信息系统安全风险评估模板

信息系统安全风险评估工具模板一、适用范围与应用场景系统上线前评估：新系统部署前，识别潜在安全风险，保证符合安全要求。定期合规性评估：满足法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准（如ISO27001、GB/T22239）的定期检查需求。系统变更后评估：系统升级、架构调整或功能扩展后，评估变更引入的新风险。重大活动保障前评估：如节假日、重要会议期间，对核心系统进行专项风险评估，保障稳定运行。安全事件后复盘评估：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，分析事件原因及暴露的风险点，制定整改措施。二、评估流程与操作步骤步骤1：明确评估范围与目标操作内容：确定评估对象（如具体业务系统、服务器集群、数据库等），界定评估边界（不包含第三方系统或无关网络区域）。明确评估目标（如“识别系统核心数据泄露风险”“验证访问控制措施有效性”等）。制定评估计划，包括时间安排、资源配置（工具、人员）及沟通机制（如与业务部门对接需求）。输出物：《评估范围确认书》《评估计划表》。步骤2：组建评估团队操作内容：团队成员需包含：IT技术专家（负责系统漏洞扫描）、安全工程师（负责威胁分析）、业务部门代表（负责资产重要性判定）、合规专员（负责法规符合性检查）。指定评估负责人（如*经理），统筹协调各环节工作，保证评估过程独立、客观。输出物：《评估团队名单及职责分工表》。步骤3：收集系统基础信息操作内容：收集系统技术资料：网络拓扑图、系统架构图、设备清单（服务器、网络设备、安全设备等）、操作系统及软件版本、数据库类型及版本、用户权限清单等。收集管理资料：安全管理制度（如访问控制、数据备份、应急响应制度）、人员安全培训记录、过往安全事件及整改记录、合规性文档（如等级保护测评报告）等。输出物：《系统基础信息汇总表》。步骤4：资产识别与分类操作内容：梳理系统内所有资产，包括硬件资产（服务器、终端设备等）、软件资产（操作系统、应用程序、中间件等）、数据资产（业务数据、用户信息、敏感文档等）、人员资产（系统管理员、开发人员、普通用户等）、服务资产（业务服务、对外接口等）。按资产重要性分级（参考“核心-重要-一般”三级）：核心资产：影响业务连续性或导致严重法律/经济损失的资产（如核心交易数据库、用户敏感信息）。重要资产：对业务运营有较大影响，但未达核心级别的资产（如业务应用系统、内部办公系统）。一般资产：影响较小或可替代性强的资产（如测试环境、非敏感文档）。输出物：《信息系统资产清单》（含资产名称、类型、责任人*、重要性级别等字段）。步骤5：威胁识别操作内容：从外部威胁（黑客攻击、恶意代码、自然灾害等）和内部威胁（越权操作、误操作、内部泄密等）两个维度识别可能对资产造成危害的威胁源。分析威胁发生可能性（高/中/低），参考历史事件、行业案例、威胁情报（如CVE漏洞库、APT攻击报告）等。输出物：《威胁识别清单》（含威胁类型、具体威胁描述、威胁来源、可能性评级等字段）。步骤6：脆弱性识别操作内容：技术脆弱性：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描系统漏洞（未打补丁、弱口令、配置错误等），结合人工渗透测试（如SQL注入、XSS攻击测试）验证漏洞真实性。管理脆弱性：通过文档审查、人员访谈（如工程师、主管）检查管理制度是否健全（如是否定期开展安全培训、是否建立应急响应流程）、措施是否落实（如访问权限是否遵循“最小权限原则”）。对脆弱性严重程度评级（高/中/低）：高（可直接导致系统被控或核心数据泄露）、中（可能被利用造成部分功能失效或数据泄露）、低（影响较小或利用难度高）。输出物：《脆弱性识别清单》（含脆弱点类型、具体描述、影响资产、严重程度等字段）。步骤7：现有控制措施评估操作内容：列出已实施的安全控制措施（如防火墙、入侵检测系统、数据加密、访问控制策略、备份机制等）。评估措施的有效性（完全有效/部分有效/无效），结合实际运行情况（如防火墙是否拦截过攻击、备份是否可成功恢复）。输出物：《现有控制措施评估表》（含控制措施名称、覆盖范围、有效性评级等字段）。步骤8：风险分析与计算操作内容：采用“风险=可能性×影响程度”模型计算风险值，结合风险矩阵（如下表）确定风险等级：可能性低（1分）中（2分）高（3分）高（3分）中风险高风险高风险中（2分）低风险中风险高风险低（1分）低风险低风险中风险针对核心资产的高风险项，重点分析其潜在后果（如经济损失、声誉损害、法律责任）。输出物：《风险分析表》（含资产名称、威胁、脆弱性、可能性、影响程度、风险等级等字段）。步骤9：风险处置操作内容：根据风险等级制定处置策略：高风险：立即采取措施规避或降低风险（如漏洞修复、访问权限收紧、暂停高危服务）。中风险：制定整改计划，明确完成时限（如3个月内完成系统补丁更新）。低风险：持续监控，暂不投入资源整改。明确处置措施、负责人*、计划完成时间及验收标准。输出物：《风险处置计划表》（含风险等级、风险描述、处置措施、负责人、完成时间、验收标准等字段）。步骤10：编制评估报告操作内容：汇总评估过程、方法、结果及风险处置建议，形成报告。附录包含《资产清单》《威胁识别清单》《脆弱性识别清单》《风险分析表》《风险处置计划表》等支撑材料。报告需经评估团队负责人审核、业务部门确认后发布。输出物：《信息系统安全风险评估报告》。三、核心评估表格模板表1：信息系统资产清单序号资产名称资产类型（硬件/软件/数据/人员/服务）责任人*所属系统重要性级别（核心/重要/一般）备注（如IP地址、存储位置）1核心交易数据库数据*主管交易系统核心部署于服务器10.1.1.102业务应用系统软件*工程师交易系统核心版本V2.33员工办公终端硬件*专员内部办公系统一般Windows10系统表2：威胁识别清单序号威胁类型具体威胁描述威胁来源可能性评级（高/中/低）影响资产1外部威胁-黑客攻击SQL注入攻击获取数据库敏感数据黑客组织中核心交易数据库2内部威胁-误操作员工*误删重要业务文件内部员工低业务应用系统3环境威胁-自然灾害机房火灾导致服务器宕机自然环境低所有硬件资产表3：脆弱性识别清单序号脆弱点类型具体描述影响资产严重程度（高/中/低）1技术脆弱性-漏洞交易系统存在SQL注入漏洞（CVE-2023-）业务应用系统高2管理脆弱性-策略缺失未定期开展员工安全意识培训人员资产中3技术脆弱性-配置错误数据库默认端口未修改，对外开放核心交易数据库高表4：风险分析表序号资产名称威胁脆弱性可能性影响程度风险等级1核心交易数据库SQL注入攻击SQL注入漏洞中高高风险2业务应用系统内部员工误操作缺乏操作审计机制低中低风险3核心交易数据库数据库端口暴露默认端口未修改中高高风险表5：风险处置计划表序号风险等级风险描述处置措施（规避/降低/转移/接受）负责人*计划完成时间验收标准当前状态（未开始/进行中/已完成）1高风险SQL注入漏洞可能导致数据泄露立即修复漏洞，部署WAF防护*工程师2024–漏洞修复验证通过，WAF规则生效进行中2高风险数据库端口暴露被攻击修改默认端口，限制访问IP*主管2024–端口修改完成，仅内网IP可访问未开始3低风险内部员工误操作风险加强操作培训，增加二次确认功能*专员2024–培训记录完整，功能上线未开始四、使用过程中的关键提示团队专业性要求：评估团队需具备信息安全、IT技术及业务管理相关知识，必要时可邀请外部专家参与（如*顾问），保证风险识别全面、准确。动态更新机制：系统环境、威胁态势、脆弱性信息会动态变化，建议每年至少开展1次全面评估，或在系统重大变更（如架构升级、数据量激增）、发生安全事件后及时补充评估。风险等级差异化处理：核心资产的高风险需优先处置，明确整改时限（建议不超过30天）；中风险需制定季度整改计划；低风险可纳入常态化监控。沟通与确认：评估过程中需与业务部