2025年金融衍生品交易三角转账合同

2025年金融衍生品交易三角转账合同本合同由以下三方于2025年[具体日期]在[具体地点]签署：买方（以下简称“买方”）：[买方公司全称]法定代表人/授权代表：[姓名]地址：[买方地址]联系方式：[买方联系方式]卖方（以下简称“卖方”）：[卖方公司全称]法定代表人/授权代表：[姓名]地址：[卖方地址]联系方式：[卖方联系方式]中介/清算机构（以下简称“中介机构”）：[中介机构公司全称]法定代表人/授权代表：[姓名]地址：[中介机构地址]联系方式：[中介机构联系方式]鉴于：1.买方有意购买，卖方有意出售，双方通过中介机构达成购买/出售金融衍生品（以下简称“衍生品”）的协议；2.衍生品种类为[具体衍生品种类，例如：XX期货合约]，合约规格详见附件一《衍生品合约》；3.双方同意通过三角转账方式进行结算，由中介机构作为结算代理人；4.为明确各方权利义务，根据相关法律法规，三方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义1.1除非本合同另有约定，下列术语具有以下含义：1.1.1“衍生品”：指本合同项下买卖双方约定交易的金融衍生品种类及其规格。1.1.2“名义本金”：指衍生品合约的名义价值。1.1.3“盯市”：指根据每日衍生品公允价值对交易双方账户进行调整的过程。1.1.4“保证金”：指交易双方为保障履约而缴纳的资金。1.1.5“结算日”：指衍生品合约到期进行最终结算的日期。1.1.6“三角转账”：指在本合同项下，买方、卖方与中介机构之间进行的资金和/或证券的净额结算。1.1.7“公允价值”：指在当前市场条件下，双方都能接受的价格。第二条衍生品交易2.1买方同意购买，卖方同意出售标的为[具体标的资产]的[具体衍生品种类]合约，合约条款详见附件一《衍生品合约》。2.2双方确认已充分理解并接受附件一《衍生品合约》的全部条款。2.3双方同意，衍生品的交易价格按附件一《衍生品合约》约定的定价机制确定。第三条三角转账机制3.1本合同项下的衍生品交易采用三角转账方式进行结算。3.2中介机构负责组织和管理三角转账流程，确保结算的及时性和准确性。3.3结算流程如下：3.3.1在每日交易结束后，中介机构根据衍生品公允价值对买方和卖方的账户进行盯市，计算双方应承担的盈亏。3.3.2买方和卖方应根据盯市结果，向中介机构支付或收取相应的资金差额，该差额为净额，即扣除之前已支付或收取的款项后的余额。3.3.3在结算日，根据最终公允价值进行最终结算，买方和卖方分别向中介机构支付或收取最终的资金差额。3.3.4如交易涉及证券的交付，中介机构应按照相关法律法规和交易规则，组织证券的结算交收。3.4资金转账应通过银行转账方式进行，具体账户信息如下：3.4.1买方账户：[买方银行账户信息]3.4.2卖方账户：[卖方银行账户信息]3.4.3中介机构账户：[中介机构银行账户信息]3.5各方应确保其提供的银行账户信息准确无误，并保证账户资金充足。第四条权利义务4.1买方权利义务：4.1.1按照本合同约定和附件一《衍生品合约》的条款，向中介机构支付购买衍生品所需的款项，包括但不限于初始保证金、维持保证金及盯市产生的资金差额。4.1.2有权要求中介机构按照本合同约定进行三角转账，并确保转账的及时性和准确性。4.1.3承担衍生品空头头寸相关的市场风险和信用风险。4.1.4应及时向中介机构提供必要的交易信息、文件和资料。4.2卖方权利义务：4.2.1按照本合同约定和附件一《衍生品合约》的条款，向中介机构交付衍生品，并有权要求中介机构支付相应的款项，包括初始保证金、维持保证金及盯市产生的资金差额。4.2.2有权要求中介机构按照本合同约定进行三角转账，并确保转账的及时性和准确性。4.2.3承担衍生品多头头寸相关的市场风险和信用风险。4.2.4应及时向中介机构提供必要的交易信息、文件和资料。4.3中介机构权利义务：4.3.1作为一个独立的第三方，负责组织和管理三角转账流程，确保结算的顺利进行。4.3.2根据本合同约定和附件一《衍生品合约》的条款，对买方和卖方的账户进行盯市，计算双方应承担的盈亏，并通知买方和卖方。4.3.3负责买方和卖方之间的资金和/或证券的净额结算，确保结算的及时性和准确性。4.3.4保管买方和卖方的资金和证券，并承担因自身过错导致的损失赔偿责任。4.3.5有权要求买方和卖方提供必要的交易信息、文件和资料，并有权在合理范围内对买方和卖方的履约情况进行监督。4.3.6妥善保管买方和卖方的个人信息和交易信息，并按照法律法规和合同约定履行保密义务。第五条风险分配5.1通过三角转账机制，将交易对手风险转移至中介机构，降低交易双方直接暴露于对方违约风险的程度。5.2买方和卖方各自承担其衍生品头寸相关的市场风险和信用风险。5.3中介机构应具备足够的信用评级和财务实力，以保障其履行合同义务的能力，并承担因自身原因导致的交易风险。5.4各方应充分认识到衍生品交易的风险性，并采取必要的风险管理措施。第六条费用和成本6.1买方应向中介机构支付以下费用：6.1.1初始保证金：[具体金额和币种]6.1.2维持保证金：根据盯市结果确定6.1.3三角转账费用：[具体费率或金额]6.1.4其他费用：根据实际情况协商确定6.2卖方应向中介机构支付以下费用：6.2.1初始保证金：[具体金额和币种]6.2.2维持保证金：根据盯市结果确定6.2.3三角转账费用：[具体费率或金额]6.2.4其他费用：根据实际情况协商确定6.3上述费用应[具体支付方式，例如：在签订合同时支付、在每次转账时支付等]。6.4具体费用标准详见附件二《费用清单》。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。7.2买方未按时支付款项，应按日向中介机构支付未付金额[具体利率]的违约金。7.3卖方未按时交付款项或证券，应按日向中介机构支付未交付金额[具体利率]的违约金。7.4中介机构未按照本合同约定进行三角转账，应向买方和卖方承担相应的赔偿责任。7.5因一方违约导致合同无法继续履行的，守约方有权解除合同，并要求违约方赔偿损失。第八条法律适用和争议解决8.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，三方应首先通过友好协商解决。8.3协商不成的，任何一方均有权将争议提交[指定仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对三方均有约束力。8.4仲裁地点为[指定仲裁地点]。8.5仲裁语言为[指定仲裁语言]。第九条合同生效和终止9.1本合同自三方签字盖章之日起生效。9.2本合同在以下情况下终止：9.2.1衍生品合约到期。9.2.2任何一方违约，守约方有权解除合同。9.2.3三方协商一致解除合同。9.3合同终止后，各方应根据本合同约定进行善后处理，包括但不限于：9.3.1完成未结算的衍生品头寸的平仓或结算。9.3.2相互返还已收取的资金和证券。第十条其他条款10.1保密：各方应对本合同内容及相关的交易信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。10.2不可抗力：因地震、台风、洪水、战争等不可抗力事件导致本合同无法履行的，受影响方不承担违约责任，但应及时通知其他方，并采取措施减少损失。10.3通知：本合同项下的所有通知均应以书面形式，通过专人递送、挂号信或电子邮件等方式发送至本合同首部列明的地址或联系方式。10.4完整协议：本合同构成三方之间就本合同标的达成的完整协议，取代之前的所有口头或书面协议。10.5修订：对本合同的任何修订，均需经三方书面同意。第十一条附件11.1附件一：《衍生品合约》11.2附件二：《费用清单》（以下无正文）买方（盖章）：__________________