证券投资顾问金融行业绩效考核表

证券投资顾问金融行业绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩表现客户账户年化收益率40%不低于市场基准指数年化收益率目标值为市场基准指数年化收益率，每高于目标值1个百分点加2分，低于目标值1个百分点减2分，最高加10分，最低减10分，不足1个百分点按比例计算。客户账户盈亏比率不低于60%每高于目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足5个百分点按比例计算。投资组合波动率控制不超过15%每低于目标值1个百分点加1分，高于目标值1个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足1个百分点按比例计算。新客户开发数量不少于10名每超过目标值1名加0.5分，低于目标值1名减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1名按比例计算。客户满意度评分不低于4.5分（满分5分）每高于目标值0.1分加1分，低于目标值0.1分减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1分按比例计算。合规与风险管理合规培训完成率20%100%完成率100%得满分，每低于5%减2分，最低得0分。客户投诉处理及时率不低于95%每高于目标值1个百分点加0.5分，低于目标值1个百分点减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1个百分点按比例计算。交易差错率不超过0.5%每低于目标值0.1个百分点加1分，高于目标值0.1个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1个百分点按比例计算。反洗钱合规性100%通过内部及外部审计100%通过得满分，每出现1次未通过减2分，最低得0分。风险揭示文档完整率100%完整率100%得满分，每低于5%减2分，最低得0分。客户关系维护客户留存率25%不低于80%每高于目标值2个百分点加1分，低于目标值2个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足2个百分点按比例计算。客户活动参与度不低于50%每高于目标值5个百分点加0.5分，低于目标值5个百分点减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足5个百分点按比例计算。客户增值服务提供不少于20项每超过目标值1项加0.5分，低于目标值1项减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1项按比例计算。客户投诉率不超过3%每低于目标值0.5个百分点加1分，高于目标值0.5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.5个百分点按比例计算。客户关系深度评分不低于4分（满分5分）每高于目标值0.1分加1分，低于目标值0.1分减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1分按比例计算。团队协作与专业能力团队目标贡献度15%不低于团队平均贡献率贡献率高于团队平均得满分，每低于团队平均1个百分点减2分，最低得0分。专业培训参与度不少于80%参与率100%得满分，每低于10%减1分，最低得0分。知识分享贡献不少于5次每超过目标值1次加0.5分，低于目标值1次减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1次按比例计算。新业务学习掌握100%通过考核100%通过得满分，每出现1次未通过减2分，最低得0分。跨部门协作评分不低于4分（满分5分）每高于目标值0.1分加1分，低于目标值0.1分减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1分按比例计算。本考核表旨在全面评估证券投资顾问在金融行业的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评分。权重分配反映各维度对岗位的重要性，请确保评分的公正性和一致性。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被