2026年体育用品公司销售合同风险管控管理制度

2026年体育用品公司销售合同风险管控管理制度第一章总则第一条制定目的。为规范公司销售合同的签订、履行、变更、终止全流程风险管控，降低合同违约、纠纷、法律追责等风险，保障公司合法权益，结合体育用品行业销售场景特点（含线下门店零售、经销商批量采购、赛事器材定制采购、线上电商销售等），制定本制度。本制度为销售合同风险识别、评估、防控、处置的核心依据，公司销售部、法务部、财务部、风控部等相关部门及员工均需严格遵守。第二条法律依据。本制度制定及执行严格遵循《中华人民共和国民法典》合同编、《中华人民共和国公司法》等国家现行法律法规，参照体育用品行业合同管理通用规范，确保合同风险管控全流程合法合规，规避法律风险。第三条适用范围。本制度适用于公司所有体育用品销售合同的风险管控，包括线下零售合同、经销商经销合同、赛事器材采购合同、线上电商平台销售协议、定制化体育用品销售合同等；覆盖合同起草、审核、签订、履行、归档、纠纷处理全流程，涉及销售部、法务部、财务部、风控部等所有相关部门。第四条基本原则。销售合同风险管控坚持“事前预防、事中控制、事后处置、全程可溯”四项核心原则：（一）事前预防：合同签订前完成客户资质、履约能力核查，合同条款标准化设计，从源头规避风险；（二）事中控制：合同履行过程中实时跟踪回款、发货、验收等关键节点，及时发现并处置风险；（三）事后处置：合同出现违约、纠纷时，快速启动应对流程，降低损失；（四）全程可溯：所有合同风险管控环节均记录留存，形成完整台账，可追溯核查。第二章管理主体与职责第五条统筹管理部门。公司风控部为销售合同风险管控统筹管理部门，指定专人担任合同风控管理员，负责合同风险管控标准制定、风险识别评估、合同审核统筹、纠纷处置协调；销售部负责合同起草、客户对接、履约跟进，法务部负责合同法律条款审核、纠纷法律支持，财务部负责合同回款风险核查、资金结算管控。第六条风控部核心职责。（一）标准制定：每年年初结合上年度合同纠纷案例及行业风险趋势，修订年度销售合同风险管控标准，明确不同类型合同的风险点、防控措施，1个工作日内下发至各相关部门；（二）风险识别：合同签订前，1个工作日内完成客户信用等级、履约能力、行业风险等评估，出具风险评估意见；（三）审核统筹：收到销售部提交的合同草案后，2个工作日内完成风险审核，联合法务部、财务部出具审核意见，提出风险整改建议；（四）履约监控：每月统计合同履约进度，重点核查逾期未回款、未发货合同，即时预警风险并协调处置；（五）纠纷处置：合同出现纠纷后，立即启动处置流程，3个工作日内制定处置方案，协调法务部、销售部跟进处理。第七条销售部核心职责。（一）客户核查：合同签订前，核实客户营业执照、经营资质、履约记录等信息，禁止与无合法资质、履约记录不良的客户签订大额合同；（二）合同起草：按公司标准合同模板起草合同，明确产品规格、交货期限、付款方式、违约责任等核心条款，不得擅自修改标准条款；（三）履约跟进：按合同约定跟进发货、验收、回款等环节，逾期事项需在1个工作日内反馈至风控部，不得隐瞒；（四）纠纷配合：合同出现纠纷时，配合风控部、法务部收集客户沟通记录、履约凭证等资料，协助解决纠纷。第八条法务部核心职责。（一）条款审核：审核合同法律条款的合规性、严谨性，重点核查违约责任、争议解决方式、知识产权等条款，避免法律漏洞；（二）法律支持：为合同风险管控提供法律指导，合同纠纷发生后，出具法律意见书，代理诉讼/仲裁等法律程序；（三）合规培训：每季度组织销售部开展合同法律知识培训，讲解常见法律风险及规避方法。第三章合同风险分类与管控标准第九条合同风险分类及通用管控标准。（一）主体风险：指客户无合法经营资质、超出经营范围、履约能力不足等风险，管控标准为签订合同前必须核查客户资质，大额合同需要求客户提供履约担保；（二）条款风险：指合同条款不明确、违约责任缺失、付款方式不合理等风险，管控标准为核心条款（产品规格、交货期、付款节点、违约金比例）必须清晰量化，不得使用模糊表述；（三）履约风险：指客户逾期付款、拒收货物、我方逾期发货等风险，管控标准为履约节点需设置预警机制，逾期前3个工作日提醒相关责任人；（四）法律风险：指合同违反法律法规、争议解决方式不当等风险，管控标准为所有合同需经法务部审核，确保符合《民法典》等相关规定。第十条不同类型合同专项管控标准。（一）经销商经销合同：重点管控回款周期、铺货量、违约退换货风险，管控标准为回款周期不得超过行业常规期限，铺货量需与经销商履约能力匹配，退换货条款明确限定条件；（二）赛事器材采购合同：重点管控交货时限、产品质量标准、赛事应急保障风险，管控标准为交货时限需预留缓冲期，质量标准明确符合赛事专用要求，约定应急补货条款；（三）线上电商销售合同：重点管控退换货、知识产权、平台规则风险，管控标准为退换货条款符合电商平台及《消费者权益保护法》要求，不得侵犯第三方知识产权。第四章合同全流程风险管控第十一条合同签订前风险管控。（一）客户核查：销售部收集客户资质文件，提交至风控部完成信用评估，高风险客户需经管理层审批后方可继续对接；（二）合同起草：使用公司标准合同模板，特殊条款需经风控部、法务部审核，不得擅自新增对公司不利的条款；（三）多级审核：合同草案经销售部负责人、风控部、法务部、财务部逐级审核，审核通过后出具审核意见，未通过的需修改后重新审核。第十二条合同履行中风险管控。（一）发货管控：按合同约定的规格、数量、时限发货，发货前核对客户付款进度，未按约定付款的不得擅自发货；（二）验收管控：客户验收货物时，要求签署验收确认单，验收异议需在合同约定时限内提出，超期未提出的视为验收合格；（三）回款管控：财务部实时跟踪回款进度，逾期未回款的，销售部需在1个工作日内联系客户催收，风控部启动风险预警，逾期超15天的启动法律催收程序。第十三条合同变更与终止风险管控。（一）变更管控：合同履行中需变更条款的，需经风控部、法务部审核，签订补充协议，明确变更内容、责任划分，不得口头变更；（二）终止管控：合同终止需符合法定或约定条件，终止后清理未履行事项，收回剩余货款或货物，留存终止证明文件。第十四条合同纠纷处置流程。（一）纠纷上报：销售部发现合同纠纷后，立即上报风控部，提交纠纷情况说明及相关凭证；（二）风险评估：风控部联合法务部1个工作日内完成纠纷风险评估，明确损失预估、责任划分；（三）协商处置：优先与客户协商解决，3个工作日内提出协商方案，达成一致的签订和解协议；（四）法律处置：协商无果的，法务部在5个工作日内启动诉讼、仲裁等法律程序，最大限度降低公司损失。第五章合同档案与监督管理第十五条合同档案管理。（一）存档要求：签订后的合同原件由风控部专人保管，电子版备份至公司加密服务器，合同履行凭证（发货单、验收单、回款凭证）随合同一并存档，存档期限不少于5年；（二）查阅权限：查阅合同需填写申请单，经风控部负责人审批，不得私自复印、外发合同文件，严禁泄露合同核心条款。第十六条监督机制。（一）日常监督：风控部每月抽查合同签订、履行、归档情况，核查风险管控措施执行效果，形成监督报告；（二）专项检查：每季度由公司审计部联合风控部开展合同风险管控专项检查，重点核查高风险合同及纠纷合同；（三）内部举报：设立合同风险管控违规举报渠道，员工可举报擅自签订合同、隐瞒履约风险、泄露合同信息等行为，核查属实的给予举报人奖励。第十七条责任追究。（一）审核失职：风控部、法务部未按要求审核合同导致重大风险的，给予责任人警告并扣减当月绩效，造成损失的承担相应责任；（二）履约失职：销售部隐瞒履约风险、未及时催收回款导致损失的，扣减季度绩效，情节严重的追究赔偿责任；（三）违规签订：未经审核擅自签订合同、修改标准条款的，解除劳动关系，造成公司损失的依法追偿。第七章附则第十八条制度解释权。本制度由公司风控部负责解释，各部门对条款有疑问的，可向风控部提出咨