河北省莲池区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试24

河北省莲池区《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试完整版(综合卷)

第I部分单选题(100题)

L下列不属于证券自营业务特点的是()o

A：收益性

B：保密性

C：风险性

D：安全性

答案：D

2.根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本

原则的说法，错误的是()o

A：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及

其它合法权益

B：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户

的投诉

C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公

司的证券

D：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应

履行保密

答案：D

3.下列说法错误的是()o

A：主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

B：主承销商是信息披露的第一责任人

C：中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件

真实、准确、完整、及时

D：公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少

一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

答案：B

4.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有()年以上证券、

基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品

设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者

中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业

务的注册会计师和律师。

A：1；2

B：2；1

C：1；1

D：2；2

答案：D

5.以下证券公司分支机构可以做的是()o

A：经总部批准向客户融资融券

B：自行决定签约

C：决定保证金的收取

D：自行决定开户

答案：A

6.关于上市交易申请的说法，错误的是()o

A：申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B：证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D：中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

答案：D

7.证券公司应当按。编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督

管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A：月

B：季

C：日

D：年

答案：B

8.下列说法错误的是()o

A：资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对

产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B：资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品

的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为

刚性兑付

C：经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类

持牌金融机构进行惩处

I)：资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品

保本保收益的，视龙刚性兑付

答案：B

9.国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,

并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A：10

B：30

C：15

D：20

答案：B

10.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保

荐的保荐机构不得超过()O

A：三家

B：一家

C：两家

D：四家

答案：C

11.(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是

()

A：成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务

许可证注销手续

B：营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可

证注销手续

C：期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销

手续

1)：期货公司分支机沟在注销经营许可证前，应当终止经营活动

答案：A

12.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前

提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国

债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品

等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理

计划或专项资产管理计划。

A：收益性

B：偿还性

C：流动性

D：返还性

答案：C

13.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限

一般为()O

A：6年

B：2年

C：3年

D：1年

答案：C

14.下列说法错误的是()o

A：向客户提供证券没资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并

在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

C：证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构

执业

D：证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国

证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执

业证书，并在互联网上公告

答案：D

15.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并

处违法所得()罚款.。

A：1倍以上3倍以下

B：1倍以上5倍以下

C：1倍以上7倍以下

I)：1倍以上10倍以下

答案：B

16.(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额

超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议

的股东所持表决权的()以上通过。

A：45355

B：45325

C：45293

D：45294

答案：B

17.我国证券市场法律法规体系，是以()为核心的。

A：《证券法》

B：《证券投资基金法》

C：《刑法》

D：《公司法》

答案：A

18.股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公

开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满()个月的创

新层挂牌公司。

A：30

B：15

C：12

D：24

答案：C

19.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事

会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是()

A：内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B：证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C：董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

D：证券公司董事会每年至少召开一次会议

答案：D

20.经营机构告知投宾者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投

资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相

关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别

的投资者，若是，业务人员应()。

A：直接向其销售相关产品或提供相关服务

B：进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

C：不予理睬

D：拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

答案：D

21.某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该

信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其()，没收违法所得，并

处以违法所得()的罚款。

A：给予警告；一倍以上五倍以下

B：处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C：暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下

D：责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

答案：D

22.下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有

()

A：H、III.IV

B：I、II、III、IV

C：I、II

D：HI、IV

答案：D

23.签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的

名单和持股数额。

A：5

B：20

C：10

D：15

答案：C

24.中国证监会于()年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规

定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A：2012

B：2010

C：2011

D：2013

答案：A

25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是

()O

A：申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条

件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易

的情形

B：依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

C：要约收购的条件及收购要约的内容

D：信息披露的一般原则规定及要求

答案：C

26.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收

购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

A：国务院证券监督管理机构

B：当地政府

C：中国人民银行

D：财政部

答案：A

27.(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会

计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。

A：5

B：2

C：1

D：3

答案：D

28.各会员在集合管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网

站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A：3

B：1

C：5

D：2

答案：C

29.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券

资产管理账户之

A：30万元以上60万元以下

B：10万元以上60万元以下

C：40万元以上60万元以下

D：20万元以上60万元以下

答案：A

30.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证

券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A：分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

B：分类评价每季度进行一次

C：证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

D：证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标

与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分

或扣分

答案：D

31.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分

支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许

可证。

A：证券交易所

B：中国证券登记结算有限责任公司

C:国务院证券监督管理机构

D：中国证券业协会

答案：C

32.证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提

供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自

协议终止之日起不得少于（）年。

A：2

B：3

C：4

D：5

答案：D

33.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算

机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除

职务之日起未逾()年的，不得担任证券交易所的负责人。

A：2

B：5

C：3

D：1

答案：B

34.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务

规则的说法，错误的是()?

A：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不

得投资于高杠杆

B：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将

另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算

后日勺市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

C：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构,

明确决策权限和决策

D：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

答案：D

35.关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是()o

A：向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承

诺

B：投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

C：使用客户资产进行不必要的证券交易

D：在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明

答案：B

36.()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A：监事会

B：证券期货经营机构主要负责人

C：高级管理人员

D：董事会

答案：B

37.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民

币()的，应当由承销团承销

A：1亿元

B：2亿元

C：5亿元

D：5000万元

答案：D

38.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案

手续时，需报送的材料不包括()O

A：基金合同、公司章程或者合伙协议

B：主要投资方向及艰据主要投资方向注明的基金类别

C：基金募集账户和基金清算账户

D：采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

答案：C

39.证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，

存在较大风险或者风险隐患的，O及其派出机构可以按照《证券法》

第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管

理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

A：中国人民银行

B：中国证券业协会

C：中国证监会

I):中国银行业协会

答案：C

40.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未

有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，

中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、

重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采

取()个月到()个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发

行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者

采取证券市场禁入的措施。

A：24；50

B：12；60

C：12；50

D：24；60

答案：B

41.下列选项中，说法正确的是0。

A：证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、

选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B：同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

C：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票

等证券形式的资产

D：证券经纪商具有广泛性

答案：B

42.最近1年末净资产不低于1000万元，最近()年末金融资产不低

于500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投

资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转

化成为专业投资者。

A：1；1

B：3；1

C：1；3

D：1；2

答案：A

43.下列说法，错误的是()o

A：证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价

值进行研究分析，撰写发布研究报告

B：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券

公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及

证券及证券相关产品的投资建议服务

C：发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券

公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或

者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见,

制作证券研究报告，并向客户发布的行为

D：总体而言，证券没资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研

究报告

答案：A

44.某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符

合《证券公司风险处置条例》规定的是()O

A：2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日

B：上述选项均不符合规定

C：2017年12月31日完成重组

D：2018年4月11日完成重组，且未申请延期

答案：C

45.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄

露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处()O

A：1万元以上50万元以下罚款

B：10万元以上30万元以下罚款

C：1万元以上30万元以下罚款

D：10万元以上50万元以下罚款

答案：B

46.下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()o

A：有公司名称和符合要求的组织机构

B：有公司住所

C：发起人符合法定人数

D：有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

答案：D

47.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签

名、盖章后，在()日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合

伙企业注销登记。

A：10

B：20

C：15

D：30

答案:C

48.证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采

取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括()

个月。

A：6

B：24

C：12

D：36

答案：A

49.下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是()。

A：公司经营发生困难的

B：对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

C：违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

D：对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的

事实，仍处于继续状态的

答案：A

50.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规

部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下

关于合规部门的说法中错误的是()o

A：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有

关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%,

且不得少于3人

B：合规部门对王某负责

C：证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关

的部门进行区分

I)：合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

答案：A

51.(2016年真题)下列选项中，说法正确的是()o

A：证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应

造成内幕信息的泄漏和不当流动

B：某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

C：股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能

通过

D：甫限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际

价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其

差额

答案：A

52.一家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是

()O

A：行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办

法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重

情节

B：行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业

债券办法等发行文件

C：行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文

件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券

D：行为人因过失制昨了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募

集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券

答案：A

53.根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责

令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，

并处()罚款。

A：30万元以上60万元以下

B：所募资金1%以上10%以下

C：所募资金1%以上5%以下

D：10万元以上100万元以下

答案：C

54.证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资

管理，协调安排公亘资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动

性风险应急计划制定、演练和评估。

A：流动性风险管理部门

B：经理层

C：监事会

D：董事会

答案：A

55.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审

计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。

A：15

B：20

C：5

D：10

答案：D

56.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券

公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务

的风险控制指标标准。

A：证券自营业务；资产管理服务

B：证券经纪业务；麦产管理服务

C：证券自营业务；融资或融券服务

D：证券经纪业务；融资或融券服务

答案：C

57.（2018年真题）下列说法错误的是（），

A：证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用

采取纠正措施

B：证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、

完整性进行核查

D：证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

答案：A

58.下列有关公积金的说法，错误的是（）o

A：公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提

取

B：公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之

前，应当先用当年利润弥补亏损

C：法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司

注册资本的30%

I）：公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

答案：C

59.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事

O,其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独

立立户管理。

A：证券资产管理；证券交易所

B：证券承销业务；证券登记结算有限公司

C：证券经纪业务；商业银行

D：证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

答案：C

60.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接

或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他

关系被称为()o

A：从属关系

B：控制关系

C：依附关系

D：关联关系

答案：D

6L(2016年真题)下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,

说法正确的是()O

A：情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍

以上5倍以下罚金

B：情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下

罚金

C：单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他

直接责任人员.处10年以下有期徒刑或者拘役

D:情节严重的，处5年以上有期徒刑

答案：B

62.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由()予以

取缔。

A：证券交易所

B：工商管理机关

C：公安机关

D：证券监督管理机构

答案：D

63.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A：融资保证金比例二保证金+(融券买入证券数量X卖出价格)X100%

B：融资保证金比例二保证金+(融券买入证券数量X买入价格)X100%

C：融资保证金比例二保证金♦(融资买入证券数量又卖出价格)X100%

I)：融资保证金比例二保证金♦(融资买入证券数量又买入价格)X100%

答案：D

64.名下金融资产不低于人民币()的个人投资者，为《公司债券发行

与交易管理办法》所称合格投资者。

A：500万元

B：1000万元

C：300万元

D：2000万元

答案：C

65.(2019年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错

误的是()O

A：主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最

近2年无重大违法违规记录

B：有完善的风险管理与内部控制制度

C：有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

D：有符合法律、行政法规规定的公司章程

答案：A

66.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、

变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后

果的，处()年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上1()万

元以下罚金。

A：03:05:00

B：3；1

C：5；1

D：5；5

答案：C

67.以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有()o

A：当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监

事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

B：对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违

法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

C：当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身

自由等无法正常履行职责的

D：以上都是

答案：D

68.()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。？

A：做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演

练

B：根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾

难备份系统

C：证券营业部的信息系统建设和管理

D：制定并严格执行，言息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业

务应急处理预案

答案：C

69.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义

务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的

以下保密措施错误的是()O

A：与公司工作人员签署保密文件

B：建立内幕信息知情人管理制度

C：证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信

息进行保密

1)：对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备

形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

答案：C

70.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可

以向()设立的复核机构申请复核。

A：证券业协会

B：国务院

C：证监会

D：证券交易所

答案：D

71.我国的基金强制托管制度于()年建立。

A：1998

B：2000

C：2006

D：2010

答案：A

72.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指有》，

下列说法中错误的是()O

A：“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托

管人，都应当由资产管理人办理

B：“产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资

产品

C：特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深

圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业

务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

I):“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、

信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

答案：A

73.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资

比例不得低于()%

A：0.75

B：0.7

C：0.8

D：0.85

答案：D

74.下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行

保荐职责的是()O

A：上市公司发行新股

B：上市公司发行可转换公司债券

C：发行人发行企业债券

D：首次公开发行股票并上市

答案：C

75.下列主体不得作为普通合伙人的有()。

A：I、H、IV

B：I、II、III、IV

C：I、IV

D：II、III

答案：B

76.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于

证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）O

A：应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理

规定

B：中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

C：应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

D：中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚

答案：D

77.取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所

聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执

业注册登记。

A：20日

B：30日

C：10日

I）：5日

答案：C

78.下列选项，属于托管人职责的是（）o

A：按照约定向资产支持证券投资者分配收益

B：监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明

书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行

并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监

管权的中国证监会派出机构

C：按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

D：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基

础资产

答案：B

79.下列有关法律主体的说法，错误的是()。

A：国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

B：在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

C：非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D：在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

答案：D

80.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应

当连续不少于()个工作日。

A：20

B：10

C：5

D：15

答案：B

81.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合

同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()

交由客户签字确认。

A：风险揭示书

B：身份确认书

C：业务合同书

D：账户信息表

答案：A

82.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国

人民银行应对其采取()。

A：处50万元以上200万元以下罚款

B：没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C：没收违法所得

D：没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

答案：A

83.证券公司、证券没资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司

独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、

公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A：1个月内

B：20个工作日内

C：3个月内

I）：20个工作日后

答案：A

84.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。

A：诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

B：诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

C：诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

I）：诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

答案：A

85.（2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是

OO

A：期货经纪公司

B：证监会

C：证券交易所

I）：商业银行

答案：B

86.下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()o?

A：公平

B：公开

C:诚实信用

D：平等

答案：B

87.(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是()

A：因违纪行为被开除的警察

B：刚本科毕业的小王

C：因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员

I)：因违纪行为被开除的证券公司从业人员

答案：B

88.(2017年真题)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审

查、监督或者检查的是()O

A：合规部

B：监事会

C:证券安全监管负责人

D：合规负责人

答案：D

89.取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人

员，申请注册登记%()O

A：证券研究员

B：证券咨询师

C：证券投资顾问

D：证券分析