企业管理-基金经理岗位职责说明书

会计实操文库1/10企业管理-基金经理岗位职责说明书一、岗位基本信息岗位名称：基金经理所属部门：投资部/权益投资部/固定收益部/量化投资部（根据基金类型划分）直接上级：投资总监/投资决策委员会（IC）岗位级别：经理级/高级经理级/投资总监级（根据管理基金规模、业绩表现划分）工作地点：办公室工作性质：全职汇报对象：投资总监/投资决策委员会（IC）二、岗位职责（一）投资策略制定与执行1.深入研究宏观经济形势、行业发展趋势、政策导向及市场情绪，结合基金合同约定的投资目标、投资范围及风险偏好，制定清晰的投资策略（如价值投资、成长投资、量化投资、固收+策略等）；2.基于投资策略，开展个股、债券、衍生品等投资标的的深度调研与分析，筛选优质投资标的，构建投资备选库并动态更新；3.严格按照投资策略与基金合同要求，执行投资决策，完成基金资产的配置、买入、卖出操作，确保投资组合符合策略定位与风险约束。（二）基金组合管理与业绩优化1.负责基金投资组合的构建与动态调整，合理分配资产权重，平衡收益与风险，优化组合流动性与分散化程度，提升组合整体收益水平；2.实时跟踪投资组合中标的资产的基本面变化、市场表现及估值水平，及时调整投资仓位与配置结构，应对市场波动，控制组合回撤风险；3.定期评估基金投资业绩，对比业绩比较基准，分析业绩差异原因，总结投资经验，优化投资策略与组合管理方法，持续提升基金业绩表现。（三）投研支持与调研协作1.主导或参与投研团队的行业调研、上市公司调研、债券发行人调研等活动，与研究员、分析师协同开展深度研究，获取第一手投资信息；2.指导投研团队开展专项研究工作，明确研究方向与重点，审核研究报告，提炼研究结论，将研究成果转化为投资决策依据；3.跟踪行业前沿投研方法与工具，引入先进的分析模型与量化工具，提升投研效率与投资决策的科学性。（四）风险把控与合规管理1.严格遵守《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等国家法律法规及监管政策，遵守公司内部投资管理制度与风险控制要求，坚守合规底线；2.建立并执行投资组合风险监控机制，实时监测组合的波动率、最大回撤、集中度、流动性等风险指标，确保组合风险在可控范围内；3.及时识别潜在投资风险（如市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险等），制定风险应对预案，必要时上报投资决策委员会并执行风险处置措施；4.确保投资操作、组合管理等全流程工作符合基金合同约定，不发生违规承诺收益、内幕交易、操纵市场等违规行为。（五）信息披露与沟通汇报1.配合合规、运营部门完成基金信息披露工作，提供投资相关的披露素材，确保披露信息真实、准确、完整、及时；2.定期向投资决策委员会、公司管理层汇报基金投资策略、组合运作情况、业绩表现及市场展望，接受监督与指导；3.必要时与基金持有人、渠道机构开展沟通，解读投资策略与业绩表现，传递投资理念，维护公司品牌形象。（六）投研团队建设与经验沉淀1.参与投研团队的日常管理与建设工作，协助培养初级投研人员，分享投资经验与研究方法，提升团队整体投研能力；2.沉淀投资策略、组合管理、风险控制等方面的经验，形成标准化的投研流程与管理方法，推动投研体系优化。三、任职要求（一）学历与专业硕士及以上学历，金融、经济、数学、统计学、计算机科学与技术等相关专业优先；头部机构或特殊领域可放宽至优秀本科。（二）工作经验1.5年以上金融行业投研相关工作经验，其中至少3年以上公募基金、私募基金、保险资管等机构的投资研究经验，具备完整的牛熊市场周期投资经历；2.具备独立的投资决策能力与组合管理经验，有成功管理基金产品（公募/私募）的经验，历史业绩表现优异且稳定者优先；3.熟悉特定投资领域（如消费、科技、医药、债券、量化等）者优先，有相关领域优质投研资源者加分。（三）专业技能1.具备扎实的宏观经济分析、行业研究与个股/债券估值能力，精通各类投资策略的逻辑与应用场景，能精准把握市场投资机会；2.具备优秀的投资决策能力与风险控制能力，能在复杂市场环境中平衡收益与风险，实现资产保值增值；3.熟练使用投研分析工具（如Wind、Bloomberg、朝阳永续）、量化分析软件（Python/R）及基金管理系统，具备较强的数据处理与分析能力；4.深入理解基金行业监管法规与业务规则，熟悉基金合同条款与信息披露要求；5.持有相关从业资格证书，如基金从业资格证、CFA（特许金融分析师）、FRM（金融风险管理师）等优先。（四）素质要求1.具备强烈的责任心与职业操守，诚实守信，廉洁自律，坚守投资底线，对基金持有人利益负责；2.具备优秀的逻辑思维能力、独立判断能力与抗压能力，能在市场波动中保持理性，坚持投资理念，不盲目跟风；3.具备良好的沟通表达能力与团队协作精神，能高效对接投研、合规、运营等跨部门团队，推动工作落地；4.具备强烈的学习能力与创新意识，能持续跟踪市场动态与行业前沿，优化投资策略与方法；5.具备优秀的情绪管理能力，能承受基金业绩波动带来的压力，理性应对市场变化与各方监督。四、权责范围（一）权力1.在基金合同与公司制度框架内，对基金投资策略制定、投资标的选择、组合调整有独立决策权（重大决策需报投决会审批）；2.对投研团队的研究方向、调研计划有主导权与建议权，有权要求研究员提供专项研究支持；3.对影响基金投资的合规风险、市场风险有及时预警与处置建议权；4.有权参与公司投研体系建设、投资制度优化等相关讨论，提出专业建议；5.有权获取开展投研工作所需的信息资源、数据工具、调研经费等支持。（二）责任1.对基金投资业绩的表现负责，对因投资决策失误、策略执行不当导致的基金业绩不佳承担相应责任；2.对基金组合管理的合规性、风险可控性负责，因违规操作、风险把控不到位导致的法律风险或公司/持有人损失承担相应责任；3.对投资信息的真实性、准确性负责，因使用虚假信息、内幕信息导致的投资损失承担相应责任；4.对信息披露工作的配合义务负责，因未按要求提供披露素材导致的信息披露问题承担相应责任；5.对投研团队指导与经验沉淀工作的有效性负