2025年合规管理培训体系完善测试试卷及答案

2025年合规管理培训体系完善测试试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.2025年3月，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法（修订稿）》，首次将哪一项义务上升为“刚性条款”，要求企业在章程中明确载明？A.合规风险报告义务B.合规考核问责义务C.合规管理独立性义务D.合规审查前置义务答案：C2.某央企境外子公司拟收购欧洲某数据公司，触发欧盟《外国补贴条例》申报门槛，依据2024年欧盟委员会发布的第2024/1861号实施细则，企业应在何时向欧委会提交完整申报？A.签署SPA后5个工作日B.签署LOI后10个工作日C.交易交割前30日D.签署SPA前30日答案：D3.2025年1月1日起施行的《刑法修正案（十三）》新增“非法算法操纵罪”，其入罪门槛中“违法所得”数额为：A.10万元以上B.50万元以上C.100万元以上D.200万元以上答案：B4.根据《个人信息出境标准合同办法（2025版）》，境内数据处理者向境外提供个人信息，触发“累计向境外提供超过多少人”时，必须重新开展个人信息保护认证？A.1万人B.5万人C.10万人D.50万人答案：C5.2025年4月，国家市场监管总局对某平台企业开出“算法歧视”罚单，其直接依据是：A.《反垄断法》第七条B.《价格法》第十四条C.《电子商务法》第十八条D.《消费者权益保护法实施条例》第二十三条答案：D6.某银行在开展AI信贷风控时，因训练数据偏差导致对某地域人群拒绝率畸高，被央行处以“算法合规”行政罚款，其罚款基数为：A.上一年度净利润1%B.上一年度营业收入1%C.模型涉及贷款余额1%D.模型涉及贷款利息收入1%答案：B7.2025年7月，证监会发布《证券基金经营机构合规管理有效性评估指引》，要求对“合规管理有效性”评估结果分为几档？A.三档B.四档C.五档D.六档答案：C8.某上市公司董事会下设合规委员会，其召集人必须由谁担任？A.董事长B.独立董事C.监事会主席D.合规总监答案：B9.2025年施行的《关税法》将“转让定价合规”首次写入关税征管章节，企业未能在进口环节提交contemporaneousdocumentation的，海关可适用的惩罚性利率为：A.基准利率+2%B.基准利率+5%C.基准利率+8%D.基准利率+10%答案：D10.依据2025年新版《世界银行制裁与解禁程序》，被制裁主体在“有条件解禁”阶段，必须聘请哪类第三方进行监督？A.国际会计师事务所B.国际律师事务所C.合规监督人（Monitor）D.独立审计人答案：C11.2025年，生态环境部将碳排放数据造假纳入“环境合规黑名单”管理，对列入黑名单的企业，其联合惩戒期为：A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C12.某央企在境外开展矿产投资，依据2025年新版《境外合规经营负面清单》，以下哪类行为被直接列为“红线”？A.未履行ESG披露B.未建立社区申诉机制C.未获得原住民FPICD.未进行反腐败第三方尽调答案：C13.2025年，国家数据局发布《公共数据授权运营合规指引》，要求运营主体建立“数据合规官”制度，其任职资格必须满足：A.通过司法部法律职业资格考试B.通过工信部高级数据安全能力认证C.通过国家数据局岗位培训并备案D.通过人社部企业合规师考试答案：C14.2025年，财政部发布《可持续披露准则——基本准则》，要求上市公司从哪一年起强制披露范围3碳排放？A.2025年B.2026年C.2027年D.2028年答案：D15.某保险公司因未对代理人“飞单”行为进行有效合规管控，被银保监会处以罚款，其罚款计算基数为：A.飞单保费金额B.飞单佣金金额C.飞单保费金额+佣金金额D.上一年度总保费收入答案：A16.2025年，国家网信办对生成式AI服务实行“上线前安全评估”，评估报告有效期为：A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：C17.2025年，海关总署实施“主动披露”新政，企业主动披露违反海关监管规定，可减免滞纳金的比例上限为：A.30%B.50%C.70%D.100%答案：D18.2025年，国家税务总局将“税务合规内控”纳入千户集团风险管控指标，企业未建立税务合规内控的，其纳税信用级别最高为：A.A级B.B级C.M级D.C级答案：B19.2025年，证监会发布《上市公司自律监管指引第14号——合规管理》，要求上市公司在年报中披露“合规培训覆盖率”，该指标不得低于：A.70%B.80%C.90%D.100%答案：C20.2025年，国家市场监管总局将“商业贿赂”行政处罚信息纳入“国家企业信用信息公示系统”，公示期限为：A.1年B.3年C.5年D.永久答案：C21.2025年，国务院国资委将“合规管理有效性”纳入央企负责人经营业绩考核，权重为：A.1%B.2%C.3%D.5%答案：C22.2025年，国家外汇局发布《外汇合规“白名单”制度》，企业纳入白名单后，其外汇登记办理时限压缩至：A.即时办理B.1个工作日C.3个工作日D.5个工作日答案：B23.2025年，最高人民法院发布《合规不起诉案件办理指引》，对涉案企业合规整改验收合格的，检察院可作出：A.绝对不起诉B.相对不起诉C.附条件不起诉D.暂缓起诉答案：C24.2025年，国家知识产权局将“专利合规”纳入企业知识产权管理规范，企业未建立专利合规制度的，其专利奖申报资格将被：A.警告B.暂停1年C.暂停2年D.取消答案：D25.2025年，国家能源局将“电力业务许可证”纳入信用监管，企业存在合规失信记录的，其许可证续期审查时间延长：A.10日B.20日C.30日D.60日答案：C26.2025年，国家卫健委发布《医疗数据合规管理办法》，规定医疗数据出境安全评估的最短时间为：A.15个工作日B.20个工作日C.30个工作日D.45个工作日答案：C27.2025年，中国人民银行将“反洗钱合规官”纳入金融机构高级管理人员任职资格核准，其任职资格有效期为：A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B28.2025年，国家国防科工局将“军品出口合规”纳入军贸企业评级，企业出现违规出口事件的，其评级下调：A.1级B.2级C.3级D.直接取消军贸资格答案：B29.2025年，国家邮政局将“快递数据合规”纳入行业信用评价，企业未对用户敏感信息脱敏的，其信用评价扣分值为：A.5分B.10分C.15分D.20分答案：D30.2025年，国家铁路局发布《铁路工程建设合规管理办法》，要求施工企业建立“合规风险双控机制”，其中“双控”指：A.风险分级管控与隐患排查治理B.合规审查与内部审计C.法律审查与合规考核D.风险评估与合规培训答案：A二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.2025年，国务院国资委将下列哪些情形纳入央企“合规管理一票否决”事项？A.发生重大环境污染事件B.发生较大安全生产责任事故C.发生境外重大合规事件被国际制裁D.发生财务造假导致年报重述答案：A、C、D32.2025年，国家数据局发布《数据跨境流动合规指南》，下列哪些数据出境场景必须申报安全评估？A.个人信息累计出境超过10万人B.重要数据出境C.涉及国家核心数据D.涉及个人信息出境不足1万人但含敏感个人信息答案：B、C、D33.2025年，证监会发布《证券基金经营机构合规风控管理办法》，要求机构对下列哪些岗位实行“合规一票否决”？A.投资经理B.研究员C.交易员D.风控总监答案：A、C、D34.2025年，国家市场监管总局将下列哪些行为纳入“算法滥用”行政处罚范围？A.大数据杀熟B.算法屏蔽C.算法自我优待D.算法歧视答案：A、B、C、D35.2025年，生态环境部将下列哪些情形纳入“碳排放数据造假”行政处罚范围？A.篡改检测参数B.伪造检测报告C.隐瞒排放设施D.虚报排放因子答案：A、B、C、D36.2025年，国家外汇局将下列哪些行为纳入“外汇合规重点关注名单”？A.虚假转口贸易付汇B.分拆购付汇C.虚构利润汇出D.虚假境外投资备案答案：A、B、C、D37.2025年，国家卫健委将下列哪些数据列为“医疗核心数据”？A.人类遗传资源数据B.罕见病登记数据C.人口健康信息D.医疗AI训练数据答案：A、B、C38.2025年，国家知识产权局将下列哪些行为纳入“专利非正常申请”？A.同一单位同日提交200件实用新型B.技术方案明显相同C.技术方案明显编造D.技术方案明显抄袭现有技术答案：A、B、C、D39.2025年，国家能源局将下列哪些情形纳入“电力行业失信联合惩戒”？A.未按期缴纳可再生能源电价附加B.擅自改变输电线路路径C.未履行电力社会普遍服务义务D.未按许可条件从事电力业务答案：A、B、C、D40.2025年，国家邮政局将下列哪些信息列为“快递敏感个人信息”？A.寄件人身份证号B.收件人手机号C.内件品名含药品D.收件人地址精确到门牌答案：A、B、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年，国务院国资委要求央企合规总监必须列席董事会所有会议，并享有表决权。答案：×42.2025年，国家数据局规定，公共数据授权运营主体必须购买数据安全保险，保额不得低于5000万元。答案：√43.2025年，证监会规定，证券公司合规总监可以兼任首席风险官，但不得兼任财务负责人。答案：√44.2025年，生态环境部规定，碳排放数据造假企业5年内不得申请绿色电力证书。答案：√45.2025年，国家外汇局规定，外汇合规白名单企业可免于办理外汇年检。答案：×46.2025年，国家卫健委规定，医疗数据出境必须获得患者单独同意，且不可撤销。答案：×47.2025年，国家知识产权局规定，专利合规制度不健全的企业不得申报中国专利奖。答案：√48.2025年，国家能源局规定，电力业务许可证被吊销的企业，10年内不得重新申请。答案：√49.2025年，国家邮政局规定，快递企业泄露用户个人信息，直接负责的主管人员5年内不得担任快递企业高管。答案：√50.2025年，国家铁路局规定，铁路施工企业合规风险双控机制未建立的，不得参与铁路工程投标。答案：√四、简答题（每题10分，共20分）51.结合2025年新版《中央企业合规管理办法》，简述“合规管理独立性”在组织架构、职责权限、报告路径三方面的具体要求。答案：（1）组织架构：央企应在章程中明确合规管理独立性条款，设立独立合规管理部门，不得与法律、审计、风控合署办公；合规总监由董事会聘任，对董事会负责，不得由分管业务副总经理兼任。（2）职责权限：合规管理部门独立制定合规政策、审查重大决策、评估合规风险，对不符合合规要求的业务事项拥有一票否决权；有权列席党委会、董事会、总经理办公会，查阅相关文件资料。（3）报告路径：合规总监每季度向董事会合规委员会提交独立合规报告，重大合规事件24小时内直报董事长、国资委；建立直通国资委的“合规专线”，任何个人不得干预或阻挠报告。52.2025年，某大型跨国药企拟将在中国临床试验数据向美国FDA提交，涉及人类遗传资源信息出境。请结合《人类遗传资源管理条例》及2025年配套细则，说明企业应履行的合规流程及时间节点。答案：（1）前置审批：企业应在数据出境前90个工作日向科技部人类遗传资源管理办公室（HGRMO）提交“人类遗传资源信息出境申请”，材料包括临床试验方案、数据脱敏说明、接收方资质、数据安全协议、伦理批件。（2）安全评估：HGRMO在收到完整材料后20个工作日内组织专家进行“遗传资源安全评估”，重点审查数据脱敏程度、接收国法律环境、再转移风险；如需补充材料，企业应在10个工作日内补正。（3）审批决定：HGRMO在评估结束后15个工作日内作出批准、附条件批准或不予批准决定；予以批准的，颁发“人类遗传资源信息出境批复书”，有效期2年。（4）后续义务：企业在数据出境后每年3月31日前向HGRMO提交“数据使用年度报告”，如数据用途、接收方变更、安全事件等；若发生泄露、滥用事件，24小时内向HGRMO和省级科技部门报告，并启动应急处置。五、案例分析题（20分）53.案例背景：2025年6月，A央企旗下境外B公司（注册地：东南亚X国）与欧洲C公司签署2亿欧元EPC合同，用于建设该国首个光伏电站。项目融资由D国银行提供，涉及世界银行部分担保。签约后，B公司聘请当地代理商E协助获取建设许可，并按合同总价3%支付代理费600万欧元。2025年9月，世界银行廉政局（INT）收到举报，称E公司向X国能源部官员行贿50万美元以加快许可流程。世界银行随即启动调查，并通知A央企准备接受合规审查。A央企迅速成立工作组，开展内部调查，发现：（1）B公司对E公司仅进行了基础工商登记查询，未开展反腐败尽调；（2）代理合同未设置反贿赂条款，也未要求E公司提供最终受益人信息；（3）600万欧元代理费分三期现金支付，未通过银行转账，无完整支持性单据；（4）B公司项目负责人在微信聊天记录中提及“搞定官员”。世界银行依据2025年新版《制裁与解禁程序》拟对A央企及B公司处以“取消3年投标资格”的制裁。请回答：（1）A央企在境外代理合规管理方面存在哪些重大缺陷？（6分）（2）若A央企希望争取“附条件不起诉”（conditionalnondebarment），应如何构建整改方案？（8分）（3）结合2025年《世界银行合规监督人指南》，企业应如何配合合规监督人（Monitor）工作以确保解禁？（6分）答案：（1）重大缺陷：①尽调缺失：未对代理商进行反腐败尽调，未核实其最终受益人、政府关系、历史贿赂记录；②合同缺陷