2026年合作证券机构联合承销协议

2026年合作证券机构联合承销协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供证券承销服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、合作背景与目的

甲方拟发行证券，委托乙方作为主承销商或联合承销商，共同完成证券的承销工作。乙方凭借其专业能力和市场资源，协助甲方实现证券发行目标。双方本着诚实信用、公平合理原则，依法履行各自义务，确保证券发行工作顺利进行。

二、承销证券的基本信息

1、证券名称：__________________。

2、证券类型：__________________（如股票、债券等）。

3、发行规模：__________________（股/份）。

4、发行价格：__________________（元/股）。

5、发行日期：__________________。

6、发行方式：__________________（如网下配售、网上发行等）。

三、承销方式与责任划分

（一）主承销商责任

1、乙方作为主承销商，负责组织承销团，协调各参与机构参与证券承销工作。

2、乙方负责制定承销方案，包括承销费用分配、风险控制措施等，并经甲方书面确认。

3、乙方承担证券发行过程中因自身过错导致的承销风险，包括但不限于未达预期发行量、违规操作等情形。

（二）联合承销商责任

1、乙方作为联合承销商，应与其他承销商协同配合，共同完成证券承销任务。

2、乙方负责承销额度内的证券发行工作，并按时提交承销结果报告。

3、乙方与其他承销商共同承担承销风险，但各自责任以承销协议约定为准。

四、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供证券发行所需的全部资料，包括但不限于招股说明书、发行方案、财务报表等，并保证资料真实、准确、完整。

2、甲方应配合乙方完成证券发行所需的法律、监管等程序，并及时支付承销费用。

3、甲方有权监督乙方承销行为的合规性，并要求乙方定期报告承销进展。

4、如因甲方提供的资料虚假或遗漏导致发行失败或产生纠纷，甲方应承担相应责任。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备中国证监会核准的证券承销业务资格，并严格遵守相关法律法规。

2、乙方应按照承销协议约定，按时完成证券承销工作，并保证承销过程合法合规。

3、乙方应向投资者提供真实、准确的发行信息，不得进行虚假宣传或误导性陈述。

4、乙方应妥善保管证券发行相关资料，并在发行结束后按规定归档。

5、乙方应承担承销过程中产生的尽职调查、营销推广等费用，并合理分配给参与承销的各方。

五、承销费用及支付方式

1、承销费用包括但不限于承销佣金、尽职调查费、营销推广费等，具体标准由双方协商确定。

2、承销费用按发行规模的一定比例计算，或以固定金额收取，具体方式在合同中明确。

3、甲方应在证券发行成功后____日内，向乙方支付承销费用总额的____%，剩余部分于发行结束后的____日内付清。

4、乙方应向甲方提供合规的发票，并依法纳税。

六、保密条款

1、双方应对本合同内容及证券发行过程中知悉的商业秘密承担保密义务，非经对方书面同意，不得向第三方泄露。

2、保密期限为本合同终止后____年，或直至相关信息进入公共领域为止。

七、违约责任

1、若甲方未按时支付承销费用，每逾期一日，应按逾期金额的____%支付违约金；逾期超过____日的，乙方有权解除合同并要求甲方赔偿损失。

2、若乙方未按约定完成承销任务，或因自身过错导致发行失败，应退还部分或全部承销费用，并承担相应的赔偿责任。

3、如因一方违约导致合同解除，违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。

八、争议解决

1、本合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至证券发行所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2、诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。

九、其他事项

1、本合同一式____份，甲方执____份，乙方执____份，具有同等法律效力。

2、本合同自双方签字盖章之日起生效，至承销工作完成且费用结清后终止。

3、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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