信息保密责任考核与惩罚实施条例

信息保密责任考核与惩罚实施条例为规范信息保密管理工作，明确责任主体的保密义务与违规后果，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，结合单位实际管理需求，制定本条例。本条例适用于机关、团体、企业、事业单位及承担涉密业务的社会组织的信息保密责任考核与违规惩罚管理，旨在通过科学的考核机制与严格的惩罚措施，强化保密意识，防范信息泄露风险，维护国家安全、公共利益及企业合法权益。第一章总则第一条目的与依据为健全信息保密管理体系，落实保密工作责任制，督促责任主体依法履行信息保密义务，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《数据安全法》等法律法规，结合本单位（或行业）信息保密工作实际，制定本条例。第二条适用范围本条例适用于本单位全体员工、涉密项目合作方、外包服务提供商等在履行职务或开展业务过程中涉及的信息保密责任考核与违规行为惩罚。法律法规另有规定的，从其规定。第三条基本原则1.依法依规：考核与惩罚严格遵循国家法律法规及行业规范，确保程序合法、依据充分。2.权责对等：保密责任与岗位权限、工作职责相匹配，考核结果与惩罚力度对应违规行为的性质、情节及后果。3.教育与惩处结合：以预防为主，惩罚为辅，通过考核督促整改，通过惩处强化警示，同步开展保密教育与技能培训。4.公平公正：考核标准公开透明，惩罚程序规范严谨，保障责任主体的陈述、申辩及申诉权利。第二章信息保密责任界定第四条责任主体分类信息保密责任主体包括但不限于：单位负责人：对本单位信息保密工作负全面领导责任，需建立健全保密管理制度，配置必要资源，督促制度执行。涉密岗位人员：包括涉密信息系统运维人员、文件管理人员、核心业务数据处理人员等，需严格遵守岗位保密规范，落实“知密必保、泄密必究”要求。普通员工：在日常工作中接触、处理、存储非密但敏感信息的人员，需遵守信息流转、存储、销毁的基本规范，防止信息被不当获取或泄露。第三方合作方：包括供应商、服务商、外包团队等，在合作期间需遵守保密协议，对接触到的信息承担保密义务。第五条具体保密责任1.制度执行责任：参与或配合制定、更新保密制度，参加保密培训与考核，及时报告保密管理漏洞。2.信息管控责任：对涉密信息、敏感数据的生成、存储、传输、销毁全流程实施合规管理，严禁违规复制、传播、披露信息。3.技术防护责任：落实物理隔离（如涉密设备与互联网物理断开）、技术加密（如数据传输加密、存储加密）、访问控制（如权限分级、身份认证）等措施。4.应急处置责任：发现信息泄露隐患或事件时，立即采取补救措施，按规定流程报告，配合调查与整改。第三章考核内容与标准第六条考核维度与指标信息保密责任考核围绕以下维度开展，具体指标结合单位实际细化：（一）制度执行情况保密制度更新及时性：是否根据法律法规、业务变化及时修订制度（如每年更新一次）。培训与考核参与率：涉密人员年度培训覆盖率、考核通过率（如要求100%参与，90%以上通过）。保密台账完整性：涉密文件、设备、人员的台账登记是否准确、更新是否及时。（二）保密措施落实情况物理防护：涉密场所门禁管理、监控覆盖、设备保管是否合规（如涉密设备需专人保管、存放于指定区域）。技术防护：信息系统加密强度、漏洞修复及时性、日志审计完整性（如系统漏洞需在72小时内修复）。文件管理：涉密文件的收发、借阅、销毁流程是否规范（如销毁需双人监销、留存记录）。（三）涉密行为合规性信息流转：涉密信息是否在授权范围内传输，是否使用合规渠道（如严禁用个人邮箱、社交软件传输涉密信息）。存储与销毁：涉密介质的存储是否符合“双人双锁”要求，销毁是否通过专业机构或合规设备处理。外部协作：与第三方合作时是否签订保密协议，是否对合作方人员进行保密交底。（四）应急处置能力事件响应速度：发现泄密隐患或事件后，是否在2小时内启动应急流程。报告与整改：是否按规定向保密管理部门报告，整改措施是否及时、有效（如整改完成率需达100%）。第七条考核评分标准采用扣分制，总分100分，考核结果分为四个等级：优秀（90分及以上）：保密工作规范，无违规记录，应急处置高效。合格（70-89分）：基本落实保密责任，存在轻微疏漏但已整改。不合格（70分以下）：存在明显违规行为或重大隐患，需限期整改。扣分规则示例：涉密文件未登记台账：扣5分/次；未参加年度保密培训：扣10分/人；违规传输涉密信息：扣20分/次；泄密事件未及时报告：扣30分/次。第四章考核实施流程第八条考核周期实行年度考核与专项考核结合：年度考核：每年12月开展，覆盖全年保密工作情况。专项考核：针对涉密项目、重大活动或举报线索，不定期开展专项检查。第九条考核组织日常考核：由单位保密工作委员会（或指定部门，如行政部、合规部）牵头，联合技术部门、人力资源部门实施。专项考核：可邀请外部专家、第三方机构参与，确保考核的专业性与客观性。第十条考核方式1.自查自纠：责任主体每季度开展自查，提交《保密工作自查报告》，重点排查制度漏洞、措施缺陷及行为违规点。2.抽查核验：考核组随机抽取部门、人员或项目，通过查阅台账、系统日志、现场检查等方式核验自查结果。3.系统监测：利用保密管理系统、日志审计工具等，自动监测信息流转、访问行为的合规性，生成监测报告。4.举报核查：对收到的保密违规举报，及时开展调查，核实情况并记录。第十一条结果评定与反馈考核组根据各项指标得分，综合评定考核等级，形成《信息保密责任考核报告》。考核结果在单位内部公示5个工作日，并向责任主体书面反馈，说明得分情况、存在问题及整改要求。第五章惩罚措施第十二条惩罚分类与适用情形根据违规行为的性质、情节、后果，采取以下惩罚措施（可单独或合并适用）：（一）轻微违规（未造成实质损失，情节轻微）口头警告：对首次违规、情节轻微的行为（如台账登记延迟），由直属上级或保密部门口头告诫，责令当场整改。责令书面检查：违规行为影响较小但需引起重视的（如未及时参加培训），要求责任主体提交书面检查，分析原因并制定改进措施。绩效扣分：在季度或年度绩效考核中扣除相应分数（如扣5-10分），影响绩效奖金发放。（二）一般违规（造成一定隐患或轻微损失，情节较严重）书面警告：以单位名义出具《保密违规警告通知书》，通报违规事实，要求限期整改（如7个工作日内）。停职培训：暂停涉密岗位工作，安排参加专项保密培训（培训时长不少于40小时），经考核合格后方可复岗。经济处罚：根据违规情节扣除绩效奖金（如扣20%-50%），或要求承担部分损失赔偿（如因违规导致的修复费用）。（三）严重违规（造成重大损失、恶劣影响或故意泄密）解除劳动关系：对故意泄露涉密信息、多次违规拒不整改等行为，依法解除劳动合同，且不支付经济补偿。移送司法机关：涉嫌违反《刑法》《保守国家秘密法》等法律法规的，移交公安机关或监察机关处理，追究刑事责任。行业惩戒：将违规主体（如第三方合作方）纳入行业黑名单，限制其参与涉密项目或政府采购活动。第十三条单位层面的惩罚对单位整体考核不合格的，采取以下措施：通报批评：在行业内或上级主管部门通报，影响单位声誉。限期整改：要求在30天内完成全面整改，整改期间暂停新增涉密业务。信用惩戒：将违规记录纳入企业信用信息公示系统，影响招投标、资质认定等业务。第六章申诉与救济机制第十四条申诉权利责任主体对考核结果或惩罚决定有异议的，可在收到通知之日起5个工作日内，向保密工作委员会或上级主管部门提交书面申诉材料，说明异议理由并提供证据。第十五条申诉处理流程1.受理与审查：申诉受理部门在3个工作日内审查材料，决定是否受理（材料不全的，一次性告知补充）。2.调查与复核：成立复核小组，通过查阅原始记录、重新检查、询问相关人员等方式，对申诉事项进行调查核实。3.结果反馈：在10个工作日内作出复核决定，书面告知申诉人。复核决定为最终结论，确有错误的，调整考核结果或惩罚措施。第十六条救济保障申诉期间，原惩罚措施暂停执行（严重违规行为除外，如涉嫌犯罪的移送程序不受影响），保障责任主体的合法权益。第七章附则第十七条解释权本条例由[单位名称或主管部门]负责解释，未尽事宜可制定实施细则。第十八条生效日期本条例自发布之日起施行，原有相关规定与本条例不一致的，以本条例为准。第十九条冲突处理本条例与国家法律法规相冲突的，按国家法律法规