投资顾问协议合同

投资顾问协议合同甲方（委托人）：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：乙方（受托人）：名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系地址：联系电话：鉴于甲方有投资需求，乙方具有提供投资顾问服务的专业能力和经验，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述1.投资顾问服务乙方为甲方提供全面的投资顾问服务，包括但不限于投资市场分析、投资策略制定、投资组合建议、投资风险评估与监控等。乙方应根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方量身定制个性化的投资方案，并定期对投资方案进行评估和调整。2.服务期限本协议服务期限自年月日起至年月日止。服务期满前，双方如无异议，则本协议自动延续[X]年。3.投资标的物范围甲方委托乙方管理的投资标的物包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等金融产品，但甲方明确禁止投资的标的物除外。乙方应在甲方授权范围内进行投资操作，不得擅自超出范围投资。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解投资顾问服务的具体内容、操作流程、风险状况等信息。有权对乙方提供的投资建议和方案提出意见和建议。有权根据本协议约定监督乙方的服务行为，查阅相关投资记录和报告。有权在本协议约定的范围内自主决定投资标的物的买卖时机和数量。2.义务向乙方如实提供个人或企业的财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定及时、足额向乙方支付投资顾问费用。积极配合乙方的工作，提供必要的协助和支持，包括但不限于签署相关文件、提供账户信息等。在未经乙方书面同意的情况下，不得擅自变更投资方案或投资标的物范围。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取投资顾问费用。根据甲方提供的信息和投资目标，独立制定投资建议和方案，并在甲方授权范围内进行投资操作。要求甲方提供必要的信息和协助，以确保投资顾问服务的顺利开展。2.义务遵守法律法规和职业道德规范，为甲方提供专业、谨慎、勤勉的投资顾问服务。按照本协议约定的服务内容和标准，为甲方制定合理、有效的投资方案，并定期向甲方提供投资报告，包括投资组合情况、收益情况、风险状况等。对甲方的投资信息严格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。在投资操作过程中，严格遵守甲方的授权范围和投资纪律，不得擅自进行违规操作。如因市场变化等原因需要调整投资方案，应及时与甲方沟通并取得甲方书面同意。三、投资顾问费用及支付方式1.投资顾问费用甲方应按照以下方式向乙方支付投资顾问费用：固定费用：甲方每月向乙方支付固定投资顾问费用人民币元。业绩报酬：乙方管理的投资组合在服务期限内实现的年化收益率超过[X]%时，甲方应按照超出部分的[X]%向乙方支付业绩报酬。业绩报酬每季度计算一次，并在计算结果确定后的[X]个工作日内支付。2.支付方式甲方应在每月[X]日前将当月的固定投资顾问费用支付至乙方指定的银行账户。业绩报酬的支付方式为银行转账，乙方应在每季度结束后的[X]个工作日内提供业绩报酬计算明细及支付申请，甲方审核无误后在[X]个工作日内完成支付。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定及时、足额支付投资顾问费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停投资顾问服务，并要求甲方支付已产生的投资顾问费用及违约金。若甲方擅自变更投资方案或投资标的物范围，导致乙方无法按照本协议约定提供服务或造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。若甲方违反保密条款，向第三方披露或使用乙方的保密信息，给乙方造成损失的，甲方应赔偿乙方因此遭受的全部损失。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定的服务内容和标准提供投资顾问服务，或未及时向甲方提供投资报告等相关文件，每逾期一次，应向甲方支付违约金人民币元。如因乙方原因给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。若乙方擅自超出甲方授权范围进行投资操作，乙方应承担因此产生的全部损失，并按照投资金额的[X]%向甲方支付违约金。若乙方违反保密条款，向第三方披露或使用甲方的保密信息，给甲方造成损失的，乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同