东莞证劵公司招聘面试题及答案

东莞证劵公司招聘面试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的主要功能不包括（）A.筹资功能B.定价功能C.保值功能D.资本配置功能2.股票价格指数期货的交易单位是（）A.价格指数B.合约价值C.交易金额D.指数点与合约乘数的乘积3.以下不属于债券基本要素的是（）A.票面价值B.市场价格C.偿还期限D.票面利率4.证券投资基金反映的是（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.委托代理5.下列属于货币政策工具的是（）A.税收B.国债C.法定存款准备金率D.财政补贴6.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人应当自中国证监会核准发行之日起（）个月内发行股票。A.6B.12C.18D.247.我国证券交易所的组织形式是（）A.公司制B.会员制C.合伙制D.合作制8.以下哪种风险不属于系统性风险（）A.利率风险B.信用风险C.通货膨胀风险D.政策风险9.股票的理论价格是（）A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.清算价值10.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A.优先股B.普通股C.基金D.国债多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的参与者包括（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构2.债券按发行主体分类，可分为（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券3.证券投资基金的特点有（）A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定4.股票的特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性5.货币政策的目标包括（）A.稳定物价B.充分就业C.经济增长D.国际收支平衡6.证券市场监管的原则有（）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合原则7.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性8.证券投资分析的基本分析方法主要包括（）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析9.影响债券价格的主要因素有（）A.市场利率B.债券票面利率C.债券期限D.债券信用等级10.证券经纪业务的特点有（）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）2.股票的价格是固定不变的。（）3.债券的收益是固定的，不存在风险。（）4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）5.货币政策是政府调控宏观经济的唯一手段。（）6.证券交易所是证券市场的核心。（）7.系统性风险可以通过分散投资来消除。（）8.可转换债券的转换价格是固定不变的。（）9.证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险。（）10.证券投资分析的技术分析方法主要研究市场行为。（）简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的基本功能。答：证券市场有筹资功能，能为企业和政府筹集资金；定价功能，可对证券合理定价；资本配置功能，引导资金流向效益好的企业；还有分散风险功能，让投资者分散投资降低风险。2.债券与股票有哪些区别？答：权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证；收益不同，债券收益固定，股票不固定；风险不同，债券风险小，股票风险大；期限不同，债券有期限，股票无到期日。3.证券投资基金有哪些分类方式？答：按运作方式分封闭式和开放式；按投资对象分股票型、债券型、混合型、货币市场型；按投资目标分成长型、收入型、平衡型；按资金来源和用途分在岸和离岸基金。4.简述货币政策对证券市场的影响。答：宽松货币政策下，利率下降，资金流入证券市场，推动股价上升；货币供应量增加，企业资金充裕，盈利预期提升。反之，紧缩货币政策使资金流出，股价下跌。讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券市场监管的重要性。答：证券市场监管可保护投资者利益，增强其信心。能维护市场秩序，防止欺诈操纵等行为。保障市场公平、公正、公开，促进市场健康稳定发展，合理配置资源，推动经济良性运行。2.分析股票投资的风险与收益。答：股票投资收益可能高，有股息红利和资本利得。但风险也大，有系统性风险如市场、利率风险，还有非系统性风险如公司经营风险。投资者要权衡风险与收益，合理投资。3.探讨金融衍生工具在证券市场中的作用。答：金融衍生工具可用于套期保值，降低风险；有价格发现功能，反映市场预期；能提高市场流动性。但也可能带来高风险，如杠杆交易放大损失，需加强监管。4.谈谈你对证券行业未来发展趋势的看法。答：未来证券行业将更数字化，线上服务更普及。业务多元化，创新产品增多。国际化程度加深，与国际市场联系紧密。行业竞争加剧，对专业人才要求更高，合规监管也会更严格。答案单项选择题1.C2.D3.B4.C5.C6.A7.B8.B9.C10.B多项选择