PP项目管理方案

PP项目管理方案

建设治理规划

AA工程技术有限公司

二0一三年三月

名目

项目概况

项目差不多情形

1）项目名称：PP再生资源综合利用技术。

2）项目地点：xxx资源循环利用产业基地（三期）内。

3）建设单位：pppppppp科技有限公司。

4）建设性质：新建。

5）建设规模：一期工程年处理含金属废料〜8万吨；二期工程年处理含

金属废料〜12万吨。项目总占地面积44.32公顷，

工程建设内容：

项目建设要紧内容：

（1）厂前区：要紧建构筑物有综合楼、门卫、安保室、停车场、预留

实验装置及进展用地，综合楼包含接待展现、行政办公、化验分析、研发、

职工倒班、食堂浴室等综合功能。

（2）生产区：可细分为原料配料区、电解区。

（3）辅助生厂区：厂区供水设施、制氧站、总降压站（含应急柴油发

电）、污水处理站。

项目投资

O

经济效益

O

项目建设进度

项目一期建设进度安排：2013年6月份土建施工，2014年12月份投产

试车。项目建设时刻18个月。

厂址条件与内外物、作关系

项目建设地点xxx资源循环利用产业基地（三期）。xx产业基地（三期）

项目的规划及环境阻碍评判的批复于2012年11月份完成。目前场地还处

于原始自然条件状况。按照与地点政府合同协议，项目开工建设的“六通一

平”、周边3个自然村的拆迁、征地等由地点政府负责，我方配合地点政府

进行土地预审、“六通一平”等有关技术工作。我方要紧负责红线以为工程

建设（即围墙及以内工程建设）以及从荣塘变电站引接专门的35kV电源供

电系统。

前期工作情形

前期工作情形：①完成项目可行性研究报告；②完成项目节能评判工

作；③公司注册完工；④项目备案、安全评判、环境阻碍评判正在进行；

⑤项目工艺方案正在论证；⑥

项目建设总体部署

项目建设的指导思想

以AA工程技术人员为核心，以AA投资为主体，自主研发、建设以V

V先进工艺。依靠CC再生资源综合利用的核心技术和装备，并将其产业化,

使项目具备先进、成熟、环保等特点。促进我国再生金属技术进步，追赶

上世界先进水平，完善再生有色金属产业链。提升AA核心竞争力，延伸产

业链，将技术优势转化为产业优势，实现主营收入的多元化，增强抗风险能

力，最终形成技术和产业相结合，实现公司的可连续增长。

项目建设的指导思想：凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、

凡事有人监督。

建设总目标

项目建设总体目标为：技术先进、装备优良、效益明显、环境友好。

从设计、设备采购、安装施工、设备调试到竣工验收，实施全面质量治

理，严把各工作时期质量关。

1)质量治理目标

(1)设计方案先进、合理、经济、有用，设计文件的深度和完整性满

足订货和施工要求。

(2)物质采购合格率100%。

(3)单位工程合格率100%。安装工程优良率达到93%以上，土建工

程优良率达到60%以上。

(4)焊缝射线检测一次合格率95%以上。

(5)确保工程建成后一次开车成功。

2)工期治理目标

工程总工期为18个月，包括工程设计、设备的制造、采购、安装施工、

单体试车、联动试车等事宜。

3)投资治理目标

精心设计、精心采购、精心组织安装施工，项目投资目标在预算范畴

内。制定科学的投资治理制度，严格操纵各项费用支出，将工程总投资严格

操纵在批准的基础设计概算范畴内。

总经理

4）安全治理目标

杜绝重大伤亡、副总经理津j文和工副总经理＞事故，最大限度地保证

项目参建人员生命不受损害，保证国家和公众财产不受缺失。严格执行有关

国家安4生产、施工等有差期定、制度。制定备h安全治理制度,确保本工

采

财

综

程无停工工故，轻伤事故

购

务

合

程

治

治

治

技

理

理

理

5术同操纵目标

部

部

部

部

9家有关法律法亚范的进行招投作，编制公平、1的合

同条款，严格履行合同条款内责任和义务，进行合同评审和跟踪服务，合同

购、施工、运营、治理等各方面

的人，

项目建校实行力主治理模式,采纳项目法人制,实行工程监理和工程

其

项

他

财

采

承包。由成目司领导人目的投:工程月建速进度和

有

购

务

治.交士投用等

关

部

部

施工治理等理表责金属的筹建.生产于

部

部

有关工作。

组织机

AA乙D/rIn

充分利多乂八义一立PP项目建

AA工程技术有限公司支撑

设治理部，翼殂尔训队刈

图2-1PP项目组织机构

项目的责任分配

表2-1项目责任分配矩阵表

时期

工作内容工程技术部采购部综合部财务部

项目立项办理

建设用土地办理△

前期预备公司注册

能评、安评、环评等

初工艺方案论证★

始设计条件（包括勘察）

时

初步设计进度打算★

期

初步设计文件及投资概算★

工程设计

分批提供施工图有关文件及

★△

图纸

图纸质量评审★

工期总操纵打算△

提供、确定合格厂商名单△

提供设备材料采购打算△

设备材料采购招标文件△

供货单位招标、评标工作△

招标采购

设备材料采购、监造、验收、

△

运输治理

资金使用打算△△△

中

期施工单位、分包商招标文件

时

施工单位招标、评标工作

期

治理人员进场办公设施等后

勤服务

各建设单位与地点政府和谐

各治理组之间和谐

和谐工作

各分包商、施工方之间和谐

供货单位与施工单位和谐△

安装施工进度打算

施工治理设备材料进场验收、保管、登

△

记治理

时期

工作内容工程技术部采购部综合部财务部

施工质量、施工安全治理

行政治理文件（重要会议记

录、往来函电、重要报告、重△△△

要公布文件）

文件治理专业治理文件（设计治理文

件、采购治理文件、施工治理

△△

文件、开车考核文件、进度质

量费用材料等文件）

试车前人员组织预备（聘请、

△

培训）

试车前物资预备（原辅材料采

购）

试车、开车试车前技术资料预备（操作规

终程、设备讲明书）

止试车前外部条件预备（水电

△

时气）

期

生产调试、运行△△

各单项验收

竣工验收各种经营证件办理△

工程结算

讲明：★-组织或治理，♦-负责或执行，△-协助或配合

各治理组织要紧职责

工程技术部要紧职责

负责编制项目建设工程总操纵打算（一级打算）

负责能评、安评、环评、立项报批手续的办理；

负责组织项目工艺技术方案论证；

负责提供项目工程设计条件、数据（地质勘察等）；

负责组织治理项目初步设计、施工设计进度；

负责组织治理初步设计技术文件、投资预算；

负责组织设计图纸质量评审；

参与配合设备采购、招标、评标等治理工作；

负责施工进度、施工质量、安全等治理工作；

负责组织项目调试、试运行、验收等治理工作；

负责设计与招标采购等工作组和谐工作；

负责与AA项目治理部、施工开车部、采购部等和谐工作；

负责专业文件（设计治理文件、施工治理文件、开车考核文件、

进度质量费用材料等）治理工作。

综合部要紧职责

负责建设用地办理等事宜；

项目立项、公司注册等前期工作；

负责施工许可证等各种证件的办理工作；

负责项目建设外围社会环境治理工作；

负责企业、建设单位等与当地政府和谐工作；

负责治理人员进场办公设施、生活设施等行政后勤服务；

负责行政文件治理（重要会议记录、往来函电、重要报告、重

要公布文件）工作；

负责组织人员聘请制度、薪酬制度、人员培训（包括安全、技

术、企业制度等）；

负责BB企业各组织机构建设；

负责BB企业ISO治理体系建设；

负责项目竣工验收的办证工作。

采购部要紧职责

负责编辑、执行采购进度打算、采购质量打算；

组织承包单位、监理单位招标和工程设备、安装材料招标治理

工作；

负责起草编辑承包单位、监理单位招标和工程设备、安装材料

采购招标文件；

负责设备、安装材料采购进度、合同评审、采购质量监督等治

理工作；

负责施工单位、招标、评标、合同评审等治理工作；

负责编辑、执行采购进度打算；

负责组织召开采购设备的技术商务和谐会；

负责设备、安装材料采购质量；

负责设备材料采购、监造、催交、验收、运输治理；

负责组织设备材料进场验收，负责设备保管、登记治理；

配合参与财务部编制年、季、月度投资打算；

负责项目试车、生产的原辅材料、安全劳保用品采购、合同签

订、评审等治理工作；

负责起草、签订采购合同以及付款申请等；

负责工程材料、设备的使用、安装及运行信息的收集整理；做

好施工材料进场进度操纵工作；

配合试车、考核等工作；

负责专业文件（采购治理文件合同文件等）治理工作。

财务部要紧职责

建立企业财务帐户，财务制度，明确各项资金使用范畴和审批

权限；

按照批准的项目总投资操纵额，负责主持编制项目总体资金使

用打算，上报、批准后，进行分解和实施；

定期编制资金使用情形报告并上报；

按时支付工程款项；

负责企业财务按照法律、企业章程正常运行；

负责工程结算、日常资金治理；

做好本工程建设投资方面的资料收集、整理、分析工作，在此基

础上做好工程建设造价方面的分析报告；

负责做好竣工决算工作。在公司总、副经理的主持下，提供竣工

工程结算以及有关的技术经济资料，整理建设工程的前期费用和建

设工程其他费用资料。准确、系统、完整的反映竣工工程成本；

项目设计经理要紧职责（项目治理部）

负责项目工程设计治理和执行项目的设计要求；

负责提供设计报审、报批和取证所要求的有关图纸；

负责编辑、执行各时期设计进度；

负责编辑试车前技术资料预备（操作规程、设备讲明书）；

参加编辑承包单位、监理单位招标和工程设备、安装材料招标

技术性文件；

参加设备材料采购、监造、验收、运输治理；

参加人员培训、指导工作；

参与设备材料进场验收治理；

负责提供项目试车、开车、验收技术工作；

监督施工图在现场的执行情形，参加工程会议，对工程技术质

量及设计有关咨询题提出专业意见；

参加并监督隐藏工程验收及竣工验收；

负责监理、分包合同中涉及设计咨询题的有关责任、义务的监

控，对项目建设涉及到设计缘故而导致质量、进度咨询题做出技术分

析，提出指导意见；

负责组织各有关专业人员进行审图工作；

负责设计交底的组织工作和施工时期的和谐工作。

施工经理要紧职责

负责编制施工总打算、施工质量打算；

负责收集整理各分包商施工进度打算、材料打算等资料，编制施

工总进度表，并向采购部提供材料打算；

参与设备、安装材料进场验收；

负责施工近度、施工质量、施工现场安全，对施工单位进行技术

指导、监督；

负责审批一样施工方案，申报重大施工方案；

负责设计变更人员的联系、变更工程量统计、登记；

负责隐藏工程验收；

负责编制工程建设单位工程进度款打算；

配合参与财务部编制年、季、月度投资打算

做好预（结）算工程量运算、设计变更和工程洽商收集、整理

和运算工作；

参与定期召开各施工单位调度和谐会；

负责组织检查、落实生产调试、试运行的原辅助材料、水电气、

备品备件落实情形

负责组织生产调试、试运行治理工作；

开车经理要紧职责

负责组织编辑开车打算；

做好开车前的预备工作：技术预备（图纸、设备讲明书、操作规

程、安全规程）；

负责组织检查、落实生产调试、试运行的原辅助材料、水电气、

备品备件落实情形

负责组织生产调试、试运行治理工作；

项目治理五大操纵

打算治理方式

充分利用现代化的治理手段，建立科学高效的打算治理体系，

逐级细化、层层分解，以严密的打算治理体系来操纵各单位的打算实

施。拟采纳统一的打算治理软件PROJECT。按照目前的治理层次和

治理模式，本项目采纳三级打算体系，并辅助周打算、专项打算以完

善打算体系。

1.一级进度打算（总体统筹操纵打算）：是指导项目工作的总体

时刻框架型进度打算，是满足项目进度目标的最直观、最差不多的体

现。由公司领导授权其下设的工程治理部组织编制，其它各部门、施

工承包商协助完成。报公司领导批准。

项目总进度打算要紧涉及操纵点内容：招投标、初步设计周期、

施工设计周期、采购周期（长周期设备和专利设备等关键设备的询

价、订货和交货期）、场地移交、土建施工、土建交安、长周期设备

施工、大设备吊装、各专业施工周期、联动试车、投产等。

2,二级进度打算（执行打算）：是在一级进度打算基础上对其职

责范畴内的工作进行细化、分解。该项打算由工程技术部、采购部、

综合部、财务部编制，报公司领导批准。

要紧涉及操纵点内容：初步设计周期、施工设计周期、关键设备

的设计周期、各专业请购单发出日期、各专业采购周期、具体长周

期设备采购、土建施工周期（建筑物、构筑物、分区域、大型设备

基础）、土建交安、安装各专业施工周期、具体长周期设备施工、重

型设备吊装、中交日期。

3、三级进度打算（施工进度实施打算）：由施工单位、各分承

包商依据经批准的二级进度打算编制。该打算按年打算、季度打算、

月度打算编制报批，月打算以三个月滚动的方式编制，第一个月为

当月执行的打算；第二个月为预备打算，第三个月为目标打算。月度

打算应细化到工序和作业，要标明各工序交叉进度操纵点。当月未完

成的工作列入下月的执行打算。三级打算监理公司审核、工程技术

部批准后报公司领导。

进度操纵的原则

科学治理，精心组织，确保装置建成一次试车成功。按照2014

年12月底建成的工期目标，合理确定项目总体进度的要紧操纵点，

力争在确定的投资概算下，对整个工程进行统筹安排，科学优化、正

确处理进度、质量、投资三者之间的关系，在保证工程质量和安全的

前提下，按照合理工期和操纵点的要求编制出具有可操作性的项目

总体进度打算和各级执行打算。

在打算实施过程中，科学的组织治理工程有关各方的工作，施

工过程中采纳先进的工艺和方法，力求推动工程进展。同时动态监

测、及时收集、分析工程进度数据，持续优化、调整网络操纵打算，

确保项目总进度目标的实现。

进度操纵的措施

1.组织措施

（1）明确分工和责任。在项目治理中采纳分级打算治理体制，

将工作按照打算编制规定进行逐级分解。同时将组织机构逐级分解，

使项目治理机构健全，分工明确，责任落实。

（2）加大重点操纵。按照项目统筹打算，确定项目的关键线路

及关键操纵点，采取切实措施，有的放矢，重点操纵，实现关键操纵

点操纵目标。

（3）加大事前预控。按照项目统筹打算的要求主动做好设计、

采购、施工的各项预备工作，推测下一步可能显现的各种咨询题和困

难，提早采取措施，落实各种条件，保证后续工作的顺利进行，

（4）做好事中操纵。一方面保证对项目进度的及时检查、动态

操纵和调整；另一方面，及时对已完工程进行计量，提供准确的进度

信息。

（5）进行事后操纵。加大事后总结，强化统计分析，采取定性

与定量相结合的方法，找出咨询题症结所在，提出更正措施，在保证

总工期的前提下，调整相应的施工打算、材料设备和资金供应打算

等，主动做好纠偏工作，在新的条件下组织新的和谐和平稳。

2.技术措施

（1）按期召开工程打算分析会议，讨论研究施工中存在妁咨询

题，采取相应计策。

（2）加大施工组织设计和施工技术方案的审查工作，尽最大努

力优化各项技术方案和措施，保证工程建设进度需要。

（3）与质量监督部门紧密配合，强化技术措施，采取先进的施

工方法及工艺，加快工程进度，要求施工单位对每项工程编制施工

组织设计，对关键分部分项工程及重大工程等要有专门的施工方案，

对其中的进度安排要作为重点审查，确保主控点工期目标的实现。

（4）主动推行施工的深度交叉，加大预制深度，推广预制工厂

化。通过组织平行、流水或交叉作业、加大预制深度等措施，缩短施

工周期，以确保主控点工期目标的实现。

3•合同治理措施

加大合同的跟踪治理，严格按照施工合同要求操纵施工承包商

施工进程，明确责任和权益，制定奖惩制度，抓好兑现落实。

4.信息治理措施

应用运算机治理，通过打算进度与实际进度动态比较分析的方

法，对工程实施打算进行分析、判定，推测进展趋势，正确反映进度

落实情形，并迅速发出调整指令。

进度打算治理的职责分工

表3-1编制要紧进度打算分工

要紧进度打算编制分工

序号名称工程技术部综合部采购部财务部

1项目总体统筹打算主编参与

2项目设计进度打算主编/执行参与

3项目建设资金打算参与主编/执行

4招标采购打算参与主编/执行

5供货打算参与主编/执行

6施工进度打算主编/执行

7人员聘请打算参与主编/执行

8人员培训打算参与主编/执行

9开车总体打算主编/执行

10开车材料预备打算参与主编/执行

质量操纵

项目质量目标

(1)设计方案先进、合理、经济、有用，设计文件的深度和完

整性满足订货和施工要求。

(2)物质采购合格率100%。

(3)单位工程合格率10()%。安装工程优良率达到93%以上，

土建工程优良率达到60%以上。

(4)焊缝射线检测一次合格率95%以上。

(5)确保工程建成后一次开车成功。

项目质量操纵责任分工

(1)设计质量

设计人员对设计质量负责，及时提供高质量的设计文件和施工

图纸，确保项目质量标准。有关专业的设计人员要深入现场，解决施

工图纸的错漏和现场设计咨询题。

(2)设备、材料供应质量

施工单位提货出库前，设备、材料的质量咨询题由采购部负责。

因施工缘故引起的设备、材料质量咨询题由施工单位负责。

(3)施工质量

工程施工是形成实体质量的决定性环节，直截了当关系到工程

的安全可靠，是实现工程使用功能的重要保证，因此，施工过程的质

量操纵是决定工程成败的关键环节，是项目质量操纵的重点。

施工单位是施工质量的直截了当贡任者，要结合本工程特点建

立和运行质量保证体系，确保施工质量达到设计、施工验收规范和建

设单位要求的质量目标。

施工过程中必须严格执行设计文件和标准规范，同意质量监督

和工程监理的监督，检查。按设计文件、施工图纸和批准的施工方案

进行施工；对容易产生质量咨询题的难点工程和重点工程作好事前

预控，质量保证措施要具体、可靠，可行；顺序施工、重点突出，持

续提升一次合格率，确保工程质量。

质量操纵的要紧内容

日常施工由监理单位旁站、巡查、平行检测，质监部门抽查；罐

体和管道焊缝由检测单位按设计要求进行检测；现场定期进行检查

及组织质量安全大检查。

质量操纵的要紧内容为：

1.设计时期质量操纵

(1)严格执行AA公司设计质量治理体系。

(2)确保提交的设计基础资料和设计技术条件完整准确，依据

可靠。

(3)设计单位应提交通过综合比选、优化的设计结果，设计方

案既要保证技术先进又要体现经济合理。

(4)监督检查设计单位所提交的设计文件应保证完整配套，文

字讲明清晰，图纸清晰，设计深度能满足设备、材料订货和施工要

求。

(5)各设计单位间的分工条件、分工界面应清晰明确、和谐统

O

2.设备、材料采购时期质量操纵

(1)优选供货厂家。

(2)编制设备、材料质量操纵打算。

(3)在签订供货合同中，应明确险验程序和质量验收标准。

(4)采购部对所供物资的质量负责，在订货、发货、运输、保

管、出库等各个环节都要采取相应措施。对驻厂监造、出厂检验、

入库保管、出库检验等环节都要严格操纵。

3.施工预备时期质量操纵

(1)严格审查施工单位资质，施工单位不得超越资质等级及业

务范畴承担任务。

(2)严格审查承包合同中的质量条款，合同中要明确质量责任、

质量目标及质量检验标准、奖罚条款以及质量保修和质量保证金等

条款。

(3)设置测量操纵网点，确保施工测量依据的准确性。

(4)认真审查施工组织设计和施工技术方案。审查中，使用各

项质量措施内容要完整、正确、可行、符合工作的技术要求和质量

标准，并督促施工单位在施工中落实执行。

(5)组织施工图设计交底。

(6)组织施工图会审。

(7)督促施工单位进行施工技术交底

(8)检查、确认焊工等专门工种的培训、考核及取证工作。

(9)认真确认并签证开工报告。

(10)坚持科学施工治理，严禁盲目施工和仓促开工。

(11)在批复开工报告时应征求质监部门的意见。

4.施工时期质量操纵

(1)施工单位应严格执行自检、互检、专职检验和质量验收评

定的“三检一评”制度。

(2)监理人员应做好日常现场检查，并在施工单位质量“三检”

的基础上办理确认签证。

(3)工程技术部定期组织质量大检查，提出限期整改内容，明

确整改要求，检查落实整改情形。

(4)加大对施工技术资料的检查。施工单位应按要求填写各项

原始记录，监理单位进行认真审查和签证，使施工技术资料完整齐

全、规范合格。

(5)严格执行设计变更和材料代用的会签制度。施工单位必须

按图施工，无权自行修改设计。如确需对设计进行修改，则由施工单

位提出变更报告，由业主转设计单位审查同意后出具变更图、技术要

求、变更工程量等，再由业主交监理单位，总监发出变更通知后方可

施工。

(6)签发付款凭证时，必须审查相应的质量合格评定。

(7)认真组织质量评定。在施工单位完成分项工程质量评定的

基础上由监理单位组织进行工程质量评定，并签署质量评定意见。

(8)严肃认真对待质量事故。对质量事故，做到“三不放过"

并按有关规定及时上报。对重大质量事故，必要时可令施工单位停

工整顿，并追究责任，严肃处理。

(9)严格执行质量技术监督部门的监操纵度。

5.试车时期质量操纵

(1)严格试车方案审批工作。通过审查明确外部条件、试车要

求、分工界限、质量标准。

(2)单体试车方案及联动试车方案由工程技术部组织，设计人

员编制、签字，部门有关专业负责人会签、项目设计经理审核，最后

由公司技术主管批准。

(3)在试车期间，各有关单位要认真做好“试车大事记”和“试

车日记”、有关交接班记录、岗位原始记录和各类台帐等。

(4)试车前的“三查四定”

①各时期试车前，生产、施工、设计三方联合进行质量大检查。

充分发动全体人员开展“三查四定”，及时处理有关咨询题。

②“三查四定”工作由工程技术部组织进行，生产预备机构、施

工单位、设计人员均应参加。按专业、设计图纸及文件、设备讲明

书、设计变更单等有关文件进行核对。

③要核对试车范踌内各专业施工刊录是否齐全，施工单位应紧

密配合及时提供。

施工质量治理程序

依据预防为主与检验把关相结合的质量操纵原则，按照施工质

量操纵的重要程度不同、监督操纵要求不同，将施工工序的各个时期

划分为A.B.C三个等级的质量操纵点，进行质量检查，是施工质量操

纵的手段之一。

A级：重要质量操纵点，是确保工程质量的关键。由业主、施工

单位、监理方三方共同检查、确认、签证；

B级：次要质量操纵点，由施工单位、监理方共同检查、确认、

签证，业主认为有必要时，随时进行检查或抽检；

C级：一样侦量操纵，由施工单位自行检查。

投资操纵

组织治理

1.公司领导负责项目重大设计变更及追加投资决策，对投资操

纵工作进行全面监督和指导。

2、工程技术部是投资操纵的责任部门，工程技术部在公司的领

导下负责项目全过程的投资操纵工作。

3.监理公司的要紧职责

对工程设计变更、索赔与反索赔提出意见。

对各承包商工程完成量进行质量确认，作为付款依据。

审核、签署各承包商的支付申请。

4•各承包商的要紧职责

做好承包工作范畴内合同价款成本操纵工作。

按项目费用操纵程序，及时上报已发生费用的文件资料。

配合工程治理部完成竣工结算、竣工验收工作，提供资产交付清

单及有关资料。

投资操纵目标

精心设计、精心采购、精心组织安装施工，项目投资目标在预

算范畴内。制定科学的投资治理制度，严格操纵各项费用支出，将工

程总投资严格操纵在批准的基础设计概算范畴内。

投资操纵的要紧措施

1.编制资金使用打算

BB公司在充分考虑资金投入时效性的基础上，科学合理地分年

度测算应投入的自有资金。同时主动拓展融资渠道，按照工程建设总

进度目标的需要及工程实际进展程度确保工程资金及时到位。

(1)各承包单位应在每年末最后月份的5日、每季度最后月

的20日、每月的23日，将《年/季/月资金使用打算报审表》及附件

上报监理公司。

(2)监理公司应在2个工作日内，将审核后的《年/季/月资金

使用打算报审表》上报项目的工程技术部。

(3)工程技术部的费用操纵工程师(施工经理兼职)在3个

工作日内，依据费用操纵的分目标和进度打算审核《年/季/月资金使

用打算表》，报工程技术部经理批准。

(4)BB财务部按批准后的《年/季/月资金使用打算报审表》

预备资金。

2.实行承包、考核

(1)以批准的初步设计为前提，以初步设计审查确定的建设期

为条件，以AA公司批准的工程概算为投资限额实行投资包干。

(2)BB公司与各承包单位签订承包合同，按合同价款由承包单

位实行包干。

3.严格限额设计，限额采购

(1)严格执行国家和有关专业部颁发的设计标准、规范、指标

和定额等规定，坚持不提升设计标准，不扩大设计范畴和内容。

(2)推行限额设计，在设计过程中实行技术与经济的有机结合

原贝h

（3）在物资采购过程中，采购部充分利用市场经济机制，严格

执行《物资供应打算与采购治理方法》（AA）,按照打算采购的差不

多准则及审批程序，对物资采购和设备订货严格进行审核把关，以

达到操纵采购费用的目标。

4、严格遵守国家招投标法及AA公司的各项规定，引入竞争机

制，开展相互竞争，通过比质量、比工期、比造价等，择优选择承包

单位，真正做到技术上可行，经济上合理。

5、建立科学的工程款拨付制度。在工程建设期间，工程技术部、

财务部按照“规范核算，深化治理”的要求，正确及时地核算工程成

本，严格操纵工程投资，保质保量地完成工程建设投资的核算，按照

有关工程付款程序进行资金支付。承包单位工程款的支付都遵照以

下规定执行。

1）工程预付款的支付

（1）各承包合同生效后，按照有关预付款支付条款的规定，各

承包单位应在满足预付款条件时后，在合同规定的工作日内将《工程

预付款支付报审表》及有关有效文件上报监理公司。

（2）监理公司应在2个工作日内依据有关合同的有关预付款支

付条款审核完支付要求，将审核后的《工程预付款支付报审表》及有

关有效文件上报工程技术部。

（3）经工程技术部有关施工经理确认签署后，工程技术部负责

人进行认可后，报主管领导和主管财务领导批准。

（4）各承包单位按批准的《工程预付款支付报审表》按有关合

同的要求，预付款应开具合格的发票。

（5）BB财务部在接到各承包单位或制造商的合格发票后，按批

准的《工程预付款支付报审表》支付。

2）工程进度款的支付

（1）建安费进度款的支付

①各承包单位应在每月25日将质量达到合同标准的《月已完工

程量报表》和相应的《工程进度款支付报审表》上报监理公司。

②监理公司应在2个工作日内进行现场计量，依据有关合同的

有关进度款支付条款进行审核，将审核后的《月已完工程量报表》和

《工程进度款支付报审表》上报工程技术部。

③经工程技术部有关施工经理确认签署后，工程技术部负责人

进行认可后，报主管领导和主管财务领导批准。

④当建安费进度款支付到一定比例时，应将建安费预付款按有

关合同要求按万扣回，运算实际应支付的进度款，报工程技术部负

责人批准后通知各承包单位。

⑤各承包单位应按批准的《工程进度款支付报审表》依据有关

合同的要求，开具合格的发票。

⑥BB财务部在接到各承包单位的合格发票后，按批准的《工程

进度款支付报审表》在有关合同规定的工作日内支付。

（2）其它费用的支付

①各承包单位应在有关合同规定的工作日内，依据有关合同其

它费用的支付条款，合理地提出支付要求，将相应的《工程进度款支

付报审表》和有关合同要求的有效文件上报监理公司。

②监理公司应在2个工作日内，依据有关合同的支付条款进行

审核，将审核后的《工程进度款支付报审表》和有关合同要求的有效

文件上报的相应部门，如工程技术部、采购治理部。

③工程技术部、采购治理部确认签署后，报主管领导和主管财务

领导批准。

④承包单位应按批准的《工程进度款支付报审表》依据有关合

同的要求，提供合格的发票。

⑤财务部接到各承包单位的合格发票后，按批准的《工程进度款

支付报审表》在有关合同规定的工作日内支付。

3）工程结算

（1）工程结算审核

①工程交工后，由承包单位填写《单项工程竣工报审表》，注明

项目编号和图号，由监理公司现场代表、总监理工程师签署意见，工

程技术部审核并签署意见。

②承包单位将工程结算书和设计变更、现场签证等整套书面材

料报工程技术部，设计变更和现场签证应有监理公司现场代表、总监

和施工经理签字。

③工程技术部按照《单项工程竣工报审表》和结算全部资料，

进行工程结算和托付审核。费用操纵工程师（施工经理）将审核情

形填入《工程结算审核表》，复核后交工程技术部负责人签字。

（2）工程款结算

①承包单位按照要求上报完整的交工资料，并经监理公司、

工程技术部、综合治理部等部门审核后，在《工程结算审核表》上签

署意见。

②工程技术部将《工程结算审核表》报公司有关领导审批后，

加盖BB公司工程结算专用章，然后由承包单位到BB财务治理部程

结算手续。

HSE操纵

HSE治理是健康（Health）＞安全（Safety）和环境（Environme

nt）的全面综合治理。HSE治理侧重事前风险分析，推测自身活动可

能发生的危险和后果，从而采取有效的保证生命及财产安全的防范

和操纵措施，以最大限度地减少人员伤亡事故和最大限度地减少环

境污染。

HSE治理目标

为实现工程项目HSE治理目标，爱护项目参建人员身心健康；

保证项目参建人员生命不受损害，保证国家、公众财产不受缺失;保

证施工现场不发生环境污染事故。

健康（H）目标：杜绝传染病流传和职业病发生，最大限度地保证

参建人员的身心健康。

安全(S)目标：杜绝重大伤亡、火灾、爆炸事故和重大施工安

全事故，最大限度地保证项目参建人员生命不受损害,保证国家和公

众财产不受缺失。

环境(E)目标：杜绝重大环境污染事故，最大限度地爱护环境不

受破坏。

HSE治理原则

L金属项目实行安全、环境与健康(HSE)一体化治理。

2.严格执行国家《安全生产法》、《建设工程安全生产治理条例》、

BBHSE治理制度和HSE治理程序。

3、BB公司HSE治理人员全面负项目的HSE治理工作，具有

HSE否决权。

4、参加工程项目建设的各单位要建立健全HSE治理体系，指

定专职HSE负责人、专职HSE治理人员和专职监护人，明确各级

人员的HSE职责，责任落实到人。

HSE职责

1.综合治理部HSE职责

(1)负责办公区域、食堂及所属仓库的卫生和防火工作。组织办

公区域的HSE检查，为职员制造符合HSE要求的办公环境，提供

符合HSE要求的办公设施。

(2)负责饮食卫生监督治理，防止食物中毒和传染病发生。

(3)负责职员的医疗和健康普查工作，负责职员的定期疗养工

作。

(4)负责施工现场环境卫生治理以及环境卫生设施的爱护保养。

(5)负责交通安全治理，做好各类交通事故的调查、处理、统计、

上报工作。

(6)建立健全保卫制度，负责进场人员证件发放及证件检查、临

时入场人员的入场检查及登记。

(7)负责重点工地、重点装置、剧毒物品和放射源存放场因此及

各类重大事故的现场等重点防范部位的安全保卫工作。

(8)参加项目的“三同时”审查和监督，参加重大事故的调查处

理，参加工伤鉴定工作。做好伤亡事故的善后处理工作。

(9)组织开展群众性劳动爱护监督和安全生产竞赛、安全知识竞

赛及合理化建议活动。

(10)负责开展HSE宣传教育工作。

(11)参加安全经理(今后HSE治理部组织的HSE检查。

(12)搞好本部门安全活动，做好安全记录。

2.采购治理部HSE职责

(1)负责所属仓库、货场的卫生和防火工作。

(2)组织做好物资采购过程中的危害识不、风险评估，确保物资

供应、仓储符合HSE要求。

(3)在制订项目采购策略、程序时应考虑HSE的要求，在选择

供货商时要提供HSE治理要求。在签订合同时要有HSE条款。

(4)负责各类劳动爱护用品的采购、保管和按标准发放。

(5)搞好本部门安全活动，做好安全记录。

3.项目设计部HSE职责

(1)编制安全技术操作规程、安全生产治理制度、工艺技术指标、

工厂开工方案、生产事故预案，必须符合HSE要求。

(2)执行安全生产“三同时”的原则，组织技措项目的设计、施

工和投用时“三同时”的审查。

(3)组织工艺技术方面的安全检查，进行危害识不和风险评估，

落实工艺方面的HSE措施。

(4)参与关键施工作业的危害识不、风险评估，参与制定风险操

纵措施并监督执行。

4.工程技术部HSE职责

(1)组织建设项目职业安全卫生、环保、消防设计的审查，保证

工程项目的施工质量，做到新建项目不留隐患。按照“三同时''原贝L

保证职业安全卫生、环保、消防设施与主体工程同时设计、同时施

工、同时投入使用。

(2)组织做好工程项目的安全治理。严格审查设计、施工和项目

治理承包商的资质，在签定的发包合同中提出明确的HSE治理要求

和责任条款。组织审查工程施工HSE措施，组织对措施落实情形进

行检查督促。

(3)负责审批关键施工作业的风险评估报告，并监督风险操纵

措施的执行。

(4)安全经理(今后HSE治理部)组织的HSE检查。

(5)组织做好项目设计、施工和验收的治理。

(6)负责工程施工质量事故的调查、处理、统计、上报工作。

(7)组织项目施工中发生的安全事故的调查和处理。

(8)负责安全生产检查，发觉违反安全生产治理制度、安全技术

操作规程的做法，赶忙禁止并上报，并及时处理。

(9)在生产预备过程中显现险情及事故时，要果断正确处理，同

时报告主管领导并通知有关职能部门。

(10)负责因工艺技术缘故引起的事故的调查处理和统计上报工

作。参加其它事故的调查和处理。

5.施工经理HSE职责

(1)组织制定HSE技术措施，并监督执行。

(2)负责文明施工治理，进入施工现场设备、施工机具和施工材

料等摆放整齐有序。不得随意搭建临时设施，不得堵塞施工通道、消

防通道。施工废料要按规定地点分类堆放，做到工完料净场地清，保

证施工现场环境整洁、井然有序。

6.安全经理(HSE经理)职责

(1)负责项目HSE的治理策划，负责编写施工HSE打算。

(2)在施工过程中，按HSE打算要求对工程施工进行HSE治

理。

(3)报告施工过程中HSE治理状况，及时向上级反映咨询题，

为领导决策HSE重大咨询题提出建议及改进建议。

(4)参与项目的HSE事故的调查与处理。

(5)组织项目中与HSE治理有关的检查、评审和审核工作。

(6)负责编写HSE教育培训打算并实施。

(7)监督、检查、参加和指导施工承包商每周HSE活动。

(8)深入施工现场巡回检查，对施工全过程进行HSE监督，及

时纠正违章行为，督促检查隐患整改，遇有紧急情形有权责令停止

作业。

(9)负责有关HSE治理记录、台帐的整理、归档，编写项目HS

E总结并上报。

HSE保证措施

1.危害识不、风险评估及风险操纵措施

项目实施前，参加有关单位对存在的危害进行识不，对存在的

风险进行评估，制定风险操纵措施，按规定上报批准。

施工作业前，落实各项风险操纵措施，向所有参与作业的人员

进行技术交底，并填写技术交底记录。

作业过程中，监督、检查风险操纵措施的实施情形，及时纠正不

符合项，实施过程中如遇有变更情形，及时上报，并存档。

2.施工过程的HSE治理

对进入现场的人员进行检查。所有人员必须通过培训并持有准

入证才能进入，特种设备操作人员应提供相应的资质和证书。

对进入现场施工设备、车辆进行检查。特种设备、车辆、电器

设备等必须同意性能状况检查，特种设备应提供合格证书，对小型

工机具、配电箱、吊具、索具等进行检查，不合格的设备、机具退显

现场。

对动土作业、动火作业、进入受限空间、射线作业等专门作业

按规定办理作业许可证。作业前对比许可证所规定的作业条件和要

求逐项进行确认，只有全部符合条件，才能够开始作业。

各级HSE治理人员按照规章制度要求对作业全过程进行监督

检查，及时纠正、处罚违章行为，监督检查整改措施的实施，排除事

故隐患。

加大文明施工治理。进入施工现场设备、施工机具和施工材料

等摆放整齐有序。不得随意搭建临时设施，不得堵塞施工通道、消防

通道。施工废料要按规定地点分类堆放，做到工完料净场地清，保证

施工现场环境整洁、井然有序。

按规定设置施工现场各类标识、警示，做到全面、醒目。

严格执行HSE会议制度，定期召开各类HSE会议，形成会议

纪要。

严格执行HSE信息通报制度，确保信息传递及时畅通。

3.HSE检查

每月由业主组织一次HSE大检查，对承包商的HSE治理工作

进行全面考核，做出奖惩决定。形成记录并存档。

每周由监理公司组织一次HSE检查，对所负责区域的HSE治

理工作进行全面考核，做出奖惩决定。形成记录上报业主并存档。

HSE专职工程师每天进行现场HSE巡检，对风险操纵措施执

行情形、个人防护用品穿戴情形、危险区域的警示警告、高空作业

的安全防护设施、脚手架是否符合规范要求、起重设备机具是否符

合要求、施工用电是否规范等进行检查。及时纠正、处罚违章行为，

排除事故隐患。

按照施工时期、施工专业、施工环境的变化，不定期组织HSE

专项检查。

4.应急治理

业主、监理公司、EPC.施工总承包商、分承包商按照职责要求

和工程特点立健全应急救援体系，编制应急预案并逐级上报审批备

案。

应急预案审查批准后，按照管急预案的要求落实应急措施，制

定并实施应急训练和演练打算。

对人员进行培训，确保每个人熟悉和了解应急预案。

定期组织对应急措施进行必要的检查，确保应急措施的完整与

有用。

5.HSE治理

对进场人员进行健康检查，不符合要求的不得进入现场。

按规定配置劳动爱护用品。

设置现场医疗急救站，配备必要的医疗器械和药品。

设置食堂、宿舍、办公室、厕所，卫生条件符合有关规定

合理安排作息时刻，防止疲劳作业。

采取采温顺防暑降温措施。

保证现场饮用水的供应。

废弃物和污水按环保要求处理，不得随意丢弃或排放。

射线检测场所设置围栏、警示标志，并安排专人监护。

合同操纵

合同操纵治理范畴

1.设计、勘察及前期工作合同；

2.工程建设监理合同；

3.建设工程承包合同；

4.物资采购合同；

5.零星采购合同；

6.其他合同。

合同操纵治理工作的内容及程序

合同操纵治理工作内容包括：合同对方的资质审查、合同的起

草、合同谈判、合同会审、合同签字、合同备案、合同发放、合同

执行与验收、合同存档的治理，其工作程序如图4・2。

合同操纵治理措施

1.建立完善的合同会审制度。每份合同起草成稿后必须经项目经

理部有关部门、主管领导会审，方能正式进入签署程序。

2.合同按标的分类，专人治理。

3.合同系列文件正规化治理，保持合同的可追溯性。合同签订后,

与合同有关的来往文（函）件一律按编码系统编号，集中归档储存。

4.充分运用合同治理软件，及时跟踪把握合同执