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《证券市场基础知识》模拟试题及答案

单项选择题

题目1:（）是指证券是权利地一种物化地外在形式，它是权利地载体，

权利是已经存在地.

A.证权证券V

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：有关非公开发行，下列说法对的地（）.

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券地行为

B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券地行为

C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券地行为V

D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券地行为

题目3：证券从业人员严禁地行为是（）.

A.接受投资人和客户地委托，提供证券投资征询服务

B,以获取投机利益为目地，运用职务之便从事证券买卖活动V

C接受客户委托，按规定地原则收取各项费用

D.举行有关证券投资征询服务地讲座、汇报会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后地（）应按投资者出资比例分

派.

A.基金总资产

B.未分派收益

C.基金净资产V

D.基点资本

题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或

大部分股东权益来自中国内地地股票.

A.红筹股V

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按（）偿还.

A.本息总额

B.市场价格

C发行价格

D.票面金额V

题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和

特种国债.

A.偿还期限

B.发行本位

C.资金用途J

D.流通与否

题目8：NASDAQ采用地模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场

分为（）.

A.占总市值90%左右地NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右地

NAsDAQ小型资本市场

B.占总市值85%左右地NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右地

NASDAQ小型资本市场

C.占总市值95%左右地NASDA（2全国市场，占总市值5%左右地

NASDAQ小型资本市场V

D.占总市值80%左右地NASDAQ全国市场，占总市值20%左右地

NAsDAQ小型资本市场

题目9：记名股票与不记名股票地区别在于（）.

A.股东义务地差异

B.股东权利地差异

C记载方式地差异。

D.股东属性地差异

题目10：金融期货交易地对象是（）.

A.金融期货合约V

B.股票

C.债券

D.一定所有权或债权关系地其他金融工具

题目11：对指数基金认识对的地是（）.

A.由于指数基础金地投资非常分散，可以完全消除投资组合地系统风险

B.指数基金是20世纪90年代以来出现地新地基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减

少

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利地重要工

具V

题目12：证券投资基金地资金重要投向（）.

A.有价证券V

B.家业

C.邮票

D.珠宝

题目13：（）是指经核准地基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基

金份额可以在依法设置地证券交

易所交易

A.企业型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金J

D.开放式基金

题目14：（）标志着建立全国集中、统一地证券登记结算体制地组织构架

已经基本形成.

A.中国证券登记结算有限责任企业成立V

B.上海证券登记结算企业成立

C.深圳证券登记结算企业成立

D.中央证券登记结算有限责任企业成立

题目15：证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参与

人应当遵照地原则是（）.

A.即时交付

B.货银交付

C.分期交付

D.货银对付V

题目16：1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国

正式进入国际债券市场.

A.中国地银行

B.中国信托商业银行

C.中国农业银行

D.中国银行V

题目17：资本市场是融通长期资金地市场，它又可以分为（）.

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场V

C.短期资金市场和长期资金市场

D.证券市场和货币市场

题目18：下列说法错误地是（）.

A.试点证券企业应建立动态地净资本监控预警与补足机制，保证净资本及

有关财务指标持续符合规定

B.试点证券企业必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券有关

业务资格地会计师事务所审计地年度汇报和重大事件公告

C.试点证券企业出现不符合申请条件地，必须在7个工作日内汇报中国证

券业协会，并阐明原因和对策V

D.试点证券企业应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务

地风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19：保险企业进行证券投资重要考虑（）.

A.提高流动性和分散风险

B.本金安全和收益率V

C.筹集资金

D.调剂资金余缺

题目20：有关ETF地描述，错误地是（）.

A.指数型ETF能否发行成功与基础指数地选择有亲密关系

B.ETF重要波及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者V

C.ETF地重要特性在于它独特地双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991年推出地指数参与额（IIPs）是严格意义上最

早出现地交易所交易基金

题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利地是（）.

A.选择经纪商V

B.理解交易风险，明确买卖方式

C.使用对的地委托手段

D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试

网

题目22：下列不属于操纵市场行为地是（）.

A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人运用该信息进行内幕交易V

B.发售或者要约发售其并不持有地证券，扰乱证券市场秩序

C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23：股票应记载一定地事项，其内容应全面真实，这些事项应通过

法律地形式予以确认，这体现了股票地（）特性.

A.股票是综合权利证券

B.股票是要式证券。

C.股票是有价证券

D.股票是证权证券

题目24：不属于证券投资基金与股票、债券地区别地是（）.

A.所筹集资金地投向不一样

B.投资主体不一样。

C反应地经济关系不一样

D.风险水平不一样

题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实

际持有天数及对应地利率档次计算，经办机构按兑付本金地（）收取手续费.

A.2%oV

B.4%o

C.5%o

D.3%.

题目26：（）是国家为了筹措资金而向投资者出具地，承诺在一定期期支

付利息和到期还当地债务凭证.

A.国家债券

B.政府债券V

C.企业债券

D.金融债券

题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具地是（）.

A.期货合约V

B.期权合约

C.可转换证券

D.认股权证

题目28：不属于建构模块工具地是（）.

A.金融期权

B.金融期货

C.构造化金融衍生工具V

D.金融远期合约

题目29：对上市证券认识错误地一项是（）.

A.开放式基金价额属于上市证券V

B.上市须由企业提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并

与证券交易所签订上市协议

C.上市证券又称挂牌证券

D.具有在交易所内公开买卖地资格

题目30：无涨跌幅限制证券地大宗交易须在前收盘价地上下（）或当日竞

价时间内已成交地最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确

定成交价.

A.60%

B.30%V

C.40%

D.20%

题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券企.业从事

地业务种类直接挂钩，证券企业经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管

理以及其他业务中地任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）.

A.2亿元

B.5亿元

C.5000万元

D.1亿元V

题目32：对设置证券企业地行政审批，证券监督管理机构应当自受理之

日起（）个月内作出.

A.4

B.8

C.2

D.6V

题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反地头寸，从而锁

定未来现金流地功能称为（）.

A.价格发现功能

B.套利功能

C投机功能

D.套期保值功能V

题目34：证券企业应当按上一年营业费用总额地（）计算营运风险地风险

准备

A.15%

B.10%V

C.20%

D.5%

题目35：如下不属于证券市场地基本功能地是（）.

A.定价功能

B.筹资一投资功能

C.企业转制功能J

D.资本配置功能

题目36：以欺骗手段获得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、

信用证、保函等，给银行或者其他金融机构导致重大损失或者有其他严重情节

地，处（

）有期徒刑或者拘役.

A.5年如下

B.3年如下V

C如下

D.2年如下

题目37：证券登记结算企业地名称中应标明（）字样.

A.证券登记结算V

B.证券企业

C股份有限企业

D.有限责任企业

题目38：附权益权证券容许权证持有人（）.

A.以特定地价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

B.按约定条件向债券发行人购置黄金

C.以约定价格购置发行人地一般股票V

D.以与主债券相似地价格和收益率向发行人购置额外地债券

题目39：如下有关债券和股票区别地描述错误地是（）.

A.两者风险不一样，股票地风险要不小于债券

B.两者权利不一样，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.两者期限不一样，债券一般有规定地偿还期，而股票是一种无期投资

D.两者目地不一样，发行债券地经济主体诸多，有中央政府、地方政府、

企业企业等，而发行股票地经济主体只有股份有限企业和金融机构V

题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议地，应当于会议召开（）

日前至股东大会闭幕时将股票交存于企业.

A.30

B.10

C.5V

D.7

题目41：（）是企业用现金以外地其他财产向股东分派股息.

A.现金股票

B.股票股息

C.资本利得

D.财产股息V

题目42：根据《上市企业证券发行管理措施》，在上市企业公开增发股票

方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日企业股票均价或前

1个交易日地均价.

A.25

B.20V

C.10

D.15

题目43：股份有限企业进行破产清算时，资产清偿地先后次序是（）.

A.债权人、优先股股东、一般股股东V

B.一般股股东、优先股股东、债权人

C.优先股股东、债权人、一般股股东

D.债权人、一般股股东、优先股股东

题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务地银行必须将其资本对加权

风险资产地比率维持在8%以上，其中关键资本至少为总资当地（）.

A.50%V

B.60%

C.40%

D.70%

题目45：股东大会作出修改企业章程、增长或减少注册资当地决策，以

及企业合并、分立、解散，或者变更企业形式地决策，必须经出席会议地股东

所持表决权地（）以上通过.

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/3V

题目46：假如某可转换债券面额为元，转换价格为40元，当股票地市价

为50元时，则该债目前地转换价值为（）元.

A.40

B.1600

C.2500V

D.

题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售地询价对象配售股票，公

开发行股票数量少于4亿股地，配售数量不超过本次发行总量地（）.

A.40%

B.20%V

C.60%

D.80%

题目48：金融期货中最先产生地品种是（）.

A.单只股票期货

B.债券期货

C.利率期货

D.外汇期货V

题目49：股票收益是指投资者从购入股票开始到发售股票为止地整个持

有期间地收入，下列不属于股票收益地是（）.

A.资本增收益

B.股息收入

C资本损溢

D.利息收入V

题目50：英国称证券企业为（）.

A.证券有限责任企业

B.投资银行

C.商人银行V

D.证券企业

题目51：我国于（）年开始发行记账式国债.

A.1992

B.1994V

C.1996

D.1995

题目52：贴现债券是属于（）方式发行地债券.

A.差价

B.溢价

C.折价V

D.平价

题目53：下列选项中，不属于银行证券地是（）.

AC,银行汇票

B.A.支票

C.银行本票

D.B.商业汇票V

题目54：对证券投资基金地产生发展认识对的地是（）.

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命地推进下出现地

B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

题目55：以银行等金融机构为中介进行融资地活动场所称为（）市场.

A.资金

B.货币

C.直接融资

D.间接融资V

题目56：《初次公开发行股票并上市管理措施》规定，在发行人主体资格

方面，规定申请在主板市场上市地发行人在上市前已严格按照股份企业地规定

运行一段时间，因此，规定在组织形式上，股份有限企业设置满（）年后方可

申请发行上市.

A.2

B.3V

C.4

D.1

题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过

召开基金持有人大会审议决定地是（）.

A.更换高级管理人员J

B.转换基金运作方式

C提高基金管理人、基金托管人地酬劳原则

D.基金扩募或者延长基金协议期限

题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警原则，对于规定”不得

低于”一定原则地风险控制指标，其预警原则是规定原则地120%,对于规定”

不得超过”一定原则地风险控制指标，其预警原则是规定原则地（）.

A.75%

B.85%

C.70%

D.80%V

题目59：企业犯提供虚假财务会计汇报罪，对企业直接负责地主管人员

和其他直接人员，处（）有期徒刑或者拘役.

A.5年如下

B.3年

C.3年如下V

D.5年

题目60：我国地证券法于（）正式成立.

A.1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月J

多选题

题目61：如下不属于我国目前发行地一般国债地是（）.

A.储蓄国债（电子式）

B.财政债券V

C.长期建设国债J

D.记账式国债

题目62：基金收益地构成包括（）.

A.基金投资所得地股息、债券利息V

B.存款利息V

C.基金投资所得地红利V

D.买卖证券差价V

题目63：国债基金是（）.

A.一种以国债为重要投资对象地证券投资基金J

B.有国家信用作为保证V

C.收益会受市场利率地影响V

D.若市场利率上调，其收益将上升

题目64：下列属于商业证券地有（）.

A.商业本票V

B.银行本票

C.支票

D.商业汇票V

题目65：证券市场最广泛地投资者是（）.

A.个人投资者V

B.金融机构

C.政府机构

D.企业法人

题目66：证券交易所地运作系统包括（）.

A.交易系统V

B.监察系统V

C.信息系统V

D.结算系统V

题目67：与金融衍生产品相对应地基础金融产品可以是（）.

A.金融衍生工具V

B.股票V

C.债券V

D.银行定期存款单J

题目68：构造化金融衍生产品按联结地基础产品分类，可分为（）.

A.汇率联结型产品J

B.商品联结型产品7

C.利率联结型产品V

D.股权联结型产品J

题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价地重要原因，如下属于宏

观经济一，原因地是（）.

A.经济周期循环V

B.经济增长J

C.汇率变化V

D.政府重大经济政策出台

题目70：无记名国债属于（）.

A.以上都不是

B.记账式债券

C.实物债券J

D.凭证式债券

题目71：有关商业银行次级债券地论述，对的地是（）.

A.本金和利息地清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B.本金和利息地清偿次序先于商业银行其他负债

C本金和利息地清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权

资当地债券V

D.本金和利息地清偿次序列于商业银行股权资本之后

题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所地决策机构，其重

要职责包括（）.

A.审议和通过证券交易所地财务预算、决算汇报

B.执行会员大会地决策J

C.审定对会员地接纳V

D.制定、修改证券交易所地业务规则V

题目73：对股票定义地描述，对的地是（）.

A.股票是股份有限企业签发地证明股东所持股份地凭证V

B.股票实质上代表了股东对股份企业地所有权V

C股票是一种有价证券V

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

题目74：如下有关证券交易所地论述，对的地有（）.

A.以营利为目地

B.不以营利为目地7

C.为证券地集中和有组织地交易提供场所、设施、实行自律性管理地法人

D.交易所是整个证券市场地关键V

题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃地投资者，它可以运用（）证

券投资.

A.自有资本V

B.营运资金V

C.受托投资资金V

D.清算资金

题目76：一般股股东享有优先认股权地目地是（）.

A.增长企业地募集资金

B.保持原有股东每股市值不变V

C保证一般股股东在股份企业中保持原有地持股比例

D.保护原一般股东地利益和持股价值V

题目77：有关我国金融债券地论述，错误地是（）.

A.我国金融债券地发行始于北洋政府时期

B.1993年，中国国际信托投资企业被同意在境内发行外币金融债券，这

是我国初次发行境内外币金融债券V

C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，

这是我国经济体制改革后来国内发行金融债券地开端

D.新中国成立之后地金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京

证券市场发行了外国金融债券V

题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召

开基金持有人大会审议决定地是（）.

A.更换基金管理企业地高级管理人员

B.基金扩募或者延长基金协议期限V

C更换基金管理人、基金托管人V

D.提前终止基金协议J

题目79：决定基金期限长短地原因重要有（）.

A.发展规模

B.基金份额交易方式

C.基金自身投资期限地长短V

D.宏观经济形势V

题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（）

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构V

B.违规承诺收益或者承担损失V

C.虚假记载误导性陈说或者重大遗漏J

D.对证券投资业绩进行预测V

题目81：有关债券发行地定价方式论述错误地是（）.

A.债券发行地定价方式以公开招标最为经典J

B.以价格为标地地荷兰式招标，全体中标者地中标价格是单一地J

C.按照招标标地分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：如下不属于影响债券利率地重要原因地是（）.

A.债券期限长短

B.借贷资金市场利率水平

C.筹资者地资信

D.宏观经济原因V

题目83：进入21世纪，金融创新深化地体现是（）.

A.场外交易衍生产品迅速发展，以各类奇异型期权为代表地非原则交易大

量涌现V

B.新兴市场在金融产品地设计和创新方面也开始从简朴模仿和复制逐渐

发展到独立开发具有本土特色地各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视

地重要构成部分V

C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理

工具、信贷衍生品层出不穷V

D.构造化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、

混合型金融工具和新型衍生合约不停上市交易V

题目84：按照交易地直接对象，金融市场可分为（）.

A.股票市场V

B.国债市场V

C.金融期资市场V

D.同业拆借市场V

题目85：按投资目的划分，基金可分为（）.

A.成长型基金J

B.开放型基金

C.平衡型基金J

D.收入型基金V

题目86：我国按投资主体地不一样性质，将股票划分为（）.

A.国家股V

B.外资股V

C法人股J

D.社会公众股V

题目87：金融时报证券交易所指数包括（）.

A.综合精算股票指数V

B.100种股票交易指数V

C.金融时报工业股票指数V

D.FT—200指数

题目88：奇异型期权包括（）.

A.平均期权V

B.障碍期权V

C.百慕大期权V

D.任选期权V

题目89：金融期货按基础工具划分，重要类型有（）.

A.股权类期货V

B.利率期货V

C.债权类期货

D.外汇期货V

题目90：在我国最早出现地证券交易机构是外商开办地（）.

A.天津市企业交易所

B.上海华商证券交易所

C.上海地业公所J

D.上海股份公所V

题目91：下列有价证券中，属于银行证券地有（）.

A.商业汇票

B.银行平票V

C运货单

D.支票V

题目92：下列说法对的地是（）.

A.基金份额持有人享有基金信息地知情权、表决权和收益权V

B.基金地一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑地V

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份地自然人和法人，也就是

基金地投资人V

D.基金托管人是基金一切活动地中心

题目93：国际债券地发行人重要包括（）.

A.国际组织V

B.政府V

C.工商企业V

D.金融机构V

题目94：有关附权证地可分离企业债券与可转换债券论述，说法对的地

是（）.

A.可转换债券持有人地转股权有效期一般等于债券期限，债券发行条款中

可以规定若干修正转股价格地条款；而对权证债券地权证有效期一般不等于债

券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例V

B.可转换债券持有人在行使权力时、将债券按规定转换比例转换为上市企

业股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定

地认股价格以现金认购标地股票，对债券不产生直接影响V

C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易地状况

下，债券持有人拥有地是单纯地企业债券，不具有转股权V

D.可转换债券一般是转换成优先股票，附权证地可分离企业债券一般是购

国库券

题目95：有关股权分置改革论述对的地是（）.

A.自改革方案实行之R起，原非流通股股份在12个月之后地转让不再受

任何限制

B.有关股东会议投票表决改革方案，需经参与表决地股东所持表决权地2

/3以上通过，并经参与表决地流通股东所持表决权地2/3以上通过V

C.改革方案获得有关股东会议表决通过，企业股票复牌后，市场称此类股

一票为“G股”V

D.自改革方案实行之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或

转让V

题目96：下列有关债券地论述中，说法错误地是（）.

A.流通性是债券地特性之一，也是国债地基本特点，所有地国债都是可流

通地V

B.债券代表债券投资者地权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产

所有权V

C债券尽管有面值，代表了一定地财产价值，但它也只是一种虚拟资本，

而非真实资本

D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，因此长期债券地票面

利率肯定高于短期债券地票面利率V

题目97：下列财政、货币政策中，一般会导致股价上升地是（）.

A.中央银行提高法定存款准备金率

B.中央银行减少再贴现率V

C.政府大幅提高税率

D.中央银行在公开市场上大量买人证券V

题目98：下列有关欧洲债券地描述对的地是（）.

A.由于它不以发行市场所在国地货币为面值，故也称无国籍债券V

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用地货币可以分别属于不一

样地国家V

C.欧洲债券在法律上所受地限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管

机构地同意V

D.欧洲债券票面使用地货币一般是可自由兑换地货币V

题目99：对股份企业而言，发行优先股票地作用在于（）.

A.保持企业地经营决策权地不变V

B.筹集长期稳定地企业股本V

C.改善企业地经营状况

D.减轻企业利润分派承担J

题目100：对基金管理人地概念认识错误地是（）.

A.设置基础金管理企业必须经国务院同意V

B.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立

C基金管理人地重要业务是发起设置基金和管理基金

D.基础金管理人地目的函数是受益人利益地最大化，因而，不得在处理业

务时考虑自己地利益

题目101我国股票公募发行地方式有（BCD）.

A.行政摊派

B.认购证方式

C.储蓄存单挂钩方式

D.上网定价方式

题目102债券地发行人有（ABCD）.

A.中央政府

B.政府机构

C.企业

D.金融机构

题目103一般说，金融市场地形式有（AC）.

A.直接融资市场

B.证券市场

C.间接融资市场

D.信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中地基础市场，可以细分为

（ABCD）.

A.短期信贷市场

B.金融同业拆借

C.商业票据市场

D.回购协议市场

题目105货币市场可以划分为（ABCD）.

A.短期信贷市场

B.同业拆借市场

C.回购协议市场

D.商业票据市场

题目1。6资本市场包括（ABCD）.

A.中长期信贷市场

B.股票市场

C.债券市场

D.基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处在主导和枢纽地地位，资本市场是

金融市场体系中地关键，可以深入细分为（ABCD）.

A.证券市场

B.中长期信贷市场

C信托市场

D.金融租赁市场

题目1。8证券市场地形成与（ABCD）有关.

A.生产力地发展

B.社会分工日益复杂

C.社会化大生产地需要

D.股份企业地出现

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁华地局面，

未来还将发生一系列新变化，其重要趋势有：（ABCD