2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题（二）及

答案

单选题（共30题）

1、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类

民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和

公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层

构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

【答案】D

2、（）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。

A.行政分配

B.承购包销

C.公开招标

D.银行发售

【答案】C

3、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.一级市场二级市场

C.货币市场资本市场

D.证券市场非证券金融市场

【答案】A

4、我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A.②④

B.@@

C.@@

D.③④

【答案】C

5、商业汇票、银行汇票等属丁（）o

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】B

6、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自

律管理职能（）。

A.@@③④

B.④⑤

C.②③④⑤

D.③④⑤

【答案】D

7、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国做券

B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

【答案】B

8、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包不

（）o

A.净资产不低于2亿元人民币

B,经营行为规范

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

【答案】C

9、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分

散的行为是（）。

A.发行可转换债券

B.引入战略投资者

C.发行优先股

D.发行普通股

【答案】C

10、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定

的是（）

C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样

D.次级定期债务不得与其他债权相抵消

【答案】C

14、（2020年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（）

A.I、HI、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、II.III

D.II、IV

【答案】B

15、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是；）。

A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

C.基金管理人是基金的组织者和管理者

D.基金持有人是基金运营的核心

【答案】D

16、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之

日起存续时间至少为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【答案】C

17、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）

A.金管局

B.证监会

C.保监处

D.银监会

【答案】D

18、影响净资产收益率的因素有（）。

A.③④

B.©@

C.©©③

D.®®®

【答案】C

19、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为

Oo

A.经营租赁

B.设备租赁

C.短期租赁

D.长期租赁

【答案】B

20、地方政府一般债券采用()付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。

A.记账式浮动利率

B.记账式固定利率

C.凭证式固定利率

D.凭证式浮动利率

【答案】B

21、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()

A.I、III、IV

B.I、II、III

c.【、n、m、tv

D.II、IV

【答案】A

22、下面对证券交易所描述错误的是()。

A.证券交易所是我国自律管理机构

B.证券交易所是整个证券市场的核心

C.证券交易所本身可以进行证券买卖

D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

【答案】C

23、()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨

跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A.强行平仓制度

B.强行减仓制度

C.限仓制度

D.集中交易制度

【答案】B

24、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核

查和验证。

A.I、II、IV

B.II、III

C.【、【II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】A

25、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券交易所

B.北平证券交易所

C.青岛市物品证券交易所

D.天津市企业交易所

【答案】B

26、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。

A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格

B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以

集合竞价方式产生

C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

【答案】B

27、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。

A.I、III、W

B.I、II、

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

28、中国证监会于（）年成为IOSCO的正式成员。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】B

29、中小企业板块的设计要点有（）。

A.I.III.IV

B.I.II

C.II.III.