审计风险管理绩效考评表

审计风险管理绩效考评表考核姓名：部门：职位：填报时间：年月日A级指标B级指标权重分值评分标准自评分负责人评分风险识别与评估重大风险识别数量35%28针对公司业务流程、财务状况、合规性等方面的重大风险进行准确识别，包括但不限于内控缺陷、舞弊风险、法律法规违规风险等。具体需详细记录风险点、潜在影响及可能性，并提供审计建议。风险识别与评估风险评估准确性35%7评估结果需准确反映风险等级及优先级，对评估错误的指标需提供书面说明并附带改进措施。风险识别与评估风险评估报告质量35%7评估报告内容需全面、客观、清晰，逻辑严密，并提出有效建议，经内部评审后方可认定。风险识别与评估新兴风险识别能力35%4针对行业趋势、监管动态、技术应用等方面的新兴风险进行前瞻性识别，并提出相应管控措施。风险识别与评估风险评估及时性35%3需在规定时间内完成风险评估工作，延迟完成的需说明原因并承担相应责任。内控体系优化内控缺陷整改推动率30%15针对已识别的内控缺陷，需推动相关部门落实整改措施，并监控整改过程及效果。内控体系优化内控缺陷预防贡献率30%10通过风险提示、流程优化建议等方式，减少新的内控缺陷发生，需提供具体案例和数据支持。内控体系优化内控手册完善度30%5内控手册内容需及时更新，涵盖最新业务流程、控制要点及政策要求，经审核确认后方可应用。内控体系优化内控培训有效性30%5提供内控培训内容需具有针对性，内容覆盖全体相关岗位人员，并通过考核评估培训效果。内控体系优化内控优化提案采纳率30%5针对内控体系提出优化建议，需具有可行性和实用性，并根据采纳情况评价贡献度。审计项目执行审计计划完成率20%10按年度审计计划完成任务，需合理规划时间，确保项目按期完成，并提前发现潜在问题。审计项目执行审计报告准确性20%5审计发现及结论需准确反映实际情况，证据充分，定性描述客观，并提供改进方案。审计项目执行审计对公司效益的影响20%5通过审计发现重大问题并推动解决，为公司降低潜在损失、节约成本或提升效率，需提供具体案例及量化数据。审计项目执行审计风险识别率20%5审计过程中需全面识别相关风险，确保覆盖所有关键领域，并进行系统性评估。审计项目执行审计团队协作性20%5与各部门沟通协作顺畅，审计计划、执行及报告阶段需获得高度配合及认可。合规管理与改进合规风险数量降低率15%8通过合规宣导、政策的解读及执行监督，减少合规风险发生，需按季度统计并分析趋势。合规管理与改进合规培训覆盖率15%4针对关键合规要求开展全员或专项培训，确保标准动作落地，并考核培训效果。合规管理与改进合规问题整改完成率15%6对已发生的合规问题制定整改方案并推动落实，确保责任到人，按时完成，并对风险点进行强化管理。合规管理与改进合规管理创新性15%3引入新的合规管理工具或方法，如自动化检查、智能预警等，需提供具体应用及效果报告。合规管理与改进合规风险评估准确性15%4评估结果需客观反映合规风险等级及建议，并经管理层及外部监管机构认可。总得分：本考核表旨在全面评估审计风险管理岗位的绩效表现，通过设定具体、可衡量的指标，并合理分配权重，确保考核结果客观、公正。请根据岗位实际工作情况，对照各维度指标进行评估。绩效等级评定：​□卓越（90+）□优秀（80-89）□合格（70-79）□待改进（60-69）□不合格（<60）员工优势与突出贡献总结待改进领域与发展建议奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=考核面谈记录员工意见签名：__________日期：__________上级评价签名：__________日期：__________人力审核意见部门主管核定意见表格使用办法适用范围本表格为通用型绩效考核工具，适用于各类组织对员工进行周期性（如月度、季度、年度）的绩效评估，兼容KPI、OKR或其他目标管理方法。填写流程前期准备：考核周期开始前，由上级与被考核人共同确定“考核维度”“考核指标”“目标值”及“权重”，并填入表格。过程记录：考核周期内，被考核人可定期更新“实际完成情况”；上级可同步记录关键事实。期末自评：周期结束时，被考核人完成“自评得分”及简要说明。上级评分：直接上级根据客观数据和行为表现进行评分，并填写“评分依据/关键事实说明”。加权计算：按公式“加权得分=上级评分×权重%”计算各指标得分，汇总得出总分。绩效等级确定根据总分对照“绩效等级评定”表确定最终等级。组织可根据自身文化调整等级名称与分数区间，但需提前公示标准。绩效面谈评分完成后，必须安排正式绩效面谈。面谈内容应聚焦于成绩肯定、问题分析、发展建议及下一周期目标设定，并如实填写“绩效面谈记录”栏。签字确认面谈结束后，被考核人、直接上级及HR代表（或指定备案人）须在“签字确认栏”签署姓名与日期。签字表示已沟通并知悉考核结果，不代表必须同意评分。存档与应用完整填写并签字的考核表由人力资源部门统一归档，作为薪酬调整、晋升、培训、调岗或改进计划的重要依据。注意事项所有评分应基于可验证的事实与数据，避免主观偏见。权重总和必须为100