2026年橡胶制品公司董事会橡胶项目审议管理制度

2026年橡胶制品公司董事会橡胶项目审议管理制度第一章总则第一条为规范本公司董事会对橡胶类项目的审议决策流程，保障董事会决策的科学性、合规性和有效性，维护公司及股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及公司章程等相关规定，结合本公司橡胶制品研发、生产、投资、合作等业务实际情况，制定本制度。第二条本制度所称橡胶项目，是指公司在经营过程中涉及的橡胶制品研发项目、产能扩建项目、新生产线建设项目、对外投资橡胶相关项目、重大合作项目、技术改造项目、市场拓展项目等需要董事会审议决策的事项。第三条橡胶项目审议遵循“依法合规、权责明确、审慎决策、风险可控”的核心原则，审议过程需充分论证项目可行性、风险点及收益预期，严禁未经审议擅自实施需董事会决策的橡胶项目。第四条本制度适用于公司所有需董事会审议的橡胶项目的提案、预审、审议、决策、执行监督全流程管理，董事会成员、各提案部门、董事会秘书及相关工作人员均需严格遵守。第五条橡胶项目审议需兼顾公司短期经营目标与长期发展战略，充分考虑橡胶行业政策导向、市场供需变化、原材料价格波动等行业特性，确保决策符合公司整体发展规划。第二章职责分工第六条董事会是橡胶项目审议决策的核心机构，主要职责：审议需董事会决策的各类橡胶项目提案；对项目的可行性、风险防控、收益预期等进行表决；监督审议通过项目的落地执行；审议项目执行过程中的重大调整事项。第七条董事长职责：召集和主持董事会橡胶项目审议会议；审核橡胶项目提案的完整性、合规性；督促董事会决议的执行；协调解决项目审议过程中的重大分歧；签署橡胶项目审议相关决议文件。第八条董事会秘书职责：接收各部门提交的橡胶项目提案；对提案进行形式审查，确保材料完整合规；安排董事会审议会议，通知全体董事参会；整理会议资料，记录审议过程及表决结果；起草并公示董事会决议；跟进决议执行情况并向董事会反馈。第九条提案部门职责（研发/生产/投资/市场等部门）：开展橡胶项目前期调研论证，编制项目提案及可行性研究报告；如实披露项目相关信息（如投资金额、实施周期、风险点、预期收益）；回答董事关于项目的质询；提案未通过时按要求补充完善材料；项目审议通过后负责落地执行。第十条财务部门职责：对橡胶项目进行财务测算，出具财务分析报告；审核项目投资预算的合理性；评估项目资金来源及现金流匹配度；跟踪项目执行过程中的资金使用情况；向董事会反馈项目财务执行偏差。第十一条风控部门职责：对橡胶项目进行风险评估，识别政策风险、市场风险、技术风险、资金风险等；制定项目风险防控措施；监督项目执行过程中的风险管控情况；向董事会提示项目执行中的重大风险。第十二条独立董事职责（如有）：对橡胶项目提案进行独立审核，重点关注中小股东权益保护、项目合规性、风险披露充分性等；发表独立意见，对存在重大风险的项目提出否决或调整建议；督促提案部门完善风险防控措施。第三章审议范围与标准第十三条需董事会审议的橡胶项目范围：（一）单次投资金额达到公司章程规定董事会决策额度的橡胶生产、研发、扩建项目；（二）对外合作、合资设立橡胶制品相关企业或项目的事项；（三）橡胶制品核心技术引进、转让、授权相关的重大项目；（四）改变现有橡胶生产线布局、关停核心橡胶生产设施的项目；（五）涉及橡胶原材料长期采购协议、重大销售合作的项目；（六）其他按法律法规、公司章程需董事会审议的橡胶类项目。第十四条提案提交标准：橡胶项目提案需包含项目名称、实施背景、可行性研究报告、投资预算、资金来源、实施计划、风险评估、预期收益、责任人等核心内容；涉及对外合作的需附合作方基本信息、合作协议草案；涉及研发的需附技术论证报告、专利分析报告。第十五条审议表决标准：董事会审议橡胶项目需有半数以上董事出席方可召开；普通橡胶项目需经出席会议董事过半数表决通过；重大橡胶项目（如大额投资、核心技术合作）需经出席会议三分之二以上董事表决通过；独立董事对关联交易类橡胶项目需回避表决。第四章审议流程规范第十六条提案提交：提案部门完成项目调研论证后，将完整提案材料提交至董事会秘书，同时抄送财务、风控部门；财务、风控部门在5个工作日内出具专项审核报告，反馈至提案部门及董事会秘书。第十七条形式审查：董事会秘书在收到提案后3个工作日内完成形式审查，材料不完整的退回提案部门补充，材料合规的登记备案并报送董事长审核。第十八条会议筹备：董事长审核通过后，董事会秘书在会议召开前不少于公司章程规定时限通知全体董事，同时送达橡胶项目提案、可行性报告、财务分析、风险评估等全套审议材料。第十九条会议审议：董事会会议按议程审议橡胶项目，提案部门负责人现场汇报项目情况；董事可就项目细节向提案部门、财务部门、风控部门质询，相关部门需如实答复；独立董事发表独立意见；董事充分讨论后进行表决。第二十条决议形成：董事会秘书当场统计表决结果，形成书面决议；决议需明确项目是否通过、通过后的执行要求（如预算调整权限、进度节点）、未通过的原因或补充要求；参会董事在决议文件上签字确认。第二十一条决议公示：董事会秘书在决议形成后2个工作日内，按法律法规及公司章程要求公示决议内容，确保信息披露真实、准确、完整，不得隐瞒项目风险或收益预期。第二十二条项目调整：审议通过的橡胶项目如需调整投资金额、实施周期、核心合作方等关键内容，需重新提交董事会审议，严禁提案部门擅自变更。第五章审议决策与执行第二十三条表决规则：董事需独立行使表决权，不得受控股股东、实际控制人干预；关联董事需按规定回避表决；表决可采取现场投票、书面投票或通讯投票（符合公司章程规定），表决结果需书面记录并存档。第二十四条未通过处理：橡胶项目提案未获表决通过的，提案部门需根据董事会意见补充调研、调整方案，完善后可重新提交审议；无合理理由且未补充完善的，不得重复提交同一提案。第二十五条执行启动：提案部门在收到董事会通过决议后，按决议要求制定项目执行计划，明确进度节点、责任人、资金使用计划，报董事长审批后启动实施。第二十六条过程监督：董事会秘书每季度收集橡胶项目执行进度报告，向董事会通报；财务、风控部门按月核查项目资金使用、风险防控情况；董事长可根据项目进展情况召集临时董事会，审议项目执行中的重大问题。第二十七条终止执行：橡胶项目执行过程中出现重大风险（如市场突变、技术失败、政策调整），提案部门需及时上报董事会，董事会审议后可决议终止项目执行，避免公司损失扩大。第六章监督考核与责任追究第二十八条监督机制：董事会每半年对审议通过的橡胶项目执行效果进行复盘，评估项目进度、收益、风险防控是否符合决议要求；监事会（如有）可对橡胶项目审议流程、执行情况进行监督，核查是否存在违规决策、擅自执行等行为。第二十九条考核要求：橡胶项目执行效果纳入提案部门及责任人绩效考核，核心考核指标包括项目进度完成率、投资回报率、风险防控达标率、预期收益达成率。第三十条违规情形认定：有下列行为之一的，认定为违规：（一）未经董事会审议擅自实施需审议的橡胶项目；（二）提案部门隐瞒项目关键信息、提供虚假数据；（三）董事违规干预表决、关联交易未回避；（四）董事会秘书未按规定披露决议信息或隐瞒执行偏差；（五）擅自调整审议通过项目的关键内容；（六）未按决议要求执行项目导致公司重大损失。第三十一条责任追究：对违规行为视情节轻重处理：情节较轻的，给予警告、通报批评、扣减绩效；情节较重的，免去相关责任人职务、要求赔偿经济损失；情节严重涉嫌违法的，移交司法机关处理。第七章