责任投资管理承诺书4篇

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE责任投资管理承诺书[4篇]责任投资管理承诺书第1篇承诺方类型：□企业□个人□其他__________根据相关法律法规及政策要求，为规范自身投资行为，促进可持续发展，维护利益相关方合法权益，承诺一、承诺事项1.1承诺方将遵循长期价值投资理念，审慎进行投资决策，保证投资活动符合国家法律法规及社会公共利益。1.2承诺方将积极践行环境、社会及治理（ESG）原则，将ESG因素纳入投资分析和决策流程，推动投资项目实现环境效益、社会效益与经济效益的统一。1.3承诺方将尊重并保护生态环境，投资项目中涉及环境保护的，将严格按照国家标准和行业标准进行环境影响评价，保证污染物排放达标。1.4承诺方将关注员工权益，投资项目中涉及劳动用工的，将保障员工的合法权益，提供安全健康的工作环境，促进员工职业发展。1.5承诺方将维护供应链稳定，与合作伙伴建立公平、透明的合作关系，推动供应链各方实现可持续发展。1.6承诺方将加强公司治理，完善内部控制机制，保证信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者合法权益。二、实施标准2.1承诺方将成立ESG管理小组，负责ESG政策的制定、实施和监督，明确各部门职责，保证ESG理念贯穿投资业务全流程。2.2承诺方将建立ESG评估体系，对投资项目进行ESG尽职调查，评估项目可能产生的环境、社会及治理风险，并制定相应的风险管理措施。2.3承诺方将定期开展ESG培训，提升员工ESG意识，保证员工掌握ESG相关知识和技能，能够履行ESG职责。2.4承诺方将引入第三方机构对ESG绩效进行评估，评估结果将作为绩效考核的重要依据，推动ESG绩效持续提升。2.5承诺方将积极参与行业自律组织，遵守行业规范，推动行业可持续发展。三、监督考核3.1承诺方将建立内部监督机制，定期对ESG政策实施情况进行检查，保证ESG政策得到有效执行。3.2承诺方将建立外部监督机制，接受监管机构、投资者、社会公众等利益相关方的监督，及时回应利益相关方关切。3.3承诺方将定期发布ESG报告，披露ESG政策、实施情况、绩效结果等信息，提高信息透明度。3.4承诺方将ESG绩效纳入公司整体绩效考核体系，__________项指标纳入年度考核，奖优罚劣，推动ESG绩效持续提升。3.5承诺方将建立ESG持续改进机制，根据内外部环境变化及监督考核结果，及时调整ESG政策，不断提升ESG管理水平。四、生效变更4.1本承诺书自签署之日起生效，承诺方将严格遵守承诺书内容，履行相关义务。4.2承诺方将根据国家法律法规及政策要求，以及自身实际情况，适时对本承诺书进行修订，修订后的承诺书与本承诺书具有同等法律效力。4.3承诺方将保证本承诺书内容及实施情况得到有效落实，如有违反，承诺方愿意承担相应的法律责任。承诺人签名：____________________签订日期：____________________责任投资管理承诺书第2篇承诺书编号：__________。1.定义条款1.1本承诺书所称“责任投资管理”指本承诺涉及的特定投资管理行为及操作规范。1.2“投资管理人”指依据《___________________法》及相关法规合法设立并从事投资管理业务的市场主体。1.3“投资产品”指投资管理人设计、发行并管理的各类资产管理计划或金融产品。1.4“利益相关方”指投资产品的投资者、从业人员、监管机构及其他对投资管理活动有直接或间接影响的主体。1.5“合规风险”指因违反法律法规、监管规定或本承诺书约定而产生的法律后果或财务损失。2.承诺范围2.1实施主体2.1.1承诺方为__________，系依据中国法律设立并合法存续的投资管理人。2.1.2承诺方承诺全面履行本承诺书项下所有义务，并保证其所有关联机构同步遵守。2.2实施对象2.2.1承诺方管理的所有投资产品，包括但不限于__________、__________等。2.2.2承诺方在投资决策、产品发行、信息披露等全流程管理活动中适用本承诺书规定。2.3实施标准2.3.1承诺方承诺严格遵守《___________________法》第__条等相关法律法规，保证投资管理活动符合社会责任与可持续发展要求。2.3.2承诺方将建立并完善责任投资管理体系，明确各环节责任分工，定期开展内部审计。3.保障机制3.1资金保障3.1.1承诺方将设立专项预算，用于责任投资管理体系的构建与维护，资金投入不低于其管理规模的__________%。3.1.2承诺方将定期披露责任投资相关的财务投入与成效，接受利益相关方监督。3.2人员保障3.2.1承诺方将配备专职团队负责责任投资管理，团队规模不低于__________人，并定期组织专业培训。3.2.2承诺方承诺对从业人员进行职业道德与合规风险教育，考核结果与晋升挂钩。3.3技术保障3.3.1承诺方将采用先进技术手段，如__________、__________等，提升责任投资管理的自动化与智能化水平。3.3.2承诺方将保证数据安全，根据《_________网络安全法》第__条要求，保护利益相关方信息隐私。4.违约认定4.1轻微违约4.1.1承诺方未按期披露责任投资报告，但未造成重大市场影响或投资者损失。4.1.2承诺方在部分流程中未完全执行本承诺书规定，但已采取补救措施且无实质性后果。4.2重大违约4.2.1承诺方因违反法律法规或本承诺书约定，导致投资者直接经济损失或监管处罚。4.2.2承诺方在责任投资管理中存在系统性风险，如因操作失误引发群体性投诉或诉讼。5.争议解决5.1协商5.1.1双方发生争议时，应首先通过书面形式友好协商，争取达成一致解决方案。5.1.2协商期限不超过__________日，逾期未果视为无法达成一致。5.2仲裁5.2.1若协商未果，争议提交至__________仲裁委员会，适用其仲裁规则。5.2.2仲裁裁决具有法律约束力，双方应自觉履行。5.3诉讼5.3.1若仲裁前置条件不适用，争议可向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.3.2诉讼期间，不影响争议解决其他程序的进行。承诺人签名：__________签订日期：__________责任投资管理承诺书第3篇合同编号：__________一、总则1.1承诺依据本责任投资管理承诺书（以下简称“本承诺书”）由下文所述的责任投资管理人（以下简称“管理人”）依据相关法律法规、监管规定及行业准则，本着诚信、审慎、可持续发展的原则，就其责任投资管理活动向本承诺书接收方（以下简称“接收方”）作出如下承诺。1.2承诺目的本承诺书旨在明确管理人在责任投资管理过程中的权利、义务与责任，保证管理人严格遵守法律法规及监管要求，履行社会责任，推动环境、社会及治理（ESG）因素的整合，维护投资者及各利益相关方的合法权益。1.3适用范围本承诺书适用于管理人在履行其投资管理职责过程中，涉及的所有责任投资产品、投资决策、投资运作及信息披露等环节。二、管理人基本信息2.1管理人名称__________2.2管理人资质管理人已获得中国证监会及相关监管机构颁发的____________业务资格，具备从事责任投资管理业务的合法资质。2.3组织架构管理人已建立健全内部组织架构，设立专门的ESG管理部门或岗位，负责责任投资策略的制定、执行、监督与评估。三、责任投资理念与原则3.1责任投资理念管理人认同并践行责任投资理念，将ESG因素纳入投资决策流程，致力于在追求经济效益的同时促进环境改善、社会和谐与公司治理水平的提升。3.2投资原则3.2.1合规性原则：严格遵守国家及地区相关法律法规、监管政策及行业规范，保证投资活动合法合规。3.2.2审慎性原则：在进行投资决策时，充分识别、评估并管理ESG风险，审慎履行投资职责。3.2.3持续性原则：持续关注并推动被投企业的ESG表现，鼓励其进行长期可持续发展实践。3.2.4透明性原则：向投资者及各利益相关方披露责任投资相关信息，保证信息透明、准确、完整。3.2.5主动性与引领性原则：积极识别并投资于具有良好ESG表现或具备ESG改进潜力的企业，引领责任投资市场发展。3.2.6多利益相关方原则：关注并平衡投资者、被投企业、员工、社区、环境等多方利益相关方的诉求。四、责任投资策略与流程4.1责任投资策略管理人已制定明确的《责任投资政策》（以下简称“《责任投资政策》”），详细阐述责任投资的目标、原则、范围、方法与流程。该政策将根据法律法规、监管要求及市场变化进行定期评估与修订。4.2投资决策流程4.2.1资产配置：在资产配置阶段，管理人将考虑宏观经济、市场趋势、政策导向及ESG因素，构建多元化的责任投资组合。4.2.2项目筛选：在项目筛选过程中，管理人将运用ESG评级工具、环境与社会风险评估方法等，对潜在投资标的进行初步筛选，优先考虑ESG表现良好的企业。4.2.3财务与非财务分析：对投资标的进行全面的财务与非财务分析，其中非财务分析将重点关注企业的环境足迹、社会影响、公司治理结构等方面。4.2.4投资决策委员会：管理人的投资决策委员会将根据《责任投资政策》及分析结果，对投资项目进行审议，保证ESG因素得到充分考虑。4.2.5投后管理：在投资后管理阶段，管理人将定期对被投企业的ESG表现进行跟踪与评估，并通过股东沟通、积极对话等方式，推动其改善ESG绩效。4.3责任投资工具与方法管理人将综合运用多种责任投资工具与方法，包括但不限于：4.3.1责任投资筛选：根据预设的ESG标准或指数，对投资组合进行定期调整，剔除不符合标准的标的。4.3.2责任投资评级：利用内部或外部ESG评级机构提供的评级结果，辅助投资决策。4.3.3责任投资对话：与被投企业建立常态化沟通机制，就ESG相关问题进行积极对话，提出改进建议。4.3.4责任投资交易：在二级市场交易中，优先考虑ESG表现优异的企业。4.3.5责任投资产品：开发并推广符合责任投资理念的投资产品，满足不同投资者的需求。五、ESG信息管理与披露5.1ESG信息收集与整合管理人将建立完善的ESG信息收集与整合机制，通过公开披露信息、企业调研、第三方数据提供商等多种渠道，获取被投企业的ESG信息，并保证信息的全面性、准确性与及时性。5.2ESG风险评估管理人将定期对被投企业进行ESG风险评估，识别可能影响投资回报的重大ESG风险，并制定相应的风险管理措施。5.3ESG信息披露5.3.1基金募集说明书：在基金募集说明书中，将详细披露管理人的责任投资理念、政策、流程、方法、目标及预期效果等信息。5.3.2基金合同：在基金合同中，将明确约定管理人的责任投资职责与义务。5.3.3基金季报/年报：在基金季报/年报中，将定期披露投资组合的ESG表现、ESG风险暴露情况、ESG投资策略执行情况等信息。5.3.4基金临时报告：在发生重大ESG事件时，将及时在基金临时报告中进行披露。5.3.5其他信息披露：根据法律法规、监管要求及基金合同约定，向投资者及各利益相关方披露其他与责任投资相关的信息。六、内部治理与风险管理6.1内部治理机制管理人已建立完善的内部治理结构，明确董事会、管理层及各职能部门在责任投资管理中的职责与权限，保证责任投资工作得到有效监督与支持。6.2风险管理体系管理人已将ESG风险纳入全面风险管理体系，建立ESG风险识别、评估、监测与应对机制，保证ESG风险得到有效管理。6.3内部培训与能力建设管理人将定期组织员工进行责任投资相关的培训与交流，提升员工的ESG意识与专业能力，保证责任投资理念得到有效实施。6.4内部审计与考核管理人将定期开展责任投资内部审计，评估责任投资政策与流程的执行情况，并将责任投资绩效纳入员工考核体系，保证责任投资目标的实现。七、承诺与责任7.1承诺遵守法律法规管理人承诺将严格遵守国家及地区相关法律法规、监管政策及行业准则，保证责任投资活动合法合规。7.2承诺履行社会责任管理人承诺将积极履行社会责任，推动环境改善、社会和谐与公司治理水平的提升，促进可持续发展。7.3承诺持续改进管理人承诺将持续关注责任投资领域的发展趋势，不断完善责任投资政策与流程，提升责任投资管理水平。7.4承诺接受监督管理人承诺将积极配合监管机构、行业协会及投资者对责任投资活动的监督与检查，及时整改发觉的问题。八、争议解决8.1争议解决方式因本承诺书引起的或与本承诺书有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向接收方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。8.2法律适用本承诺书的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用_________法律。九、生效与变更9.1生效条件本承诺书自双方签字盖章之日起生效。9.2变更程序对本承诺书的任何变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本承诺书具有同等法律效力。十、其他10.1完整性声明本承诺书构成双方就责任投资管理事宜达成的完整协议，取代双方此前就此事项进行的所有口头或书面沟通、陈述及协议。10.2通知方式双方同意，对本承诺书的任何通知或通讯，均应采用书面形式，并通过专人递送、挂号信、传真或邮件等方式送达至本承诺书中载明的地址或邮箱。承诺人（签字）：__________签订日期：__________责任投资管理承诺书第4篇根据__________协议合同要求1.基本原则与适用范围1.1本承诺书由__________（以下简称“管理人”）根据相关法律法规及__________协议合同（以下简称“协议”）之约定，就责任投资管理活动作出如下承诺。1.2管理人承诺其所有投资管理行为均遵循合法合规、审慎尽责、长期价值创造之原则，并保证投资决策过程及结果符合社会可持续发展的要求。1.3承诺书所称“责任投资”是指管理人基于经济效益与社会效益相结合之理念，对投资标的进行环境、社会及公司治理（ESG）维度之全面评估与主动管理，以实现长期可持续回报之投资实践。1.4管理人承诺本承诺书所涉之所有定义及解释均以协议内容为准，除非另有明确约定。2.承诺事项2.1投资策略与流程规范管理人承诺在投资决策中充分考虑ESG因素，将ESG评估纳入投资分析之核心环节，保证投资组合在环境风险、社会责任及公司治理方面符合行业基准及监管要求。管理人承诺定期对投资标的进行ESG尽职调查，包括但不限于温室气体排放、资源消耗、劳工权益、反腐败措施及董事会独立性等关键指标，并将调查结果作为投资决策之重要依据。管理人承诺建立并完善ESG风险预警机制，对可能引发重大环境或社会影响之投资项目进行专项评估，必要时采取回避或限制投资等措施。2.2信息披露与透明度管理人承诺在基金招募说明书、定期报告等法律文件中充分披露责任投资政策、流程及绩效情况，包括但不限于ESG目标、评估方法、相关费用及实际影响等。管理人承诺定期向基金持有人及监管机构汇报责任投资实施进展，保证披露信息真实、准确、完整，并接受第三方独立审计。管理人承诺对涉及敏感信息之ESG数据采取严格保密措施，仅在法律或协议要求时向授权主体