安全管理体系评估及风险应对表

安全管理体系评估及风险应对表工具指南一、适用场景与对象本工具适用于各类组织（如生产企业、建筑施工企业、服务型企业、事业单位等）的安全管理体系评估工作，旨在系统梳理安全管理现状，识别潜在风险，制定针对性应对措施，提升体系运行有效性。具体场景包括：新建安全管理体系后的首次全面评估；原有体系运行周期（如每年/每半年）的定期评审；发生安全、法规变更或组织架构调整后的专项评估；为获取外部认证（如ISO45001）前的内部预评估。二、评估操作流程（一）前期准备阶段组建评估团队明确评估组长（建议由具备安全管理经验的中高层管理人员担任，如经理）及组员，成员可包括安全管理部门负责人（主管）、各业务单元安全专员（专员）、技术骨干（工程师）等，保证团队覆盖安全管理、技术操作、法规合规等专业知识。收集基础资料系统梳理与安全管理体系相关的文件和记录，包括：安全管理手册、程序文件、操作规程；现场安全管理记录（如安全检查表、培训记录、应急演练记录）；法规标准清单及合规性评价报告；近1年安全统计、隐患整改台账；设备设施台账、危险源辨识清单。制定评估计划明确评估范围（如全厂区/特定部门/特定作业环节）、时间节点（如X月X日至X月X日）、评估方法（文件审查、现场访谈、现场检查）及人员分工，形成《安全管理体系评估计划》，经管理者代表（*代表）审批后下发。（二）现场评估实施阶段文件审查对照评估标准（如ISO45001、GB/T33000或组织内部制度），逐项审查体系文件的完整性、合规性及适宜性，重点检查：安全方针、目标是否与组织业务特点匹配；程序文件是否覆盖危险源辨识、风险评价、运行控制、应急准备等核心环节；操作规程是否针对具体作业活动（如动火、高处作业）制定，且内容明确、可执行。现场访谈与不同层级人员（如一线操作工师傅、班组长班长、部门负责人*部长）进行访谈，知晓体系执行情况，重点关注：岗位安全职责是否清晰知晓；危险源辨识及风险控制措施是否落实；应急处置流程是否熟悉；对安全管理改进的意见和建议。现场检查采用“看、听、问、测”相结合的方式，实地核查现场安全管理措施落实情况，包括：作业环境（如消防通道、照明、通风）是否符合标准；设备设施安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好有效；劳动防护用品（如安全帽、安全带）是否按规定配备并正确使用；危险作业（如有限空间、临时用电）是否执行审批流程并落实监护措施。（三）风险分析与等级判定风险识别与登记结合文件审查、现场访谈及检查结果，识别体系运行中存在的风险，填写《风险识别清单》，明确风险点（如“未按规定佩戴安全帽”）、可能导致的（如“物体打击”）及现有控制措施（如“班前会强调、现场监督”）。风险评价采用“可能性-后果严重性”矩阵法对风险进行等级判定，具体标准可能性：5级（极高，如每日发生）~1级（极低，如每5年发生一次）；严重性：5级（灾难性，如死亡3人以上）~1级（轻微，如轻微伤害）；风险等级：可能性×严重性，分值≥15为重大风险，9~14为中风险，≤8为低风险。风险筛选与排序依据风险等级，对识别出的风险进行排序，优先关注重大风险及中风险中可能导致严重后果的风险项，形成《风险评价与排序表》。（四）风险应对措施制定针对不同等级风险，制定差异化应对措施，保证措施“可行、有效、经济”，具体要求重大风险：必须立即采取控制措施，如制定专项方案、增加技术防护设施、暂停相关作业等，明确责任部门（如安全生产部）和完成时限（如X日内）。中风险：需限期改进，如完善操作规程、加强培训、增加检查频次，明确整改责任人和完成时间（如X周内）。低风险：可通过日常管理控制，如定期提醒、优化操作流程，纳入常规安全检查。将应对措施填入《风险应对措施表》，内容应包括：风险描述、应对措施、责任部门、责任人、完成时限、验证方式（如“现场检查记录”“培训考核结果”）。（五）报告编制与输出编制评估报告汇总评估过程、结果及风险应对措施，形成《安全管理体系评估报告》，主要内容包括：评估背景、范围及方法；体系运行总体评价（符合性、有效性、适宜性）；存在的主要问题及风险分析；风险应对措施及责任分工；持续改进建议。报告审核与发布评估报告经评估组长审核、管理者代表批准后，正式发布至各相关部门，并抄送组织最高管理者（*总）。三、安全管理体系评估及风险应对表模板（一）风险识别清单序号风险点所属区域风险点描述涉及岗位现有控制措施识别人员识别日期1生产车间A区机械设备旋转部位无防护罩操作工*师傅每日开机前检查，但未定期维护*主管2023-10-082仓库B区货物堆放高度超过1.8米仓管员*小王堆放限高标识，但执行不到位*专员2023-10-09（二）风险评价与排序表序号风险点可能性（1-5）严重性（1-5）风险值（可能性×严重性）风险等级是否重大风险1机械设备无防护罩4（每月可能发生）5（可能造成死亡）20重大是2货物堆放超限3（每季度可能发生）3（可能造成轻伤）9中风险否（三）风险应对措施表序号风险描述风险等级应对措施责任部门责任人完成时限验证方式1生产车间A区机械设备旋转部位无防护罩重大1.立即停用该设备；2.3日内采购并安装符合标准的防护罩；3.设备恢复运行前由设备部（*工）验收生产部、设备部经理、工2023-10-11防护罩安装验收记录、现场检查照片2仓库B区货物堆放高度超过1.8米中风险1.2日内对仓管员进行堆放规范培训；2.增加每日班后堆放高度检查，由仓库主管（*部长）签字确认仓储部部长、小王2023-10-12培训签到表、检查记录表四、关键注意事项保证评估客观性评估过程需基于事实和数据，避免主观臆断，现场检查应覆盖不同时段（如白班、夜班）和不同岗位，保证结果全面反映体系运行状况。注重全员参与邀请一线员工参与访谈和现场检查，充分听取其对安全管理的意见，避免“闭门造车”，保证评估结果贴近实际操作需求。动态跟踪落实风险应对措施制定后，需明确跟踪责任人（如安全主管*主管），定期检查措施完成情况（如每周跟进整改进度），保证问题整改到位，避免“重制定、轻落实”。强化保密管理评估过程中涉