证券行业外包协议书

证券行业外包协议书甲方（委托方）：名称：[甲方公司全称]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方（受托方）：名称：[乙方公司全称]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于甲方在证券行业开展业务过程中，需要将部分工作或服务进行外包，乙方具备提供相关外包服务的专业能力和资质。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供证券行业外包服务事宜达成如下协议：一、外包服务内容及要求（一）服务具体描述1.信息技术服务乙方负责为甲方提供证券交易系统的日常维护、升级优化、故障排除等技术支持服务。确保交易系统的稳定运行，保障甲方证券交易业务的正常开展。具体包括但不限于：定期对交易系统进行性能监测，及时发现并解决潜在的技术问题，确保系统响应时间符合行业标准。根据证券市场业务发展需求，对交易系统进行功能升级，如增加新的交易品种支持、优化交易流程等。在交易系统出现故障时，乙方应在规定的时间内响应并采取有效的恢复措施，确保交易数据的完整性和准确性，将故障对甲方业务的影响降至最低。2.客户服务外包乙方承担甲方部分客户服务工作，包括但不限于：接听客户咨询电话，解答客户关于证券交易业务、账户信息、产品信息等方面的疑问。处理客户投诉，按照甲方制定的客户投诉处理流程，及时、有效地解决客户问题，维护甲方良好的客户关系。通过邮件、在线客服等方式与客户进行沟通，提供专业的投资咨询服务，引导客户进行合理的投资决策。3.数据处理与分析服务乙方负责对甲方证券业务相关的数据进行收集、整理、存储、分析和报告。为甲方提供数据支持，辅助甲方进行业务决策、风险评估等工作。具体工作内容如下：按照甲方要求，定期收集各类证券市场数据、交易数据、客户数据等，并进行规范化处理，确保数据的准确性和一致性。运用数据分析工具和技术，对数据进行深度挖掘和分析，为甲方提供市场趋势分析报告、客户行为分析报告、业务风险评估报告等，为甲方制定业务策略提供数据依据。建立数据安全管理机制，保障甲方数据的安全性和保密性，防止数据泄露、篡改等风险。（二）服务要求1.乙方应按照行业最佳实践和甲方的具体要求，提供高质量、专业化的外包服务。服务标准应符合国家相关法律法规以及证券行业监管规定。2.乙方应配备足够数量、具备专业技能和经验的人员从事外包服务工作。乙方人员应熟悉证券行业业务流程和相关法律法规，经过甲方认可后方可上岗。3.乙方应建立完善的服务质量监控体系，定期对服务质量进行评估和改进，确保服务质量持续稳定提升。乙方应向甲方定期提交服务质量报告，汇报服务工作进展、存在问题及改进措施等情况。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权对乙方的外包服务工作进行监督、检查，提出意见和建议。有权根据实际业务需求，要求乙方调整外包服务内容和范围。有权获取乙方提供的服务报告、数据统计分析结果等相关资料。2.义务向乙方提供开展外包服务所需的相关资料和信息，包括但不限于业务规则、数据接口规范、客户信息等，并确保所提供资料的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定，及时向乙方支付服务费用。协助乙方协调与甲方内部其他部门或相关第三方的关系，为乙方开展服务工作提供必要的支持和配合。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定，获取相应的服务费用。在履行服务过程中，有权要求甲方提供必要的协助和支持，如提供更多业务信息、协调内部资源等。2.义务按照本协议约定的服务内容、要求和标准，为甲方提供优质、高效、专业的外包服务。对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露或用于本协议约定以外的其他目的。未经甲方书面同意，乙方不得将甲方的商业秘密、业务数据等提供给第三方。定期向甲方汇报服务工作进展情况，及时反馈服务过程中发现的问题及解决方案。建立健全内部管理制度，加强对服务人员的培训、管理和监督，确保服务人员遵守法律法规和职业道德规范，维护甲方的合法权益。乙方应自行承担因提供外包服务而产生的所有费用，包括但不限于人员工资、设备采购、软件使用许可等费用，但本协议另有约定的除外。三、服务费用及支付方式（一）服务费用1.双方约定，甲方应向乙方支付的外包服务费用为每年人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用为含税价，包含乙方提供本协议约定的各项外包服务所需的全部费用。2.服务费用的计算依据为乙方提供的服务内容、工作量以及市场行情等因素确定。在协议履行期间，如因市场行情变化或服务内容调整导致服务费用需要调整的，双方应另行协商并签订补充协议。（二）支付方式1.甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方支付首年服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.乙方应在每个服务年度结束后的[X]个工作日内，向甲方提交年度服务总结报告及费用结算清单。甲方在收到乙方提交的报告和清单后的[X]个工作日内进行审核，如无异议，应在审核通过后的[X]个工作日内支付剩余服务费用。（三）费用发票乙方应在收到甲方支付的服务费用后，按照国家税收法律法规的规定，及时向甲方开具合法有效的发票。发票类型为[发票种类]，发票内容应与本协议约定的服务内容相符。四、保密条款（一）保密信息范围双方确认，在本协议履行过程中，各自知悉的对方商业秘密、技术秘密、业务数据、客户信息等均属于保密信息范围。具体包括但不限于：1.甲方的证券交易系统架构、技术参数、交易数据记录、客户账户信息、投资策略等。2.乙方为履行本协议而开发的技术方案、业务流程、服务记录、客户沟通信息等。（二）保密义务1.双方应采取合理的保密措施，保护对方的保密信息不被泄露、使用或披露给任何第三方。保密措施应至少等同于双方对自身同类保密信息所采取的保护措施。2.未经对方书面同意，任何一方不得将保密信息用于本协议约定以外的其他目的。3.双方应确保其员工、代理人、合作伙伴等相关人员遵守本保密条款的规定，对因违反保密义务而导致对方遭受损失的，应承担赔偿责任。（三）保密期限本保密条款的保密期限自本协议生效之日起至本协议终止后[X]年。在保密期限届满后，双方仍应对对方的保密信息承担保密义务，但法律法规另有规定的除外。五、知识产权归属（一）乙方为履行本协议而开发的软件、技术方案、业务流程优化成果等知识产权归乙方所有。但乙方应确保其开发成果不侵犯任何第三方的知识产权，并符合证券行业相关技术规范和监管要求。（二）乙方在使用甲方提供的资料和信息过程中，如产生新的知识产权成果，双方应另行协商确定知识产权的归属。如因知识产权归属问题产生纠纷，由双方共同承担责任，并按照法律法规的规定解决。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务工作，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。2.若甲方违反本协议约定，向乙方提供虚假或不准确的资料和信息，导致乙方无法正常履行服务义务或给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容、要求和标准提供服务，或服务质量不符合要求，乙方应负责免费整改直至达到约定标准。如因乙方原因给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。2.若乙方违反保密条款的规定，将甲方的保密信息泄露给第三方，乙方应立即采取措施防止损失扩大，并向甲方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。如因乙方泄密行为给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方擅自将本协议约定的外包服务转包给第三方，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的服务费用，同时乙方应向甲方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。乙方转包行为给甲方造成损失的，还应承担赔偿责任。（三）违约赔偿范围违约方的赔偿责任应包括但不限于对方因违约行为而遭受的直接经济损失、间接经济损失以及为减少损失而支付的合理费用（如律师费、诉讼费、差旅费等）。七、协议变更与终止（一）协议变更1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在协议履行期间，如因法律法规、政策调整或证券市场业务规则变化等原因，导致本协议部分条款无法继续履行的，双方应协商对相关条款进行变更或调整，以确保协议的继续有效履行。（二）协议终止1.本协议期满后，双方如未续签，则本协议自动终止。2.在协议履行期间，若一方出现严重违约行为，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。3.如因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因导致本协议无法继续履行的，双方可协商终止本协议，互不承担违约责任。但双方应按照法律法规的规定，妥善处理协议终止后的相关事宜，如结算服务费用、返还资料等。八、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管