招标投标管理手册

招标投标管理手册前言本手册旨在规范招标投标全流程操作，明确各环节职责与要求，保证招标投标活动公开、公平、公正，提高采购效率，防范合规风险。手册适用于各类工程、货物及服务的招标投标活动，供招标人、招标代理机构、投标人及相关参与方参考使用。一、适用范围与核心价值（一）适用范围本手册适用于依法必须招标的项目及非依法招标但自愿采用招标方式的项目，涵盖工程建设项目（如施工、监理）、货物采购项目（如设备、材料）及服务采购项目（如设计、咨询）。参与主体包括招标人（采购方）、招标代理机构（受委托组织招标）、投标人（竞标方）、评标委员会（独立评审）及监督部门（依法监督）。（二）核心价值流程标准化：明确各阶段操作步骤与输出成果，减少流程随意性；风险可控化：识别关键风险点，提供防控措施，降低法律与经济风险；效率提升化：规范文件编制、信息发布等环节，缩短招标周期；结果公正化：通过标准化评审流程，保障竞争公平，优选合作方。二、招标投标全流程操作指南招标投标活动需严格遵循《_________招标投标法》及其实施条例等法规要求，一般分为项目立项与需求确认、招标文件编制与备案、招标公告发布与潜在投标人邀请、投标文件接收与开标、评标与定标、合同签订与履约六个阶段，具体操作（一）项目立项与需求确认阶段目标：明确招标需求，完成项目立项，保证招标内容合法合规。操作步骤：需求调研与论证招标人组织相关部门（如工程部、采购部、财务部）开展需求调研，明确项目概况（建设规模、技术标准、交付时间等）、功能要求及预算金额。对技术复杂或金额较大的项目，可委托第三方咨询机构编制《可行性研究报告》或《技术需求方案》，保证需求科学、合理。立项审批招标人向项目审批/核准部门（如发改委、国资委）提交《项目立项申请表》《可行性研究报告》等材料，办理立项手续。依法必须招标的项目，需取得立项批复文件；非依法招标项目，需完成内部决策流程（如总经理办公会审批）。招标方式确定根据项目性质、金额及资金来源，确定招标方式：公开招标：国有资金占控股或主导地位的项目，或达到法定规模标准（如施工单项合同估算价400万元以上）的项目，必须采用公开招标；邀请招标：因技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，少量潜在投标人可供选择的项目，或涉及国家安全、秘密的项目，经项目审批部门批准后可采用邀请招标（邀请不少于3家具备资质的单位）。招标方案备案招标人编制《招标方案》（含招标范围、方式、组织形式、标段划分等），向行政监督部门（如住建局、发改委）备案，备案通过后方可开展后续工作。（二）招标文件编制与备案阶段目标：编制内容完整、条款清晰的招标文件，为投标人提供明确投标指引，保证招标需求准确传递。操作步骤：组建招标文件编制小组招标人代表（如项目负责人*）牵头，技术、造价、法律等专业人员共同参与，或委托招标代理机构编制。确定招标文件核心内容招标文件应包含以下章节（根据项目类型调整）：投标人须知：项目概况、投标资格要求、投标文件格式、投标保证金、开评标时间地点、投标有效期等；评标办法：明确评标标准（如价格分、技术分、商务分权重）及评审流程（初步评审、详细评审）；项目技术要求：技术标准、规格参数、功能指标、验收标准等（避免设置倾向性、排他性条款）；合同主要条款：合同金额、付款方式、工期/交付期、质量要求、违约责任、知识产权等；投标文件格式：投标函、法定代表人证件号码明、资质文件、技术方案、报价清单、相关承诺等。审核与备案招标文件编制完成后，由招标人内部法务部门或第三方律师进行合规性审核，重点审查是否违反法律法规、是否存在歧视性条款。审核通过后，向行政监督部门备案，备案无异议后方可发布。（三）招标公告发布与潜在投标人邀请阶段目标：广泛邀请潜在投标人参与投标，保证充分竞争。操作步骤：发布招标公告（公开招标）在法定媒介（如“中国招标投标公共服务平台”、省级电子招投标公共服务平台）发布招标公告，公告内容应包含：项目名称、招标编号、招标人信息、项目概况、投标人资格要求、招标文件获取方式、投标截止时间等。公告发布时间：自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于20日（依法必须招标项目）。发出投标邀请书（邀请招标）向3家以上具备资质、符合项目需求的潜在投标人发出《投标邀请书》，附上招标文件获取方式及投标要求。招标文件澄清与修改投标人对招标文件有疑问的，应在投标截止时间10日前以书面形式向招标人提出，招标人应在3日内答复；答复内容应书面通知所有已获取招标文件的投标人。招标人需修改招标文件的，应在投标截止时间15日前以书面形式通知所有投标人，修改内容作为招标文件的组成部分。（四）投标文件接收与开标阶段目标：规范接收投标文件，组织开标活动，保证投标文件密封、送达符合要求，开标过程公开透明。操作步骤：投标文件接收招标人（或代理机构）在投标截止时间前，设立投标文件接收点，核对投标人身份及投标文件密封情况（密封要求：投标文件外层封套注明“投标文件”字样、项目名称、编号，并由投标人法定代表人或其授权代理人签字盖章）。接收人填写《投标文件接收登记表》，记录投标人名称、递交时间、文件密封情况等信息，投标人签字确认。投标截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。开标准备开标前，招标人完成以下准备工作：确定开标地点（一般为电子招投标平台指定地点或招标人会议室）；准备开标所需设备（如电脑、投影仪、签到表、录音录像设备）；邀请评标委员会代表、监督人员（如行政监督部门代表或招标人纪检人员）、投标人代表（自愿参加）到场。开标会议流程签到：投标人代表在开标前签到，提交法定代表人证件号码明或授权委托书；宣布纪律：招标人代表宣布开标纪律，如关闭通讯设备、不得哄抢投标文件等；检查文件密封：由投标人或其推选的代表检查投标文件密封情况，确认无误后拆封；唱标：按投标人签到顺序公开唱标，内容包括投标人名称、投标报价、工期、质量目标、投标保证金等，记录人填写《开标记录表》，由唱标人、记录人、投标人代表签字确认；结束：招标人宣布开标结束，投标文件交评标委员会评审。（五）评标与定标阶段目标：通过独立、专业的评审，选出符合招标要求、性价比最优的中标候选人。操作步骤：组建评标委员会评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中专家不得少于成员总数的三分之二。专家从省级以上人民有关部门组建的评标专家库中随机抽取，与投标人有利害关系的专家需主动回避。评标委员会推选一名主任委员，负责组织评审工作。评标流程初步评审：评审专家检查投标文件是否实质性响应招标文件（如资格条件、投标保证金、技术参数符合性），对投标文件进行合格性审查，废标情形包括：投标文件未按要求密封或盖章；投标人资格条件不满足招标文件要求；投标报价低于成本或高于招标控制价；投标文件附有招标人不能接受的条件。详细评审：对通过初步评审的投标文件，按评标办法（如综合评估法、经评审的最低投标价法）进行打分或评审。综合评估法需对技术、商务、价格等指标量化评分；经评审的最低投标价法需对投标报价进行修正（如算术错误修正），确定最低合理报价。澄清说明：评标委员会可要求投标人对投标文件中含义不明确的内容进行书面澄清，但澄清内容不得改变投标文件实质性内容。评标报告与定标评标委员会根据评审结果编制《评标报告》，推荐1-3名中标候选人，并注明排序理由。招标人根据评标报告，在评标报告提出书面报告之日起15日内（依法必须招标项目）确定中标人，也可授权评标委员会直接确定中标人。中标确定后，向中标人发出《中标通知书》，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（六）合同签订与履约阶段目标：明确双方权利义务，规范合同履行，保证项目顺利实施。操作步骤：合同谈判与签订招标人与中标人自中标通知书发出之日起30日内，根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。合同条款不得与招标文件、中标人投标文件内容相抵触，如需谈判，仅限于技术细节、服务范围等非实质性内容。合同备案与公示依法必须招标的项目，合同签订后15日内，向行政监督部门备案，备案材料包括：招标文件、投标文件、中标通知书、合同文本等。在“中国招标投标公共服务平台”等媒介公开中标结果及合同摘要，接受社会监督。履约验收与资料归档中标人按合同约定履行义务，招标人组织相关部门对项目进度、质量、资金使用情况进行跟踪管理。项目完成后，招标人组织验收（可邀请第三方机构参与），出具《验收报告》。招标人整理招标投标全流程资料（含立项文件、招标文件、投标文件、评标报告、合同、验收报告等），建立档案，保存期限不少于15年。三、常用工具模板表单（一）招标公告模板[项目名称]招标公告（招标编号：[]-）招标条件本招标项目[项目名称]已由[审批部门]以[批文名称及编号]批准建设，项目业主为[招标人名称]，建设资金来自[资金来源]，项目出资比例为[100%]，招标人为[招标人名称]。项目已具备招标条件，现对该项目的[招标内容，如施工/监理/设备采购]进行公开招标。项目概况与招标范围（1）项目概况：[建设地点、建设规模、主要功能等]；（2）招标范围：[具体内容，如工程施工、设备供应及安装等]；（3）计划工期：[日历天]；（4）质量要求：[合格/符合标准]。投标人资格要求（1）具备独立法人资格，持有有效的营业执照；（2）具备[资质等级，如建筑工程施工总承包二级]及以上资质，并在人员、设备、资金等方面具有相应的施工/供货能力；（3）项目负责人[姓名*]具备[专业级别，如一级建造师]执业资格，且无在建工程；（4）近3年无重大违法违规记录（提供书面承诺）。招标文件的获取（1）获取时间：[年月日]至[年月日]（每日上午X:-:，下午:-:，节假日除外）；（2）获取方式：[线上/线下]，投标人需提供[营业执照副本、资质证书副本法定代表人证件号码明（或授权委托书）]等资料复印件（加盖公章）；（3）售价：[X]元/套，售后不退。投标文件的递交（1）递交截止时间：[年月日:]；（2）递交地点：[市区路号会议室]；（3）逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。开标时间及地点（1）开标时间：[同投标截止时间]；（2）开标地点：[同投标文件递交地点]。联系方式招标人：[招标人名称]地址：[招标人地址]联系人：[姓名*]电话：[X-]招标代理机构：[代理机构名称]（如有）地址：[代理机构地址]联系人：[姓名*]电话：[X-]（二）投标文件组成清单表序号类别具体内容要求说明1投标函《投标函》、投标函附录、法定代表人证件号码明、授权委托书（如有）需签字盖章，原件2资质文件营业执照副本、资质证书副本、安全生产许可证（施工类）、类似项目业绩证明复印件加盖公章，附业绩合同关键页3技术方案技术参数响应表、施工组织设计（或供货方案、服务方案）、进度计划、质量保证措施�符合招标文件技术要求4商务文件项目负责人及主要人员资格证书、社保缴纳证明、供应商承诺函（如质量、售后）人员需与投标文件一致5报价文件投标报价汇总表、分项报价清单、主要材料价格表�符合招标文件格式要求6其他投标保证金缴纳凭证、廉洁投标承诺书保证金需在截止时间前到账（三）评标打分表（综合评估法示例）评分因素分值评分标准价格部分30分有效投标报价的最低报价为基准价，报价得分=（基准价/投标报价）×30分，满分30分技术部分40分技术参数响应（15分）：完全响应得15分，每偏离一项扣3分；施工方案/技术方案（15分）：可行性、先进性评分；质量保证措施（10分）：针对性强、可操作商务部分20分企业资质（5分）：资质等级符合要求得5分，每高一个等级加2分；类似业绩（10分）：近3年完成3个类似项目得10分，每少1个扣3分；人员配置（5分）：项目负责人具备高级职称得3分，其他人员配置合理得2分信誉部分10分无违法违规记录（5分）：提供承诺函得5分，有记录不得分；履约评价（5分）：业主评价优秀得5分，良好得3分，一般得1分（四）开标记录表项目名称[项目名称]招标编号[]-开标时间[年月日:]开标地点[会议室]序号投标人名称投标报价（元）工期/交付期1[投标人A名称][X][日历天]2[投标人B名称][X][日历天]…………投标人代表签字：招标人代表签字：（五）合同主要条款清单表条款类别核心内容合同主体招标人（名称、地址、法定代表人）、中标人（名称、地址、法定代表人）合同标的项目名称、内容、规模、技术标准合同金额含税总价、计价方式（固定总价/单价合同）、费用包含范围履约期限开工/交付时间、竣工/验收时间、阶段性节点要求付款方式预付款比例（≤30%）、进度款支付节点及比例、质保金比例（≤5%）及返还条件质量要求验收标准（如国家/行业规范）、质量保修期（地基基础工程为设计使用年限50年）违约责任逾期违约金（日万分之五）、质量缺陷违约金、合同解除条件争议解决协商不成的，提交[项目所在地]仲裁委员会仲裁/人民法院诉讼四、关键风险提示与合规要点（一）合规性原则依法必须招标项目：达到法定规模标准（如施工200万元以上、重要设备100万元以上、设计服务50万元以上）的项目，必须公开招标，不得化整为零规避招标；禁止设置歧视性条款：不得以不合理条件限制、排斥潜在投标人（如特定业绩、资质、地域等）；程序公开透明：招标公告、中标结果需在法定媒介发布，评标过程需全程录音录像，接受监督。（二）信息保密要求招标人、招标代理机构及评标专家需对招标文件、投标文件、评标过程信息严格保密，不得泄露；投标人不得相互串通投标，不得与招标人、评标委员会成员串通投标，不得向招标人、评标委员会成员行贿。（三）风险防范点资格审查风险：投标人资格条件需明确、量化，避免“具备类似经验”等模糊表述，防止因资格审查不严导致废标或纠纷；围标串标风险：通过电子