PPP模式的运作过程及关键成功因素

摘要

随着经济的不断增长，我国的城镇化水平也在逐步提高，对基础设施的需求也随之增

加，政府所持有的资金已经难以应对大量的公共产品的产出，财政压力也逐渐变大，而PPP

模式的引入大大缓解了这一困境。城市基础设施的建筑通常耗资巨大，而通过叩P模式可

以引入民间资本，减缓政府的财政压力，并且PPP模式还可以吸纳私人企业的先进技术以

及高效的管理能力，保证项目的质量以及工期，因此有效控制PPP模式是十分必要的。而

想要有效的把握PPP模式，项目的管理者必须知道项目的关键成功因素，通过有效控制这

几个关键因素，才可以使项目顺利进行，避免项目失败给企业以及社会造成损失。因此，

本文通过文献的研究，总结了分阶段项目的关键成功因素。

本文首先通过介绍项目的各参与方以及基本职能和使用于我国PPP的运作方式为基础

简单介绍了项目的运作过程。然后通过对PPP模式运作过程的把握再结合文献的分析研究

进而得出了PPP模式各阶段的关键成功因素。管理者通过对各阶段关键成功因素的把握，

更有效的控制项目。最后，本文根据前文得出的项目各阶段的关键成功因素，对项目运行

的各个阶段提出了几条管理措施，希望会对PPP模式的运用有所帮助。

关键词：PPP模式；运作过程；管理措施

西南交通大学网络教育毕业设计（论文）第1页

PPP模式的运作过程及关键成功因素

第1章绪论

1.1研究背景

如今都市基础设施的建设是促使都市不断进步的重要手段。据世界银行预

计，政府对都市基础设施的投资如果增加了1%,那么所对应的国民生产总值随

即增长1虬如今，中国的城镇化水平正处在稳步上升时期，到2013年年底中国

的城镇化率已经到达了50%,估计2018年会高达60%。高速生长的城镇化使我

国的城市居民总量迅速增加，这将给都市的城建带来巨大的压力。

都市基础设施的供需矛盾逐日凸起，后备资金缺口也不断扩大。截止到2012

年末，有3个省级、99个市级、195个县级、3465个乡镇政府负有偿还责任债

务的债务率高于100%。政府很难全部承担基础设施的供应，如果全数交由市场

来承担也容易出现很多纸漏，因此引入PPP模式便会是一种良好有效的解决方

式。PPP模式是目前基础设施常用的新型投融资模式，当局政府与社会资源的合

作可以缓解财政部门的压力，这样满足了党的十八届三中全会中所提出的“使市

场在资源配置中起决定性作用，允许社会资本通过特许经营参与城市基础设施投

资和运营”的要求。目前中国使用PPP模式的项目大部分分布在下列四个方面：

一是交通运输（占43%）；二是能源项目（占37%）；三是通信项目（占12%）；

四是水务和污水处理（占8%）。与传统政府全权负责的项目相比，PPP模式更具

备复杂性、牵涉主体多的特点，所以，找到成功实施PPP项目的关键，减少项目

的失败是当前非常重要的。

1.2研究意义

PPP模式可以通过政府和社会合作获得民间资本来处理项目所面临的融资

困难，还可以获得民间专业人员的技术能力促进项目实施的效率以及后期的运营

能力。从20世纪90年代至今，我国已经有大约1000多个PPP项目，项目涵盖

通信、能源、交通、水资源等领域，投资金额高达9000多亿人民币，在削减成

本、扩大服务范围、提高管理措施等方面起到了不可忽视的效用。但毕竟中国引

入ppp模式的时间较短，虽然取得了一些成绩，仍然有着PPP项目政策环境不完

善、项目的质量仍有隐患、实施中缺乏诚实的态度、项目中止等情况，使得仅仅

一部分可以有效的实施，其他都不告而终。数据显示，2015年4月底，全国PPP

项目签约率大概在10限20册而到了2015年底，这一数字更新为31.5%。虽然签

约率有较大提升，但是相比预期来讲，这一签约率依旧处于较低水平，PPP项目

落地难问题突出。

据相关人士的不完全统计，我国自从1980年以来失败的PPP项目至少有16

个，项目涉及各个重要领域。而运用PPP模式的项目多为基础设施建设，投资额

度都比较大，与大众的权益息息相关。如若不成功就会造成社会资本损失，而且

也会给大众利益带来负面效益。当下中国正在稳步的发展，城市基础设施建设至

关重要，如果能够明确PPP模式关键的成功因素，来提高该项目的社会效益，这

将成为我国加速城镇化建设的有效路径。在这里笔者通过对PPP项目项目的运作

机制进行分析，结合文献加以总结，得出分阶段的PPP项目关键成功因素，希望

可以为今后的发展提供一定参考。

1.3文献综述

PPP模式是当下的流行大潮，不仅可以减轻政府的负担，加快城市基础设施

建设，还可以保证公共产品及服务的质量。我国虽,然引入PPP模式的时间不K,

但是在近20年来的努力发展下，也取得了不少的理论以及实践成果。相应的也

围绕着PPP模式做了大量的文献研究。主要从PPP模式的定义分类、风险管理以

及政策建议等几方面开展。

叶晓甦，徐春梅等人根据国外的文献一级国内多重定义方式总结得出适用于

我国的定义方法。政府和企业为供给公共产品或服务、实现特定公共项目的公共

效益而建立的项目全生命期关系性契约的合作伙伴、融资、建设和经营管理模式。

许坚，谢跃，李永将PPP模式分为外包类、特许经营类以及私有化类三种。

在风险管理方面，亓霞，柯永建，王守清在案例的基础上加以分析得出十三

条项目的风险，并给出了降低风险的建议。严晓健也提出合理的风险分担，才能

对项目有效控制。

在政策建议方面，更是有大量的文献从公共部门的视角、私人部门的视角等

多方面给出了有效建议。李晓琳提出拟定一部规范PPP的法律势在必行，尤其是

要确认双方的违约责任和追责机制，进而创造平等的合作关系。周正祥，张秀芳,

张平认为要培养多方面人才，才可以更好的对项目进行管理。

国内关于PPP项目关键成功因素的研究较少。首先牛敏静给出了项目成功的

概念。王进等人也将成功标准分成四种观点。所涉及的文献主要分为两个方面。

第一是通过案例分析得出PPP项目的关键成功因素，比如王秀芹，梁学光，毛伟

才根据案例分析得出项目的关键成功因素为政府、有效激励机制以及必要的环境

机构。孙慧，孙晓鹏，范志清结合文献得出8个重要因素。另一种研究方法是通

过问卷、因子分析以及方程来分析各种关键成功因素的比重。例如陈炳泉，彭曜

通过问卷调查等方法得出了9个关键成功因素。张万宽，杨永恒，王有强使用因

子分析法，得到了影响PPP绩效因素的7个主要方面和对PPP绩效进行全面评价

的经济、安全、环境和社会四个因子并做了有效脸证。

第2章PPP模式运作概述

2.1PPP模式项目的各参与方

PPP模式的参与方有政府、私人企业、融资方、承包商和分包商、运营商、

材料供应商、保险公司以及咨询公司等。为了使项目可以运营正常这就要求项目

各方的良好配合。在这里，主要介绍政府、私人机构、融资方、承包商和分包商、

运营商、材料供应商以及咨询公司，见表2.1。

2.2PPP模式的运作方式

图2.1PPP英国运作模式

(1)英国的PPP运作模式

英国的PPP模式是由承包商和供应商组建项目公司(SPV),并拥有一定股

份。项目公司是针对特定项目的建设而成立的公司，它也是项目的规则者、执行

者、管理者、决策者，它是通过政府机构与投资者共同达成协议而组建n”投资

者同时介入到项目公司中，突出表现在建设期之后。在该种模式下，前期的组织

和投标由建筑公司承担，该模式的结构图如图2.2所示。

表2.1PPP各参与方及职能

政府一般为发起人之一，他们不拥有项目，也不进行经营活动，只是凭

政府/借某种特许经营板或者给以一部分货款或者担保，确保项目的建设及融

资。首先政府部门须要对项目的进仃可仃性研究，然后进仃招标，衡里

投标的企业，最后确定合作关系。一

私人企业同样为PPP的发起人，与政府一起成立项目公司。政府通常凭

私人企业「借招标来选择他们的合作伙伴。公共部门在招标过程中要十分谨慎，要

求企业不仅拥有充足的资金储备还要有较高的信誉。-

PPP项目一般耗黄巨大，来自公共部门和企业的奥金所占比例不大，其

融资方"余奥金通常来自于金融机构和银行。这些机构为了防止企业运作不良而

无法收回资金，会要求借款人提供履约保函或担保函。一

在PPP项目巾，承包商和分包商的选择是明响工程技术成败的关健因素，

承包商和分包商，其技术水平、奥齿、信誉以及财务•能力在很大程度上会影响货款人对项

A目的商业评估和风险判断，是项目能否获得货款的一个重要因素。一

根据PPP项目运作方式的特点，项目公司会将项目部分的运营和维护交

运营商一给运营商负责。根据项目性质、风险分酉匕以及运营商奥质能力等不同，

运营商在不同项目中所承担的工作范围和风险也会不同。/

在一些PPP项目中，原料的及肚、充足、稳定供应对于项目的平稳运营

原料供应商C至关重要，选择优质的原料供应商要十分慎重。因此原料供应商也是这

类项目的重要参与方之一。小

通常PPP项目所涉及参与方复杂、耗奥大、历时久、管理困难，所以在

咨询公司一全生命期内通常有咨询方的参与，帮助其正常运行。具体职能如下：①

供应政策咨询②参与制定融资方法⑤参与似定风险管理方案四、④参与

选定合作方⑤参与项目开发运营。一

英国的PPP运作在英国比较常见。下面举一个成功案例Bridgend监狱。

Bridgend监狱是由企业承担建造和经营。该案例是始于1995年，如今依旧运作,

并且与政府经营的监狱比起来减少了项目的成本。该项目的成果归功于良好的设

计、建设、管理和融资模式，以及涵盖了全部运营和管理问题的合同，使得承包

商可以将设计、建设和运营完美的联系起来，并且加强了劳动力的管理，来实现

项目整体效率的提高。

英国运作模式的优点是将设计、建设、运营和融资联系在一起，承包商站在

项目的生命周期的视角来思量成本收益，增加了整体的效率。并且，由于项目由

多方进行投资并旦占有一定的比例，有利于各方对风险的分配。

(2)我国的PPP运作模式

图2.2我国PPP运作模式

目前中国PPP的发展属于初步阶段，仍然具有很大的提升可能。我国的PPP

运作模式与英国模式相似，仍有一些不同。如图所示为我国的运作模式，不仅仅

围绕项目公司为重点，还更突出了特许权协议的主导作用。

我国PPP的运作噗式与英国模式的主要差异是只有私人部门和公共部门对

项目持有股权。这是由于我国政府对公共基础设施建设的干涉水平较高，政府在

很大程度上决定了项目能否成功实施，私人部门与政府的关系不可以用股权占有

率来表示。随着PPP模式的不断应用，我国对PPP模式的掌握程度也不断增加，

政府与私人部门的关系朝着公平、公正的方向进步。

2.3PPP模式运作过程

政府职责项目公司职责

项目确定：

项目可行性分析:

指定和发布招标文件；

筹各成立项目公司；

对投标书评估।

进行项目可行性隔究;

项目公司初选；

与相关单位达成侪议।

与项目公司谈判并签订

与政府谈判签约；

叩的议।

正式签订合同;

监督;

进行项目建设;

支持;

进行项目运营;

接管项目：

项目移交政府

寻找新运营商।

图2.3PPP模式运作过程

(1)前期准备阶段

①项目立项阶段

立项为PPP模式基础设施建设项目的提出，实施主体通常为政府部门。这个

时间段需要当局凭借地方发展需要以及规划要求，拟定项目方针，在提出的方案

中选择最佳方案。企业向当局给出对企业成长有利和社会发展需求的意见。

②可行性研究

该阶段是对所处的大环境、今后能带来的收益加以调研，并且思量私人部门

对这个项目的兴趣对和私人部门是否有能力承担随之而来的风险。这些都考察清

楚之后，公共部门开始进行招标。

(2)组建PPP项目公司

①招投标挑选私人企业

决定项目是否成功的一个关键部分就是选择适合的合作伙伴。确定私人企业

需要进行招投标、评标和定标。政府部门通过考量企业的整体素质与所提供计划

的经济性以及技术合理性。

②谈判及组建

在初步确定出私人部门以后，政府会与该企业洽谈，然后确认项目的整体方

案，方案内容涵盖项目的各节点时间、质量的保证措施、风险的分配方法及其他

相关事宜。当企业与公共部门意见统一后，可以签署特许权协议，然后可以组建

项目公司。

(3)项目建设运营

首先，项目公司需要与各联合单位签署各种合同文件包括设计、建设、管理

合同等，完善运行制度；在项目建设中，公共部门需要对项目的进度及质量进行

监督，如有违反约定的状况会尽快与项目公司交流，进行改正，完工后投入使用。

运营和维护需要承包商不仅有很强的管理水平，还要具备丰富的实践，这能够给

企业获得合理的利润。

(4)项目终止移交

企业依靠基础设施的建设获得收益，加上得到公共部门的资金补贴，使企业

得到了合理的收益。当有效期结束后，公共部门收回经营权，对其进行重新安排。

政府可以自己运营，也能够找新的企业进行运营

第3章PPP模式的关键成功因素分析

3.1项目成功的标准

要探究项目成功的关键因素，首先必须要知道什么样的项目才可以称得上是

成功的，这就要求了解项目的成功标准。根据牛静敏对国外项目成功标准的研究,

项目成功的标准仍模糊不清，不同的项目站的角度不一致，从而对成功的评价也

就不一致。无论在什么领域上，对于成功的定义都没有固定的答案，也都在不断

变化更新中。王进等在归纳项目成功标准时，将其分为4种观点：传统的、财务

的、客户/利益相关者的和系统的。这四种看法逐步完善，主要涵盖了质量、成

本、进度、三标准、是否可以给承包商或投资者提供利益的标准、保障利益相关

者这几方面。凭借上述描述可以总结项目成功的标准为：

(1)质量能够按照约定完成；

(2)总成本控制在计划范畴之内，条约以及变更都获得适当的节制；

(3)进展正常，能畛顺利的按照计划工期完成；

(4)能够正常回收，私人部门收回投资并且获取了一定的利润；

(5)运营后起到了计划的效果，用户合意度较高；

(6)能够给社会产带来正面的效益。

3.2关键成功因素的概念

关键成功因素(keysuccessfactors,KSF)是指那些必须在组织管理中给予

特殊和持续关注的少数几个最具影响力的因素。“关键成功因素”的概念最早由

Rockart与管理学院斯隆商学院提出的，Rockart定义的关键成功因素为“管理

者为达到自己的目标而必要的关注那几个关键领域。。在大部分的项目中，会

有几个重要因素对项目的成功影响较大，管理者需要将重点控制这几个耍素。

3.3Ppp项目关犍成功因素提取

笔者运用文献法本PPP模式的关键成功因素进行提取，首先对关于PPP模式

关键成功因素的文献分析总结，提取了16个关键成功因素，分别如下表3.1所

小O

表3.1PPP项目关键成功因素

关键成功囚素的提取一

a平稳的宏观经济，良好的行政管理“

②一完善的法律体系*刨项目技术可行性。

有效的经济政策，⑪一公共部门与企业权利共享。

可利用的金融市场一政治支持

多效益目标，社会支持“

⑥/恰当的风险分配和分担「完备的公营机构一

⑦Q政府和企业的承诺与责任一采购程序的竟争程度一

优秀的私人部门，⑯一对成本和收益真实的预测。

笔者本文选取了五篇关于PPP模式关键成功因素的文章，进行矩阵排列，对

PPP模式的关键成功因素进行排序，②完善的法律体系、⑥恰当的风险分配和分

担、⑦政府和企业的承诺与责任、⑯对成本和收益真实的预测、①平稳的宏观

经济、④可利用的金融市场、⑨良好的行政管理、⑪公共部门与企业权利共享、

⑭完备的公营机构、③有效的经济政策、⑩项目技术可行性、⑫政治支持、⑬

社会支持、⑤多效益目标、⑧优秀的私人部门、⑮采购程序的竞争程度。根据

所得出的结果进行分阶段的关键成功因素总结分析。

3.4PPP项目分阶段关键成功因素总结

3.4.1立项阶段

(1)资金价值最大化。这个因素是指项目生命周期内的费用与目标实现程

度之间的最优组合。只有实现的资金价值最大化，才会给政府以及私人部门带来

可观利益，也会给社会带来正面效益。

(2)宏观政治环境。目前，公共设施建设存在较大缺口，当局希望激励对

基础设施的建设，更需要社会资本的介入，发挥社会资本本身的优势。这就需要

有一个良好的宏观整治环境，使项目可以顺利进行。

（3）法律政策环境。为企业介入提供清晰、可预见的法律和监管环境，这

是成功实施PPP的关键。我国正在为扶持公共设施的建设而出台有效的政策法

规。只有利用政策法规来束缚，才可以有效的控制PPP模式的运作，减少过程中

发生争议或者其他问题。

（4）发起人的经验。PPP通常是大型的基砧设施建设，具有复杂性和长期

性，这是一个很大的考验，需要拥有充足的实践。当下我国已经成功实施了一些

PPP项目，有了一定的经验，理论研究成果也越来越丰富，这一因素的成果有了

明显的提高。

（5）能够使用的外部金融市场。凭借这个因素来进行项目的融资是PPP模

式的一个突出优势。目前中国大部分是通过银行信贷来实现融资，对证券市场的

利用不够。并且，我国的信贷市场以及私人担保体系都还未完善，会对PPP的融

资成功造成一定的影响。

3.4.2项目招投标阶段

（1）竞争性的招标。公共部门在此过程中须慎重把关，严格要求该过程在

透明公开的情况下进行，避免暗箱行为的发生，在起点处避免出现干扰成功的状

况。并且在挑选招投标代理机构的过程中，还要评估他的资历、经验以及业绩等。

（2）可接受的收费水平。PPP大部分项目具有公益效益，所以在定价时要

考察当地的消费水平，定价水平要使得公众可以承受。以公众可以接受的价格出

售，才可以真正的体现PPP项目的意义。

（3）联营体综合实力。要严格的对投标人的经营状况、资质、技术水平、

资金状况进行审查，也须仔细研究所提供的方案是否合理，审查合格才可以进行

合作。

（4）融资结构合理性。PPP模式的启动有利于优化融资结构。适当的融资

结构可以为其带来所有效的帮助，也是项目正常运转的保证。由此看来，这个时

期，须对竞争者的资金结构做详细的调研。

（5）方案技术和经济性和合理性。首要目标是考核他的商务标以及技术标

是否完备。优秀的技术方案会给降低项目的成本，提高项目质量，同时也会缩短

项目的工期。

（6）项目技术的先进性。要对项目采用的技术是否具备长久的先进，技术

方案是否合理等进行审核。与时俱进才会顺应时弋的发展。

3.4.3特许授权阶段

（1）合理的风险分担。在项目授予特许权的阶段，须要风险进行有效的控

制，保证拥有应对风险的能力，才可以保证在项目进行过程中可以对突发状况进

行掌控。

（2）特许权协议清晰。特许权协议中的主要条款特别是有关权利义务关系

的条款要详细陈述，并且产权的界定也要十分明朗。这样才会减少项目后期的争

议。

（3）与政府的良好关系。如今许多的研究中都有涉及，和政府保持良好的

关系有利于双方的有效交流。有效的交流会提高政府对该项目的重视程度，并且

提高办事效率，从而有助于项目的进展。

（4）合理的定价双制。公共部门需要对控制其运营时收取的费用，经双方

协商确认之后，在项目运作过程中不可以随便更改。所以，特许权协议的洽谈中，

需要根据公众利益以及企业合理的利润，依照现有案例，选择适当的价格标准。

（5）项目多边担保。对于PPP这种大型的基础设施建设项目来说，有效的

多边担保，会给项目带来更多的资金来源，是项目在资金方面不会出现短缺现象,

事物有利也有弊，这种方式会增大项目的融资风险。

3.4.4项目设计施二阶段

（1）承包商的整为管理能力。承包商一般承担节制其成本、质量、进度以

及安全问题，这就要求承包商拥有很强的整体管理水平对其约束，由于涉及的参

与方众多，还需要承包商对其进行沟通协调。

（2）项目设计标准化程度。该因素通常需要进行相应的比较，不仅须符合

国家标准，还要尽可能参照行业标准，这样会提高项目的运行效率，也会有利于

项目监管。

（3）项目合同风险的分担。项目运行中所面临的风险承担需要符合合司规

定的内容，要合理的将风险分散出去。

（4）项目的进度掌控情况。项目的进度会决定着其工期，延期会带来赔偿

等损失。所以要及时对项目进行进度管理，考察项目是否达到预期标准，是否延

期，如果延期，找出延期的原因进行调整。

（5）项目成本管理。政府事先不能精确计算所提供产品的成本和收益，通

过引入企业可以有效地避免乐观偏向问题。成本管理直接影响到项目的收益和计

划能否顺利进行，须要及时的比对，尽早发现问题。

（6）环境影响。项目进行中对周围的空气、水、土质等带来了负面的效应,

也会给周围的居民带来不便。国家也十分重视环保及资源的利用，良好的环境才

能带来国家的长治久安。

3.4.5项目运营阶段

（1）政府监督。PPP项目都是公共投资项目，涉及公众利益，政府要维护

公众利益，对项目的全周期运行负有监管责任。在项目运营时期，公共部门需要

落实监管制度处理公众的投诉等问题。

（2）价格机制。PPP关乎公民的生活质量，所以收取的费用要凭借协议中

的规定的方式来确定。该因素的实施不仅紧密影响企业的收益，还影响了人民的

利益，所以需要规范价格机制。

（3）政府信用。首先政府信用表现在对项目的补贴是否按照协议执行；然

后是根据其是否有根据协议落实配套的修建；最后凭借资金是否按照根据协议要

求的方式获取来体现政府信用。

（4）产品的质量和服务。PPP所提供的通常是公共产品及服务，其质量的

优良会影响群众的满意程度。

（5）沟通与协调。基础设施性建设牵扯的人很多，所以容易出现许多争议

问题。良好的沟通与协调会促使问题能够得到好的解决，一般凭借有效沟通的数

量等作为参照。

（6）合理收益。凭借企业的现实状来确定其合理收益。通常，在协议签署

前，私人部门就需要根据企业的发展状况定下适当的基准收益率。

（7）安全健康情况。保证安全健康是十分重要的，如果项目出现质量问题

或者员工伤亡问题势必会造成很大的损失，也会还会导致项目无法进行。因此，

企业要十分重视项目及人员的安全，定期检查项目质量，保证人员的保险问题以

及工作是否符合安全要求。

（8）社会效益。为社会带来更多利益是政府的主要目标。基础设施建设的

成果与否与所在地的发展、公众的生活有很大的关系，因此在社会效益方面的有

突出优势。

3.4.6项目移交阶段

（1）技术转移。当方案涵盖与众不同的技术时，在项目结束时须一并给予

政府，一般用达标度作为考核这个因素的重要标准。

（2）运营状况。项目移交过程中要保证项目能够运行正常，才可以进移交,

一般通过考察运营时间、运营利润和工作人员的素质来评估。凭借得出的评估结

果与规定的达标度进行比较，看是否满足。

（3）维修担保。在该时期，私人企业需要提供符合要求的维修担保，保证

在项目移交之后仍然可以正常运行。

表3.3PPP项目分阶段关键成功因素

第4章分阶段PPP模式的管理对策

4.1立项阶段

（1）加快国家层面的立法工作，追求契约精神

如今，拟定一部规范PPP的法律势在必行，尤其是要确认双方的违约责任和

追责机制，进而创造平等的合作关系。可以拟定专项条款，让政府和私人部门在

法律的框架下活动，消除后顾之忧。

（2）进一步学习，提高对PPP的掌握程度

PPP的出现使得基础设施的建设发生推广建议了变化，由原来的公共部门全

权负责加入了私人部门，使公共部门的职责发生了转变，从原来的基础设施的建

设者，到现在的参与方以及监督者。并且，还需指引社会各阶层对PPP模式的优

势等方面进行了解，增加私人部门介入项目的积吸性。

（3）培育专业人才，选拔权威的咨询机构

只有拥有高程度专业水平的人才才可以有效的控制PPP项目。拥有多方面专

业技术人才才可以保证项目的顺利实施。在咨询公司方面，咨询机构的介入能够

有助于公共部门成立一个有效率且合作默契的项目组织，确保项目的有效运行。

4.2项目招投标阶段

（1）构建标新立异的金融模式，计划完备的专项资金的控制办法

凭借金融体制的改革，能够减少项目融资成本网。首先，项目需要参考世界

银行等世界金融机构的有效经验，保证融资渠道的多元化，使得可以拥有充足的

资金长远的发展。其次，要设立专项资金，并且专项资金的利用要通过公共部门、

企业和供给资金的银行或企业公共商议决策，还要注意利用资金时还需耍向公众

公示，接受来着社会的监督。

（2）保证招投标过程透明化

公共部门通过招投标的方式确定私人企业，公共部门需要审核私人企'也为各

项指标以及投标方案是否适合此项目。要求政府在此过程中不偏不倚，保证招投

标过程的公平、公正、公开，才可以择选出最合适的企业保证项目的质量。

4.3特许授权阶段

（1）合理的风险分担机制。PPP项目风险种类复杂，每一类风险都对PPP

项目成功与否有着至关重要的影响。合理的风险分担机制，首先是需要公私双方

能够对风险状况进行有效识别，然后在此基础上对风险进行评估，分析其重要性,

最后根据风险重要性大小构建多方共赢的风险分田机制。

（2）制定合理的定价与调价机制，使得企业能够获得合理的利润。

无论任何形式的合作的目标都是共赢，而对于PPP项目来说，合作双方为政

府和私人企业，双方的目标是不同的。公共部门的目标是为社会公众带来更多的

利益，而企业的目标则是希望获得更多的利润。所以公共部门需要制定合理的定

价和调价机制，防止企业乱定价而获得暴利，损害公众利益。

4.4项目设计施工阶段

（1）完备施工管理制度

有效的施工管理制度是保证项目质量和进度以及安全的关键。承包商需要进

行事前处理、事后处理相结合的有效管理方法。事前处理要提出意见进行防范，

事后处理是拥有一系列解决方法，要求发生问题及时高效的解决问题。

（2）有效的成本管理

PPP项目一般为基础设施建设，历时久，资金大，企业和政府想要达到他们

的目标不能从提高价格上入手就必须从成本上面进行控制。所以承包商需要进行

有效的成本管理，在不降低质量的情况下来降低成本，从而获得更多的利润。

4.5项目运营阶段

（1）组建独立的专项PPP管理机构

根据英美等发达国家的经验，应分别在国家层面和地方层面设置专门的PPP

监管机构。他们会对各方利益的协调以及对项目的运行进行监督管理。首先，要

确定适当的投资回报机制，减少私人部门调高价格以及违约的发生。其次，要对

风险进行分配，确保双方利益，以及政府的有效监管，从而确保大众的利益。

（2）保证政府信用。

对于我国来说，政府拥有权力决定市场的规则以及进行调节，当政府参与时，

企业会相对劣势。若公共部门出现违约等行为，就会给企业带来巨大损失，而政

府会对以后的合作以及在群众心中丧失信用，导致社会的不安定。因此保证攻府

的信用有利于长远的合作，以及在群众心中的形象。

（3）邀请群众参与、监督

推进PPP模式，创造良好的社会环境至关重要初。民众的满意程度是公共产

品及服务的最好的评价，保证项目在公开透明的恃况下进行，才能给群众带来信

任。公共部门和企业须大力进行社会调研、公开听证，成立专门机构收集公众建

议。PPP项目的相关信息要定时公布，使大众可以介入项目运行的整个时期中。

4.6项目移交阶段

（1）严谨的竣工验收

PPP项目大多关乎群众的利益，务必要做到质量合格。作为项目质量检查的

最后关卡，要做到整体性、准确性，不能放过任何一个细节。发现问题时，要保

证调整后仍可以通过检查，不能只做表面工作。经核查全部合格后，才可以验收。

（2）提供全面的维修担保

PPP项n的质量是衡量项目成功的重要指标，而项目移交后的质量问题也非

常重要。项目涉及群众的公共利益，一旦出现质量问题无法维修，将会给群众带

来不变，甚至会造成社会的不安定，因此承包商需要对项目的维修提供全面的担

保。

结论

针对城镇化水平越来越高的现状，政府财政压力也越来越大。引入PPP模式已经成为

现代基础设施建设的主流C这不仅会给缓解政府的财政压力，还可以提高项目的质量水平。

因此，成功的PPP模式的运用是非常重要的。想要高效的运用PPP模式，就需要掌握PPP

模式的关键成功