研究生学术道德与学术规范期末考试及标准答案

研究生学术道德与学术规范期末考试及标准答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.某研究生在撰写学位论文时，将导师三年前未发表的内部技术报告中的核心数据直接移植到实验结果部分，但未在正文中注明来源。根据《高等学校预防与处理学术不端行为办法》，该行为最准确的定性是A.剽窃他人学术观点B.擅自使用未公开成果C.伪造研究数据D.一稿多投答案：B2.2020年Nature撤稿事件中，被撤销论文的共同通讯作者对实验原始记录毫不知情，但在投稿系统中主动同意署名。该情节在学术共同体普遍援引的“ICMJE作者标准”中，主要违背了哪一项署名条件？A.对研究思路作出实质性贡献B.审阅并批准最终稿件C.对数据真实性负终身责任D.负责与期刊编辑部沟通答案：B3.某高校研究生院规定，学位论文若文字复制比超过15%即启动学术不端调查。下列哪种情形最可能被认定为“合理引用”而排除在复制比之外？A.连续引用他人论文原文180字但未加引号B.引用国家法律法规条文300字并规范标注C.将他人论文中的公式用LaTeX重新排版D.把公开问卷的完整题项复制到附录答案：B4.在生物医学研究中，受试者签署的ICF（知情同意书）必须包含以下哪项要素，否则即视为违反《赫尔辛基宣言》？A.预期发表期刊名称B.受试者可能获得的直接经济收益C.样本未来二次使用的范围与退出机制D.研究团队的行政隶属关系答案：C5.某研究生将已发表于中文核心期刊的论文翻译成英文，更换标题、调整引言与讨论后投向SCI期刊，但未注明中文版本。该行为属于A.自我剽窃B.重复发表C.拆分发表D.抄袭答案：B6.关于数据管理计划（DMP），下列陈述符合NSF（美国国家科学基金会）2023年更新要求的是A.数据共享可延迟至论文接受后24个月B.原始Westernblot胶片无需保存C.需明确元数据标准与存储库名称D.仅要求提供最终处理后的数据集答案：C7.某实验室发现2018年发表的一篇论文存在图片重复使用，第一作者已毕业离校。根据COPE（出版伦理委员会）流程，期刊编辑部首先应A.立即刊登撤稿声明B.要求通讯作者所在机构开展调查C.通知所有作者限期提供原始图片D.在PubMed链接中标注“EditorialExpressionofConcern”答案：C8.在人工智能辅助写作背景下，某研究生使用大模型生成文献综述段落并在致谢中说明。下列做法符合大多数期刊2024年政策的是A.将AI列为作者B.在方法部分公开提示词与模型版本C.无需在正文中披露AI使用D.仅在手稿封面信中说明答案：B9.某高校对学术不端举报实行“实名优先”原则，下列哪类证据形式在听证会中最具法律效力？A.匿名网络截图B.经公证处公证的原始实验记录复印件C.导师书面情况说明D.同课题组学生的口头证词答案：B10.关于“contributorship”模型（CRediT），下列贡献角色中唯一被开放获取期刊普遍要求提供ORCID的是A.FundingacquisitionB.Writing—review&editingC.DatacurationD.Supervision答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分；多选少选均不得分）11.以下哪些行为构成“篡改数据”？A.删除与预期不符的3个数据点并报告n=15B.将不同曝光时间的Westernblot拼接为一张图C.使用Photoshop调整荧光亮度但保留原始比例尺D.在Excel中将“N/A”替换为“0”后作t检验答案：A、B、D12.某研究团队在预印本平台发布结果后，发现结论被后续实验推翻，正确的后续处理包括A.在预印本平台上传修订版并保留旧版链接B.向已投稿期刊申请撤稿C.在正式论文中引用预印本并说明差异D.通知引用该预印本的媒体发布更正答案：A、C、D13.关于作者署名顺序，下列哪些做法符合中国科协2022年《科技期刊出版伦理规范》？A.共同第一作者以姓氏拼音排序并在脚注标注B.通讯作者仅负责经费支持可列为最后一位C.对论文有同等贡献的两位作者经协商后标记“共同通讯”D.研究生为第一作者时，导师必须作为通讯作者答案：A、B、C14.在涉及基因编辑的研究中，下列哪些操作必须通过伦理委员会审批？A.采集健康志愿者外周血用于CRISPR体外实验B.使用匿名废弃胚胎组织建立诱导多能干细胞系C.将小鼠模型交配产生的多余个体出售给公司D.对已发表序列进行生物信息学重分析答案：A、B、C15.某高校研究生院对学位论文实行“双盲评审”，下列信息必须隐去的是A.致谢中出现的导师姓名B.已发表论文参考文献中的作者姓名C.实验仪器所在城市D.基金项目名称与编号答案：A、D三、判断改错题（每题2分，共10分；先判断对错，若错误需给出正确表述）16.根据国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）2023年更新，临床试验注册可在第一例受试者入组后两周内完成。答案：错误。正确表述：必须在第一例受试者入组前完成注册。17.在学术会议墙报中展示尚未投稿的数据，不受学术不端约束。答案：错误。正确表述：会议墙报同样受数据真实性与保密性约束，捏造或剽窃数据仍构成学术不端。18.使用他人已公开发表的专利说明书中的实施例，不构成抄袭。答案：正确。19.中国知网“AMLC”系统可识别图片重复，但无法检测自我剽窃。答案：错误。正确表述：AMLC主要检测文字重复，对图片重复与自我剽窃识别能力有限。20.根据COPE指南，期刊对“被操纵同行评审”事件承担责任的主体是投稿作者而非编辑部。答案：错误。正确表述：编辑部对同行评审流程负有监管责任，需承担失察之责。四、简答题（每题8分，共24分）21.结合2023年《国家自然科学基金项目科研不端行为调查处理办法》，列举并简要说明对“伪造、篡改、剽窃”三类行为的量化处罚梯度。答案要点：（1）伪造：取消当年申请资格，3–5年禁止申请，追回已拨经费，通报批评；（2）篡改：视情节轻重，2–4年禁止申请，撤销项目，暂停研究生招生；（3）剽窃：4–7年禁止申请，撤销学位，纳入全国信用共享平台，情节特别严重者永久取消申请资格。22.说明“数据可用性声明”（DataAvailabilityStatement）在开放科学背景下的伦理意义，并给出生物学、社会科学两个领域的范例语句。答案要点：伦理意义：保障结果可重复、接受同行监督、减少选择性报告、尊重受试者贡献。生物学范例：“AllrawsequencingfileshavebeendepositedinNCBISRAunderBioProjectPRJNA123456.ProcesseddatasetsandanalysisscriptsareavailableatGitHub(/xxx/yyy)underMITlicense.”社会科学范例：“DeidentifiedsurveydataandcodebookarepubliclyavailableviaHarvardDataverse(doi:10.7910/DVN/ABC123).RestrictedvariablescontainingsensitivepersonalinformationcanbeaccessedthroughasecureremoteanalysisenvironmentafterapprovalbythecorrespondingauthorandtheUniversityIRB.”23.简述“作者贡献透明度”如何影响学术评价与科研诚信，并指出CRediT模型在中国的本土化障碍。答案要点：影响：减少“挂名”“搭车”现象，精准评估个体贡献，为职称评审、基金评审提供量化依据，降低学术纠纷。障碍：中文期刊投稿系统缺乏CRediT插件；科研管理部门尚未将贡献角色纳入绩效权重；文化上重“导师首位”，协商成本高；ORCID普及率低，难以自动绑定。五、案例分析题（共31分）24.（本题15分）阅读材料并回答问题：材料：2024年3月，某985高校博士毕业生A被举报其2022年发表于《AdvancedMaterials》的论文（IF=29）存在“双图一用”。编辑部发布“关切声明”后，A提供原始照片，辩称“不同通道拍摄时误用了同一存储文件名”。通讯作者B（A的导师）表示“仅负责经费与思路，未审阅图片”。期刊要求所在机构30天内完成调查。问题：（1）依据COPE流程，列出编辑部后续可采取的四种处理路径及其适用条件。（2）从PI（课题组长）责任角度，说明B在数据管理中的过失。（3）若调查确认“无意过失”，但图片重复已影响读者判断，期刊最可能的裁定及A可获得的申诉机会。答案：（1）路径：①更正（适用于不影响结论的小错）；②替换图片并发布Corrigendum（适用于局部错误但有原始数据）；③撤稿（适用于无法提供原始数据或影响核心结论）；④发表编辑部关注声明并等待机构结论（适用于证据不足需第三方调查）。（2）B的过失：未建立图片命名与备份SOP；未落实每周数据检查；投稿前未对关键图片进行交叉核对；违反ICMJE“批准最终稿件”义务。（3）最可能裁定：发表Corrigendum并附带编辑部致歉；若A不服，可在10个工作日内向期刊申诉委员会提交书面申诉，提供第三方数据鉴定报告，期刊将重新评估。25.（本题16分）阅读材料并回答问题：材料：某交叉学科团队拟开展“基于社交媒体大数据的抑郁症预警算法”研究，计划抓取50万微博用户三年内的公开文本、位置、关注列表，结合私信内容（经用户授权），并与医院合作获取电子病历。团队撰写伦理审查申请时，内部出现分歧：成员C认为“公开数据无需consent”；成员D主张“需取得每一用户明示同意”；成员E担心“数据再识别风险”；成员F提出“可出售算法给保险公司”。问题：（1）依据《个人信息保护法》与《人类遗传资源管理条例》，指出本研究需要哪几类审批或备案。（2）针对“数据再识别风险”，给出至少三项技术与管理措施。（3）若团队拟将数据共享至公共平台，需满足哪些伦理与法律前提？（4）出售算法给保险公司是否合规？请说明理由。答案：（1）审批：①大学IRB伦理审查；②国家卫健委“涉及人的生物医学研究”备案；③网信办“个人信息出境安全评估”（若服务器在境外）；④医院HIS数据使用协议；⑤若数据含人类遗传资源信息，还需科技部人类遗传资源办公室备案。（2）措施：①删除直接标识符并对准标识符进行k匿名（k≥5）；②采用差分隐私（ε≤1）对高频位置添加噪声；③建立数据使用协议，禁止下游用户尝试再识别；④设置数据访问审核委员会，记录每次查询日志；⑤对文本进行语义扰动，如嵌入同义词替换层。（3）前提：获得用户充分知情同意，明确共享范围；数据经去标识化且通过第三方风险评估；选择具有DOI的可信存储库；签署数据使用协议，禁止商业再识别；提供退出机制，用户可随时要求删除数据。（4）不合规。理由：算法若基于可识别个人信息训练，出售行为违反《个人信息保护法》第10条“不得非法买卖个人信息”；即使数据已匿名，若保险公司利用算法对特定群体加价或拒保，构成歧视性定价，违反《保险法》与《消费者权益保护法》公平交易原则。六、论述题（共30分）26.（本题30分）题目：人工智能生成内容（AIGC）时代，研究生如何在学术写作中平衡效率与诚信？请结合“作者责任、数据溯源、同行评审、知识产权”四个维度，提出一套可落地的学术治理方案，要求包含制度、技术、教育三方面措施，字数不少于800字。答案：（一）制度层面1.高校层面制定《AIGC使用细则》，明确禁止将AI列为作者，要求在手稿“方法”或“致谢”披露模型名称、版本、提示词长度、人工校验比例；对学位论文设置“AI使用声明”专页，未披露即视为学术不端。2.学术期刊将“AI辅助写作”纳入投稿清单，若生成内容超过全文20%，须提交“人工核对表”，由作者签字确认无事实错误；对综述类论文，要求提供“文献溯源矩阵”，每句引用均对应人工阅读记录。3.基金委在年度项目指南中增设“AI辅助研究伦理”附件，申请人需说明AI在数据清洗、语言润色、图表生成中的具体角色，并承诺对AI可能产生的偏见负责。（二）技术层面1.开发“学术写作黑匣子”插件，记录键盘输入与AI调用接口的时序日志，生成不可篡改的哈希指纹，附在补充材料中供编辑部审计。2.引入“可验证文献链”技术，利用区块链存储每篇参考文献的访问时间、DOI、摘要，确保AI生成的引用非“幻觉”。3.建立“图片防伪水印”系统，对显微镜、电泳、遥感图像在采集瞬间写入相机序列号、GPS、时间戳，后续任何裁剪、调色均可在水印验证平台溯源。（三）教育层面1.开设“AI时代的学术诚信”必修微课，采用翻转课堂：学生先使用AI生成一段文献综述，再人工逐条核验，统计错误率并撰写反思报告，错误率>10%需重修。2.将“学术出