GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之2：“5基础保障-5.1组织保障”（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.1组织保障”“5基础保障-5.1组织保障”要素审核检查单（雷泽佳编制-2025A0）一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例5基础保障5.1组织保障5.1.1安全生产委员会成立企业应成立安全生产委员会，负责统一领导和组织安全生产工作。1)安全生产委员会设立的合规性；

2)安全生产委员会职责界定的完整性；

3)安全生产委员会运行的独立性。1)企业是否以正式文件形式成立安全生产委员会，明确组织架构和存续期限？

2)安全生产委员会是否明确“统一领导和组织安全生产工作”的核心职责？

3)安全生产委员会是否独立于其他非安全类委员会，未被挂靠或合并设立？1)文档评审：查阅安全生产委员会设立方案、成立红头文件及备案材料；

2)访谈：与企业主要负责人、安全管理机构负责人访谈，核实设立决策及职责定位；

3)现场观察：查看安全生产委员会办公场所及运行标识是否独立。1)安全生产委员会设立方案；

2)成立红头文件及备案回执；

3)组织架构图及职责说明书；

4)与工会、员工代表的沟通协商机制文件。1)未以正式文件成立安全生产委员会，仅口头约定或临时组建；

2)未明确核心职责，仅简单罗列工作内容，无“统一领导和组织”的权限界定；

3)与质量、行政等委员会合并设立，未单独履行安全生产管理职责。5.1.2主任及成员单位组成安全生产委员会主任应由企业主要负责人担任，成员单位应包括安全生产管理机构、相关业务部门等。1)主任任职的合规性；

2)成员单位覆盖的全面性；

3)成员单位职责的明确性。1)安全生产委员会主任是否为企业法定代表人、实际控制人等主要负责人？

2)成员单位是否包含安全生产管理机构及生产、技术、设备、财务、人力资源等相关业务部门？

3)是否明确各成员单位在安全生产委员会中的具体职责及联络人？1)文档评审：查阅主任任职确认书、成员单位清单及职责分工文件；

2)访谈：与成员单位联络人访谈，核实职责知晓度及工作衔接机制；

3)现场观察：查看成员单位信息公示情况及联络人备案记录。1)主要负责人任职确认书；

2)安全生产委员会成员单位清单；

3)成员单位职责分工表及联络人登记表；

4)成员单位动态调整记录。1)主任由分管负责人、安全总监等非主要负责人担任，未落实第一责任人职责；

2)成员单位遗漏财务（安全投入保障）、采购（相关方安全管理）等关键部门；

3)未明确成员单位职责及联络人，或联络人频繁更换未报备，影响工作衔接。5.1.3会议召开要求企业应定期召开安全生产委员会会议。1)会议频次的合规性；

2)会议流程的规范性；

3)会议决议的闭环性。1)安全生产委员会是否按规定定期召开会议，高风险行业是否适当提高频次？

2)会议是否规范履行议题收集、议程制定、纪要编制及分发流程？

3)会议决议是否明确责任部门、完成时限，且有跟踪督办记录？1)文档评审：查阅会议制度、议题征集表、议程、签到表、会议纪要及督办台账；

2)访谈：与会议主持人、参会人员访谈，了解会议决策执行及跟踪情况；

3)绩效证据分析：统计会议召开频次、决议完成率等量化指标。1)安全生产委员会会议制度；

2)议题征集表及反馈记录；

3)会议议程、签到表及会议纪要；

4)决议跟踪督办台账及完成情况报告。1)会议频次未达每季度至少一次要求，高风险企业未按规定增加频次；

2)未规范收集议题，会议纪要未明确决策事项及责任分工，仅记录讨论过程；

3)未建立决议跟踪机制，会议确定的事项无后续落实验证记录。5.1.4职责a)学习贯彻决策部署安全生产委员会应履行职责：学习贯彻落实政府、上级单位的安全生产决策部署。1)政策跟踪机制的健全性；

2)政策学习的及时性；

3)政策落实的有效性。1)企业是否建立政府及上级单位安全生产决策部署动态跟踪机制？

2)安全生产委员会是否每季度组织成员单位专题学习最新政策要求？

3)是否制定政策落地分解方案，且有跟踪落实及评估记录？1)文档评审：查阅政策监测台账、专题学习记录、落地分解方案及评估报告；

2)访谈：与安全管理机构人员访谈，了解政策解读及落实推进情况；

3)第三方证据：核查向上级单位报送的政策落实情况报告及回执。1)政策动态监测台账；

2)专题学习会议记录及课件；

3)政策落地分解方案及责任清单；

4)落实情况报告及评估报告。1)未建立政策跟踪机制，未及时获取政府及上级单位最新决策部署；

2)未组织专题学习，仅通过文件转发形式传达政策要求，无学习记录；

3)未制定落地分解方案，政策要求未转化为企业具体工作措施。b)研究审议目标指标安全生产委员会应履行职责：研究审议安全生产目标、指标。1)目标指标制定的科学性；

2)目标指标审议的规范性；

3)目标指标分解的合理性。1)安全生产目标、指标是否结合企业风险评估结果及合规要求制定？

2)目标、指标是否经安全生产委员会集体审议通过，有明确的审议意见？

3)是否将目标、指标分解至各部门及班组，明确责任主体？1)文档评审：查阅目标指标编制说明、审议记录、分解表及发布文件；

2)访谈：与成员单位负责人访谈，了解目标指标的可行性及分解落实情况；

3)绩效证据分析：核查目标指标季度监测数据及年度完成情况。1)安全生产目标、指标编制说明；

2)目标指标审议记录及修改意见；

3)目标指标分解表及发布文件；

4)季度监测台账及年度评估报告。1)目标指标未结合风险评估结果，仅照搬行业通用模板，缺乏针对性；

2)未经安全生产委员会审议，由安全管理机构单独制定后直接发布；

3)仅明确企业层面目标，未分解至部门及班组，无具体责任落实要求。c)研究审议管理制度安全生产委员会应履行职责：研究审议安全生产管理制度。1)制度体系的完整性；

2)制度审议的合规性；

3)制度修订的动态性。1)安全生产管理制度体系是否以全员安全生产责任制为核心，覆盖全流程？

2)管理制度制定或修订是否经安全生产委员会审议，有明确的审议意见？

3)是否建立制度动态修订机制，适应法规更新、工艺变化等情况？1)文档评审：查阅制度体系清单、审议表、印发文件及修订记录；

2)访谈：与一线员工访谈，了解制度知晓度及执行情况；

3)现场观察：查看制度公示及培训记录，核实制度落地情况。1)安全生产管理制度体系清单；

2)制度审议表及会议纪要；

3)制度印发文件及培训记录；

4)制度合规性评审报告及修订计划。1)制度体系不完整，遗漏风险分级管控、相关方管理等关键制度；

2)制度制定或修订未经安全生产委员会审议，仅由业务部门自行发布；

3)未建立动态修订机制，法律法规更新后未及时修订相关制度。d)协调解决重大问题安全生产委员会应履行职责：听取成员单位工作汇报，协调解决安全生产重大问题。1)汇报机制的健全性；

2)重大问题识别的准确性；

3)问题协调的有效性。1)成员单位是否定期向安全生产委员会汇报安全生产工作情况？

2)是否建立重大问题收集机制，准确识别跨部门、跨层级的重大安全问题？

3)对识别的重大问题是否协调制定解决方案，且有跟踪闭环记录？1)文档评审：查阅成员单位工作汇报材料、重大问题收集表、协调决议及跟踪台账；

2)访谈：与成员单位负责人访谈，了解重大问题协调效率及效果；

3)现场观察：查看重大问题解决情况通报文件，核实闭环管理情况。1)成员单位工作汇报材料；

2)重大问题收集表及清单；

3)问题协调决议表及责任分工；

4)进度跟踪台账及进展通报文件。1)未建立定期汇报机制，成员单位未系统汇报安全生产职责履行情况；

2)未明确重大问题判定标准，将常规工作问题纳入重大问题范畴；

3)对跨部门重大问题仅组织讨论，未明确责任部门及完成时限，无跟踪闭环记录。e)研究重大风险管控措施安全生产委员会应履行职责：研究重大安全风险管控措施。1)重大风险辨识的全面性；

2)管控措施制定的科学性；

3)措施落实的跟踪性。1)安全生产委员会是否组织全员开展重大安全风险辨识，建立完整清单？

2)针对重大安全风险是否制定技术、管理、培训、应急相结合的系统性管控措施？

3)对管控措施的落实情况是否有定期跟踪及效果评估记录？1)文档评审：查阅重大风险辨识记录、管控措施方案、审议记录及跟踪台账；

2)访谈：与技术部门、一线班组负责人访谈，了解措施执行情况；

3)现场观察：查看重大风险管控措施现场落实及监测情况。1)重大安全风险辨识记录及清单；

2)重大风险管控措施方案及审议记录；

3)措施落实记录及验收报告；

4)风险管控效果监测台账及调整记录。1)未组织全员辨识重大风险，仅由安全管理机构单独制定风险清单；

2)管控措施单一，仅依赖管理要求，未结合技术改造、专项培训等系统性手段；

3)未跟踪管控措施落实情况，未评估效果，风险状态变化后未及时调整措施。f)建立隐患报告与监督机制安全生产委员会应履行职责：建立健全事故隐患内部报告奖励与监督检查机制。1)报告奖励机制的健全性；

2)监督检查机制的规范性；

3)隐患闭环管理的有效性。1)是否建立事故隐患内部报告奖励制度，明确奖励标准、流程及资金来源？

2)是否建立监督检查机制，明确监督主体、频次及方式？

3)隐患是否实现“报告-登记-整改-销账-监督”全流程闭环管理？1)文档评审：查阅报告奖励制度、监督检查制度、隐患闭环管理台账及奖励发放记录；

2)访谈：与员工访谈，了解隐患报告积极性及奖励落实情况；

3)绩效证据分析：统计隐患报告数量、整改闭环率等指标。1)事故隐患内部报告奖励制度；

2)事故隐患监督检查制度；

3)隐患报告记录、奖励审批表及发放凭证；

4)隐患闭环管理台账。1)未制定报告奖励制度，或奖励标准不明确、资金未纳入安全生产费用预算；

2)未明确监督检查主体及频次，监督检查流于形式，无正式记录；

3)隐患整改未形成闭环，缺少整改验收及销账记录。g)研究绩效评价与奖惩方案安全生产委员会应履行职责：研究安全生产绩效评价和奖惩方案。1)绩效评价的科学性；

2)奖惩方案的合理性；

3)方案落实的公正性。1)安全生产绩效评价是否涵盖目标完成、风险管控、隐患治理等核心维度？

2)奖惩方案是否与绩效评价结果直接挂钩，明确奖励与惩戒具体方式？

3)奖惩方案是否经安全生产委员会审议，且公开透明、接受监督？1)文档评审：查阅绩效评价制度、评价指标体系、奖惩方案及审议记录；

2)访谈：与人力资源部门、员工代表访谈，了解方案公平性及执行情况；

3)现场观察：查看奖惩结果公示文件及申诉处理记录。1)安全生产绩效评价制度及指标体系；

2)奖惩方案及安全生产委员会审议记录；

3)绩效评价报告及奖惩结果公示文件；

4)申诉处理记录。1)绩效评价维度不全面，未将重大风险管控、隐患治理成效纳入评价；

2)奖惩方案与绩效评价结果脱节，奖惩标准主观判定，无明确依据；

3)奖惩方案未经安全生产委员会审议，或未公开公示，存在暗箱操作。5.1.2安全生产管理机构和人员企业应按规定设置安全生产管理机构，配备专职或兼职的安全生产管理人员、配备注册安全工程师。1)安全生产管理机构设置合规性；

2)专职/兼职安全生产管理人员配备合规性；

3)注册安全工程师配备合规性。1)企业是否依据法律法规及标准规定，结合从业人员规模、行业风险特性设置安全生产管理机构？

2)专职/兼职安全生产管理人员的配备数量是否符合法定标准？

3)注册安全工程师的配备比例、注册类别是否符合要求，资质是否有效？

4)高危行业企业是否独立设置安全生产管理机构，未与其他非安全部门合并？1)文档评审：查阅机构设立文件、组织架构图、人员配置台账、注册安全工程师资格证书及注册证；

2)访谈：与主要负责人、人力资源部及安全管理部门人员访谈，核实机构设置及人员配备情况；

3)现场观察：查看安全管理机构办公场所、标识，确认其独立性；

4)抽样验证：抽取部分岗位人员，核查其岗位职责与安全管理职责匹配情况。1)安全生产管理机构设立文件、组织架构图；

2)从业人员花名册、人员配置测算表；

3)专职/兼职安全生产管理人员资质证明、劳动合同；

4)注册安全工程师资格证书、注册证、继续教育学时证明；

5)高危行业企业机构独立设置的书面任命文件。1)未按规定设置安全生产管理机构，或高危行业企业将安全管理机构与其他部门合并；

2)专职/兼职安全生产管理人员配备数量未达标，或专职人员兼任非安全相关工作；

3)注册安全工程师配备比例不足、注册类别与业务范围不匹配，或资质过期未延续；

4)跨区域经营企业未在分支机构单独设置机构或配备专职人员，存在跨区域代管情况。企业应明确安全生产管理人员的任职资格和数量。1)安全生产管理人员任职资格明确性；

2)安全生产管理人员数量明确性；

3)任职资格与数量的动态适配性。1)企业是否以文件形式明确安全生产管理人员的学历、专业背景、从业经验、培训考核等任职资格要求？

2)安全生产管理人员的配备数量是否结合从业人员规模、风险因素核算并明确？

3)当企业组织机构、业务范围、风险状况发生变化时，是否及时调整任职资格或配备数量？

4)安全总监的任职条件是否符合法定要求（如适用）？1)文档评审：查阅任职资格管理文件、人员数量核算表、个人资格档案、安全总监任职材料；

2)访谈：与人力资源部、安全管理部门人员访谈，了解任职资格审核及数量核定流程；

3)绩效证据分析：分析人员履职评估结果，验证任职资格与岗位适配性。1)安全生产管理人员任职资格文件、审查表；

2)人员数量核算表、风险评估报告；

3)个人资格档案（含培训记录、考核成绩、资格证书）；

4)安全总监任职证明、学历及工作经历材料；

5)人员配备动态调整记录。1)未明确安全生产管理人员任职资格要求，或要求不符合法定标准；

2)未结合风险因素核算人员数量，仅按从业人员规模配置导致覆盖不全；

3)企业情况发生变化后，未及时调整任职资格或配备数量；

4)安全总监任职条件不满足法定要求，如未取得注册安全工程师资格或相关工作经历不足。安全生产管理机构和人员应有效履行法定职责，发挥统筹、协调、指导和监督作用，督促业务部门落实安全生产责任。1)法定职责履行有效性；

2)统筹、协调、指导、监督作用发挥情况；

3)业务部门安全责任督促落实情况；

4)履职闭环管理情况。1)安全生产管理机构和人员是否全面履行拟订制度规程、开展教育培训、危险源辨识、隐患排查等法定职责？

2)是否有效发挥统筹安全管理体系建设、协调跨部门安全工作、指导基层安全管理、监督制度执行的作用？

3)是否通过考核、检查等方式督促业务部门落实安全生产责任？

4)履职过程是否形成记录，问题整改是否闭环？1)文档评审：查阅安全生产规章制度、教育培训记录、危险源辨识报告、隐患排查治理台账、考核记录；

2)现场观察：查看危险作业现场监管情况、作业许可审批流程执行情况；

3)访谈：与业务部门人员访谈，了解安全管理机构的指导、协调及监督情况；

4)绩效证据分析：分析安全绩效数据、事故发生率，评估履职有效性。1)安全生产规章制度、操作规程、应急预案；

2)安全教育培训计划及实施记录；

3)危险源辨识、风险评估及管控记录；

4)隐患排查治理台账、整改报告、违章行为处置单；

5)安全生产责任制考核制度及考核记录；

6)跨部门协调会议纪要、危险作业审批文件。1)未组织或参与拟订安全生产规章制度、应急预案，法定职责履行不全；

2)统筹协调作用未发挥，跨部门安全问题未及时解决，业务部门安全责任落实不到位；

3)未对危险作业进行有效监管，作业许可审批流于形式；

4)隐患排查后未督促整改闭环，或对违章行为未及时制止和纠正；

5)未建立履职考核机制，或考核结果未与薪酬、晋升挂钩。5.1.3业务部门1)企业应明确各业务部门的安全生产职责；

2)业务部门应将安全生产职责分解到相应岗位，将安全生产工作融入本部门业务决策、执行和考核的全过程；

3)注：业务部门为企业内部除安全生产管理机构之外的其他部门。1)业务部门安全生产职责明确情况；

2)安全生产职责岗位分解情况；

3)安全生产工作与业务决策融合情况；

4)安全生产工作与业务执行融合情况；

5)安全生产工作与业务考核融合情况；

6)业务部门范围界定合规情况。1)企业是否明确各业务部门（除安全生产管理机构外）的安全生产职责，是否覆盖法定责任与自主责任？

2)各业务部门是否将安全生产职责分解到所有岗位（含临时工、劳务派遣人员），是否实现“一岗一责”？

3)业务部门在战略规划、项目立项等重大决策时，是否将安全评估作为前置条件，是否融入安全要求？

4)业务部门在执行业务过程中，是否落实安全操作规程、隐患排查等安全措施，是否与业务实操深度绑定？

5)业务部门是否将安全生产绩效纳入考核体系，考核指标是否量化，结果是否与奖惩、晋升挂钩？

6)业务部门范围是否排除安全生产管理机构，是否涵盖所有非安全专职部门，无遗漏或越界？1)访谈：与企业主要负责人、安全生产管理机构人员、各业务部门负责人及岗位员工访谈，核实职责认知、分解及融合情况；

2)现场观察：查看作业现场安全措施落实、岗位安全职责公示、危险作业管控等情况；

3)文档评审：查阅业务部门责任清单、岗位责任清单、业务决策文件、安全评估报告、操作规程、考核制度及记录等；

4)抽样验证：抽样选取3-5个业务部门及对应岗位，验证职责分解与融合的一致性；

5)绩效证据分析：分析隐患整改率、事故发生率、考核结果等数据，评估融合有效性；

6)第三方证据：核查第三方合规性评审报告、资质审核文件（如有）。1)企业组织架构图、业务部门范围界定文件；

2)业务部门安全生产责任清单（含审批记录）；

3)岗位安全生产责任清单、安全责任承诺书；

4)业务决策文件（战略规划、项目方案等）、安全评估报告、安全生产管理机构审核意见表；

5)安全操作规程、安全技术交底记录、隐患排查治理台账；

6)安全生产绩效考核办法、考核指标库、考核记录及结果应用文件；

7)岗位说明书（含安全责任条款）、绩效合同；

8)法律法规清单、风险辨识与评估报告。1)业务部门安全生产职责模糊，未区分法定责任与自主责任，或存在职责交叉、真空；

2)未将安全生产职责分解至所有岗位，临时工、劳务派遣人员无明确安全职责；

3)重大业务决策前未开展安全评估，未融入安全要求，存在“先业务后安全”情况；

4)安全操作规程与业务实际脱节，作业中未落实安全技术交底、隐患排查等措施；

5)未将安全生产纳入业务考核，或考核指标未量化、结果未与奖惩挂钩；

6)业务部门范围界定不清，包含安全生产管理机构，或遗漏非安全专职部门（如财务、工会）；

7)职责分解未文档化，无岗位人员签字确认，或未报主要负责人审批。5.1.4班组企业应加强班组建设，按规定开展安全培训、操作技能训练、岗位作业安全风险管控、作业现场事故隐患排查治理、事故分析等工作。1)班组建设推进情况；

2)安全培训实施情况；

3)操作技能训练开展情况；

4)岗位作业安全风险管控落实情况；

5)作业现场事故隐患排查治理执行情况；

6)事故分析开展及整改情况。1)企业是否将班组建设纳入安全生产标准化管理体系，作为审核和绩效评估关键指标；

2)是否按规定制定班组安全培训计划，覆盖新员工、转岗员工、特种作业人员及相关方人员并形成“培训-考核-改进”闭环；

3)是否结合岗位作业实际和设备操作要求制定技能训练方案，落实师带徒制度并开展实操训练；

4)是否组织全员开展岗位风险辨识，建立风险清单、确定风险等级并落实多维度管控措施；

5)是否建立“班组每日查、岗位每班查、安全员每日巡”排查机制，按“排查-登记-治理-验收-销号”实现闭环管理；

6)是否对已发生事故及未遂事件开展调查分析，落实“四不放过”原则并跟踪整改措施落地；

7)班组是否明确组织架构及岗位职责，签订安