y

B:错

题目152：目前市场交易占所有存托凭证交易的85%左右。()

A:错Q

B:对

题目153：证券企业总经理根据《企业法》、企业章程的规定行使职权，并向股东会负责。()

题目报错

A:错Y

B对

题目154：货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险减少

到最小程度。()

A:对V

B:错

题目155：有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()

A:错

B:对N

题目156：目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个

月以上24个月如下。()

A:对V

B:错

题目157：企业型基金反应的是信托关系.()

A：对

B:错T

题目158：在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市原则的。()

A:对

B：错q

题目159：赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的详细

市场条件。()

A:对Y

D:错

题目160：证券企业的注册资本应当是实缴资本。()

A:错

B：对T

多选题二

题目161：证券经纪业务，乂称代理买卖证券业务，是指证券企业接受客户委托代客户买卖有

价证券的行为。根据代理业务的原则，证券企业不得有如下咖些行为?()

不得垫付资金

不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

不能受理全权委托V

不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托V

题目162：证券服务机构是指依法设置的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机

构的是()。

资信评级机构V

会计师事务所4

投资征询机构V

资产评估机构V

题目163：证券企业的内部控制制度应符合健全性的规定，这重要体目前如下哪几种方面?()

渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节7

覆盖证券企业的所有业务、部门和人员q

事前、事中、事后控制相统一«

保证不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性Y

题目164：国家建设债券的发行对象不包括()。

金融机构

私营企业Y

基金会组织

都市居民

题目165：证券监督管理机构根据()，可以调整注册资本最低限额。

自然经营原则

各项业务的风险程度q

混业经营原则

审慎监管原则Y

题目166：下面属于申请创新试点证券企业所需的条件是

设置并持续经营3年以上(含3年)7

根据经营业务的范围，近1年净资本到达对应规定4

近来1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%4

近来1年净资本不低于净资产的50%

题目167：假设：以EV：t)表达期权在t时点的内在价值，x表达期权合约的协定价格，S⑴表达

该期权基础资产在I时点的市场价格，m表达期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在

价值可表达为()。

EV(t)=0(S(t)<x)7

EV(t)=0(S(t)>x)

EV⑴=(S(t)-x)・m(S(t)>x)V

EV(t)=(x-S(t))«m(S(t)

题目168：对证券企业的股东及实际控制人认识对的的是，

证券企业可以直接为股东出资提供融资或担保

股东转让所持有的证券企业股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件寸

证券企业股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变和抽逃出资等违法违规行为的，堇事会

应及时汇报，并责令纠正4

实际控制人，是指可以在法律上或实际上支配证券企业股东行使股东权利的法人、其他组织或

个人Y

题目169：附有赎回选择权条款的债券是指()。

债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行企业以外的其他企业的一般股票互换的选择权

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行企业一般股股票的选择权

债券持有人具有在指定的U期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

债券发行人具有在到期日之前买回所有或部分债券的权利4

题目17()：对企业型基金认识不对的的是()。

通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设置的一种基金«

基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产4

投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人4

企业型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

题目171：债券的投资收益来自()。

转股收益

资本利得Y

再投资收益、

债券的利息收益N

题目172：证券企业的()必须经证券监督管理机构同意。

设置、收购或者撤销分支机构«

变更业务范围或者注册资本4

变更企业章程中的一般条款

变更持有10%•以上股权的股东、实际控制人

题目173：在我国，依法设置的可经营证券业务的证券企业的重要业务有（）。

其他征询业务4

代理证券发行Y

自营性买卖弋

代理证券买卖v

题目174：优先股票的详细优先条件由各企业的章程加以规定，一般包括（）。

优先股票分派股息的次序和定额V

优先股票股东行使表决权的条件、次序和限制4

优先股票分派企业剩余资产的次序和定额4

优先股票股东的权利和义务4

题目175：对证券投资基金的认识不对的的是（）。