2026年员工企业金基金资产配置再平衡服务合同

2026年员工企业金基金资产配置再平衡服务合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国证券法》等有关规定，就乙方向甲方提供员工企业年金基金资产配置再平衡服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业、合规的员工企业年金基金资产配置再平衡服务，包括但不限于：

1、对甲方现有企业年金基金资产配置进行全面评估，分析资产配置结构、风险收益特征、投资绩效表现等；

2、根据甲方发展战略、员工薪酬结构、投资风险偏好等因素，制定个性化的年金基金资产配置再平衡方案；

3、提供多元化的资产配置建议，涵盖股票、债券、另类投资等多种资产类别，确保投资组合的长期稳健增长；

4、实施资产配置调整操作，包括但不限于基金转换、投资比例调整等，确保操作流程合规、高效；

5、定期对年金基金资产配置进行跟踪评估，根据市场变化和甲方需求，及时调整投资策略，优化资产配置方案；

6、提供专业的投资咨询和风险管理服务，帮助甲方控制投资风险，实现资产保值增值；

7、向甲方提供定期的投资报告和业绩评估，包括资产配置情况、投资收益情况、风险控制情况等，确保甲方及时掌握年金基金运营状况。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供年金基金资产配置再平衡服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：企业年金基金资产配置评估、再平衡方案设计、投资组合调整实施、投资绩效跟踪、投资咨询、风险管理、定期报告等。

3、乙方承诺为甲方提供专业的服务团队，包括投资顾问、风险管理人员、合规人员等，确保服务质量和合规性。

4、乙方应具备实施企业年金基金业务的合法资质，并向甲方提供相关资质证明文件。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、准确的企业年金基金运营情况、投资政策、员工薪酬结构等相关资料，并配合乙方开展资产配置评估工作。

2、甲方应尊重乙方提供的服务工作，对乙方正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

3、甲方应为乙方提供必要的服务工作条件，包括办公场所、设备、网络等，确保乙方能够高效开展工作。

4、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在10个工作日内与甲方协商整改措施。

6、甲方应按照合同约定支付服务费用，并确保资金及时到位。

7、甲方应严格遵守国家有关企业年金基金管理的法律法规，确保年金基金运营的合规性。

8、甲方应配合乙方开展投资风险管理和合规检查工作，及时提供相关资料和配合调查。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施企业年金基金业务的合法资质，并向甲方提供相关资质证明文件。

2、乙方提供的所有服务人员均应是其合法正式的员工，并与服务人员签订正式的劳动合同，负责办理服务人员的意外伤害保险，并按月向服务人员支付报酬。

3、乙方服务人员需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质，包括投资分析、风险管理、合规管理等。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得泄露甲方商业秘密，不得损害甲方利益。

5、乙方的服务工作人员应尽职尽责，勤勉尽责，按照合同约定提供专业、合规的服务。

6、乙方如发现企业年金基金运营存在风险或合规问题，应以书面形式向甲方提出预警和建议。甲方接到乙方的预警和建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

7、乙方应定期对年金基金资产配置进行跟踪评估，根据市场变化和甲方需求，及时调整投资策略，优化资产配置方案。

8、乙方应向甲方提供定期的投资报告和业绩评估，包括资产配置情况、投资收益情况、风险控制情况等，确保甲方及时掌握年金基金运营状况。

四、服务费用及支付方式

1、服务费用实行预付制，乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后15日内向乙方付款。

2、服务费用含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付服务费用的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费用，乙方有权解除合同。

3、因乙方服务人员的故意或过失行为导致甲方企业年金基金财产损失或声誉损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式捌份，双方各执肆份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：