GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“4领导作用（4.1安全领导力+4.2安全履职评价）”（雷泽佳编制-2025A0） - 副本

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“4领导作用-4.1安全领导力”“4领导作用-4.1安全领导力”要素审核检查单（雷泽佳编制-2025A0）一级要素二级要素三级要素条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例4领导作用4.1安全领导力4.1.1领导作用发挥企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在以下方面发挥领导作用：

a)践行安全理念；

b)发挥表率作用；

c)提供资源保障；

d)管控安全风险；

e)排查治理隐患；

f)开展应急处置；

g)维护职工合法权益。1)安全理念践行情况；

2)表率作用发挥情况；

3)资源保障提供情况；

4)安全风险管控情况；

5)隐患排查治理情况；

6)应急处置开展情况；

7)职工合法权益维护情况。1)企业是否明确安全理念，各级领导是否在工作中践行该理念？

2)各级领导是否在安全行为、遵守规章制度等方面发挥表率作用？

3)企业是否为安全生产提供充足的人力、物力、财力等资源保障？

4)各级领导是否对安全风险进行有效识别、评估和管控？

5)各级领导是否组织或参与隐患排查，对发现的隐患是否推动治理？

6)各级领导是否组织或参与应急处置相关工作？

7)企业是否建立职工合法权益维护机制，各级领导是否落实相关要求？1)访谈：与企业主要负责人、其他负责人及基层员工访谈，了解领导作用发挥情况；

2)现场观察：查看领导深入现场一线的情况，作业现场安全管理状况；

3)文档评审：查阅安全理念相关文件、资源保障计划及落实记录、风险管控文件、隐患排查治理记录、应急处置相关文件及记录、职工权益维护相关文件及记录；

4)绩效证据分析：分析安全生产绩效数据，评估领导作用对安全绩效的影响。1)安全理念相关文件（如安全方针、理念宣贯材料）；

2)资源保障计划、预算及支出凭证；

3)风险辨识、评估及管控记录；

4)隐患排查治理台账、整改报告；

5)应急预案、应急演练记录、应急处置报告；

6)职工权益维护相关制度、会议纪要、反馈记录；

7)领导深入现场检查记录、工作汇报。1)未明确安全理念或领导未践行安全理念；

2)领导存在违反安全规章制度的行为，未发挥表率作用；

3)安全生产资源投入不足，影响安全管理工作开展；

4)未对安全风险进行有效管控，重大风险管控措施不到位；

5)未组织开展隐患排查，或对发现的隐患未及时推动治理；

6)应急处置机制不健全，领导未有效组织应急处置工作；

7)未建立职工合法权益维护机制，或对职工权益诉求未及时回应处理。4领导作用4.1安全领导力4.1.2安全生产责任划分企业主要负责人应对本企业安全生产工作全面负责，其他负责人应对职责范围内的安全生产工作负责。1)主要负责人安全生产全面责任落实情况；

2)其他负责人职责范围内安全生产责任落实情况。1)企业是否明确主要负责人的安全生产全面责任及具体职责清单？

2)主要负责人是否履行安全生产全面管理职责？

3)企业是否明确其他负责人职责范围内的安全生产责任及具体职责清单？

4)其他负责人是否履行职责范围内的安全生产管理职责？1)访谈：与企业主要负责人、其他负责人及相关部门人员访谈，了解责任落实情况；

2)文档评审：查阅全员安全生产责任制文件、主要负责人及其他负责人职责清单、工作记录、会议纪要、述职报告等；

3)现场观察：查看主要负责人及其他负责人履行安全管理职责的现场表现。1)全员安全生产责任制文件；

2)主要负责人及其他负责人安全生产职责清单；

3)主要负责人及其他负责人安全工作记录、会议纪要、述职报告；

4)安全生产责任考核记录。1)未明确主要负责人的安全生产全面责任或其他负责人职责范围内的安全生产责任；

2)主要负责人未履行安全生产全面管理职责，如未组织制定安全管理制度、未保障安全投入等；

3)其他负责人未履行职责范围内的安全生产管理职责，对分管领域安全问题不闻不问。4.1.3安全生产科学决策各级领导应基于安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求，对安全生产事项进行科学决策。1)安全生产决策依据的充分性；

2)安全生产决策过程的规范性；

3)安全生产决策结果的有效性。1)各级领导在进行安全生产决策时，是否充分考虑安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求？

2)安全生产决策是否建立规范的流程，如是否经过调研、论证、集体讨论等环节？

3)已作出的安全生产决策是否有效落地，是否取得预期效果？1)访谈：与各级领导及相关决策参与人员访谈，了解决策过程；

2)文档评审：查阅安全生产决策相关文件、调研报告、论证材料、会议纪要、决策执行记录及效果评估报告；

3)绩效证据分析：分析决策执行后的安全绩效变化，评估决策有效性。1)安全生产决策相关文件、调研报告、论证材料；

2)决策会议纪要；

3)决策执行计划、记录及效果评估报告；

4)相关法律法规、标准规范文件。1)安全生产决策未考虑安全生产合规管理、安全风险管控或应急管理等要求，存在违规决策；

2)安全生产决策流程不规范，未经过充分调研、论证或集体讨论；

3)安全生产决策未有效落地，或落地后未达到预期安全效果。4.1.4领导深入现场各级领导应深入现场一线，了解现场情况，解决安全生产实际问题。1)领导深入现场的频次与覆盖范围；

2)现场情况了解的充分性；

3)安全生产实际问题的解决成效。1)企业是否明确各级领导深入现场一线的频次、覆盖区域等要求？

2)各级领导是否按要求深入生产作业现场、高风险区域等关键场所？

3)领导深入现场时是否通过观察、沟通等方式充分了解现场安全状况？

4)对现场发现的安全生产实际问题，是否及时组织协调解决？

5)问题解决后是否跟踪验证效果，形成闭环管理？1)访谈：与各级领导、基层员工访谈，了解领导深入现场及问题解决情况；

2)现场观察：查看领导深入现场的痕迹，作业现场安全问题整改情况；

3)文档评审：查阅领导现场检查记录、工作台账、问题整改记录、会议纪要等；

4)绩效证据分析：分析现场安全问题发生率、整改完成率等数据，评估领导深入现场的有效性。1)领导深入现场的管理制度、频次要求文件；

2)领导现场检查记录、工作日志、巡查台账；

3)现场问题记录、整改方案、整改验收记录；

4)相关会议纪要、问题协调处理文件；

5)现场安全绩效相关数据报表。1)未明确领导深入现场的频次、范围等要求，或要求不具体；

2)领导未按要求深入现场，或仅流于形式未实质了解情况；

3)深入现场时未发现现场存在的安全生产实际问题；

4)对发现的问题未及时组织解决，或解决不彻底；

5)问题解决后未跟踪验证效果，未形成闭环管理。4.2.1评价要求明确企业应明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的周期、标准、结果应用等要求。评价周期明确情况；评价标准制定情况；结果应用规则明确情况；评价相关配套要求完善情况。是否明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的固定周期；是否针对主要负责人和其他负责人制定差异化的安全履职评价标准（含定性和定量指标）；是否明确安全履职评价结果在绩效评价、任免、晋升、评优等方面的应用规则；是否明确评价组织、评价方法、结果等级划分、公示与监督等配套要求。访谈：与主要负责人、安全管理部门负责人、人力资源部门负责人访谈，了解评价要求制定与执行情况；文档评审：查阅安全履职评价管理制度、评价周期方案、评价标准文件、结果应用规则文件；抽样验证：抽查评价标准中定量指标的数据来源及统计口径是否清晰。安全履职评价管理制度；评价周期方案（含常规周期和特殊情形）；主要负责人及其他负责人安全履职评价标准及评分表；评价结果应用规则文件；评价等级判定细则。未明确评价周期或周期设定不符合要求（如高危企业未按半年度评估）；评价标准无差异化，未覆盖法定职责与企业规章要求；结果应用规则不明确，未与绩效、人事决策有效联动；未明确评价组织、公示等配套要求，导致评价执行无据可依。4.2.2评价结果应用安全履职评价结果应纳入绩效评价，可作为任免、晋升、评优等重要依据。绩效评价纳入情况；任免环节应用情况；晋升环节应用情况；评优环节应用情况；改进提升应用情况。安全履职评价结果是否按规定纳入绩效评价，权重是否符合要求；任免决策是否以安全履职评价结果为核心参考，对履职严重不合格者是否按规定处理；晋升候选人是否提供近2个评价周期的安全履职合格证明，安全履职优秀是否为晋升必要条件；安全生产先进评选中是否将安全履职优秀作为必备条件；对评价不达标者是否制定个性化改进计划并跟踪落实。访谈：与人力资源部门、安全管理部门负责人访谈，了解结果应用执行情况；文档评审：查阅绩效考核制度、绩效薪酬核算表、任免/晋升/评优审批材料、改进计划及跟踪记录；绩效证据分析：分析安全履职评价结果与绩效薪酬、人事决策的联动数据；抽样验证：抽查晋升候选人的安全履职评价证明材料，抽样比例不低于晋升总人数的10%。绩效考核管理制度（含安全履职权重规定）；安全履职评价结果应用于绩效的核算表；工资发放记录（含“安全履职绩效”科目）；任免/晋升/评优审批表（含安全履职评价结果记录）；个性化改进计划及跟踪验证报告；职工代表大会/职工大会报告记录。安全履职评价结果未纳入绩效评