不合格品评审处置台账

不合格品评审处置台账不合格品评审处置台账是企业质量管理体系中至关重要的核心记录工具，它不仅是追踪不合格品从产生到最终处置全过程的“生命线”，更是企业持续改进、预防质量问题重复发生的“数据仓库”。建立和维护一套规范、高效的不合格品评审处置台账，是企业实现质量闭环管理、提升产品竞争力的关键环节。一、台账的基本定义与核心价值（一）基本定义不合格品评审处置台账，通常简称为“不合格品台账”或“NC台账”（Non-Conforming），是指企业为记录、跟踪和管理所有不符合规定要求的产品（包括原材料、半成品、成品、在制品）而建立的系统化文档或电子记录。它贯穿于不合格品的识别、隔离、评审、处置、验证以及数据分析的全过程。（二）核心价值不合格品评审处置台账的价值远不止于简单的记录，它承载着企业质量管理的多重目标：质量追溯：通过台账，可以清晰追溯不合格品的来源、批次、数量、产生环节及责任人，为问题调查提供完整线索。风险控制：及时记录和处置不合格品，能有效防止其流入下一道工序或市场，避免造成更大的质量事故、客户投诉甚至法律风险。责任界定：台账明确记录了各环节的处理时间和责任人，有助于在出现质量问题时进行客观、公正的责任认定。持续改进：台账积累的历史数据是进行质量分析的宝贵资源。通过对数据的统计和分析，可以识别出质量波动的趋势、高频发生的问题点以及潜在的系统性风险，从而为制定针对性的纠正和预防措施（CAPA）提供依据。体系证明：在内部审核、客户审核或第三方认证（如ISO9001）时，不合格品台账是证明企业质量管理体系有效运行的重要证据之一。二、台账的关键构成要素一个完整、有效的不合格品评审处置台账，应至少包含以下核心要素。这些要素确保了台账信息的完整性、准确性和可追溯性。要素名称详细说明重要性台账编号唯一的、可识别的编号，用于台账内部管理和检索。★★★★★不合格品编号为每个独立的不合格品事件或批次分配的唯一编号，是台账的核心索引。★★★★★产品信息产品名称、型号/规格、图号、物料编码、批次号、生产订单号等。★★★★★不合格品来源明确不合格品发现的环节，如：

-进料检验（IQC）

-过程检验（IPQC）

-最终检验（FQC/OQC）

-客户投诉（CustomerComplaint）

-内部稽查/审核

-生产过程自检/互检★★★★★发现日期与发现人记录不合格品被发现的具体日期和发现人姓名/工号。★★★★★不合格描述极其关键。需详细、客观地描述不合格的现象、特征、位置、数量等。应避免主观判断，尽可能使用量化数据。

例如：“PCB板第3引脚焊盘脱落，共发现5片”，而非“PCB板焊接不良”。★★★★★不合格品数量明确不合格品的具体数量或比例，如“100件/批次”或“5%不良率”。★★★★★不合格品等级根据严重程度对不合格品进行分级，以便确定处理优先级。常见分级：

-严重不合格（Critical）：影响产品安全、主要功能或导致客户严重投诉。

-主要不合格（Major）：影响产品主要性能或导致客户不满。

-次要不合格（Minor）：不影响产品功能和性能，仅外观或轻微瑕疵。★★★★☆不合格品状态记录不合格品在不同阶段的状态，如：

-待评审

-已评审，待处置

-处置中

-已处置，待验证

-已关闭★★★★★评审信息-评审日期

-评审小组/人员（通常包括质量、生产、技术、采购等相关部门代表）

-评审结论（对不合格性质、原因的初步判断）★★★★★处置决定评审后确定的最终处理方式。常见处置方式包括：

-返工（Rework）：通过加工使其符合要求。

-返修（Repair）：虽不完全符合要求，但能满足预期使用目的。

-让步接收/放行（Concession/Deviation）：在授权下，对轻微不合格品有条件地接收或放行。

-降级使用（Downgrading）：改变产品用途或等级。

-报废（Scrap）：无使用价值，需销毁或处理。

-退货（Return）：针对供应商来料不合格。★★★★★处置责任人与日期负责执行处置决定的部门/人员及计划完成日期。★★★★★处置结果记录详细记录处置过程和最终结果。例如：“已返工5片，经检验合格”或“已报废100件，报废单号XXX”。★★★★★验证信息对处置结果的有效性进行验证的记录。

-验证人

-验证日期

-验证方法（如重新检验、测试）

-验证结论（合格/不合格）★★★★★根本原因分析（RCA）深入分析导致不合格品产生的根本原因，而非表面现象。常用方法如“5Why分析法”、“鱼骨图”等。★★★★☆纠正与预防措施（CAPA）根据根本原因分析结果，制定并记录具体的纠正措施（解决当前问题）和预防措施（防止未来发生）。

-措施内容

-责任人

-完成日期★★★★★措施验证对纠正与预防措施的有效性进行跟踪和验证的记录。★★★★☆关闭日期当不合格品处置完成、验证通过且CAPA有效实施后，记录台账的正式关闭日期。★★★★★备注/附件记录其他相关信息，如涉及的图片、检验报告、会议纪要等附件的索引。★★☆☆☆三、台账的标准化管理流程一个高效的不合格品评审处置流程是台账有效运行的保障。通常遵循以下PDCA（计划-执行-检查-处理）循环：（一）识别与记录（Plan/Do）识别：任何员工在任何环节发现不合格品，均有责任立即报告。隔离：发现不合格品后，首要动作是立即隔离，防止其非预期使用或流转。通常使用红色标签或放置于指定隔离区。记录：发现人或质量人员应第一时间在台账中记录不合格品的基本信息，包括发现日期、产品信息、不合格描述、数量等，并赋予其唯一的不合格品编号。（二）评审（Plan）组织评审：由质量部门牵头，组织生产、技术、采购、甚至客户（如严重不合格）等相关部门人员组成评审小组。评审内容：评审小组对不合格品的性质、严重程度、产生原因（初步）、对后续工序或客户的影响进行评估。形成结论：评审小组需就不合格品的处置方式达成一致意见，并记录在台账中。（三）处置（Do）执行处置：责任部门根据评审结论，严格执行处置决定（返工、返修、让步、降级、报废、退货等）。记录过程：处置过程中的关键信息（如返工步骤、报废数量、退货单号）需及时、准确地记录在台账中。（四）验证（Check）效果验证：处置完成后，由质量部门或相关责任部门对处置结果进行验证，确认不合格品是否已得到有效处理，是否符合要求。记录结果：将验证结果（合格/不合格）、验证人及日期记录在台账中。若验证不合格，则需重新进入评审或处置环节。（五）分析与改进（Act）根本原因分析（RCA）：对于重复性问题或严重不合格，必须进行深入的根本原因分析，找出问题的源头。制定CAPA：基于根本原因分析，制定并实施纠正措施（针对已发生问题）和预防措施（防止未来发生）。措施跟踪：对CAPA的执行情况进行跟踪，确保其按时、有效完成。措施验证：验证CAPA的有效性，确认问题已得到解决且不再复发。台账关闭：当所有处置、验证、分析和改进措施均已完成并有效后，方可正式关闭该台账记录。四、台账的常见形式与工具随着信息技术的发展，不合格品评审处置台账的形式也从传统的纸质文档演变为多样化的电子系统。形式优点缺点适用场景纸质台账-成本低，操作简单

-无需IT支持-不易检索和统计

-占用存储空间

-易损坏、丢失

-信息共享困难

-难以实现流程控制小型企业、初期质量管理、临时记录电子表格（Excel/WPS表格）-成本低，普及率高

-易于编辑和基础统计

-可设置简单的公式和格式

-便于备份和共享-流程控制能力弱

-数据一致性和安全性较差

-多人协作易冲突

-高级分析功能有限中小型企业、对流程要求不高的场景专业质量管理软件（QMS）-全流程自动化：从发现、评审到处置、验证、关闭，实现流程驱动。

-强大的数据分析：内置报表和图表，支持多维度分析。

-权限管理：确保数据安全和操作规范。

-集成性：可与ERP、MES等系统集成，实现数据互通。

-审计追踪：完整记录所有操作历史，满足合规要求。-初期投入成本较高

-需要专业的IT维护

-员工需要培训中大型企业、对质量管理要求高、追求效率和合规性的企业企业资源计划（ERP）系统-与采购、库存、生产等模块深度集成

-数据实时共享，减少重复录入

-流程与业务紧密结合-灵活性相对QMS较低

-质量模块可能不够专业和细致已实施ERP系统，希望质量管理与业务流程深度融合的企业制造执行系统（MES）-与生产现场实时数据采集结合紧密

-能快速反应生产过程中的质量问题

-支持SPC（统计过程控制）等高级功能-主要聚焦于生产过程中的质量控制

-对售后和供应链端的质量问题覆盖可能不足生产制造型企业，特别是离散制造和流程制造行业总结：对于追求高效、规范和持续改进的企业而言，专业的QMS软件或集成了强大质量模块的ERP/MES系统是未来的发展趋势。它们能最大限度地发挥不合格品台账的价值，将被动的记录转化为主动的管理和决策支持。五、台账的数据分析与应用不合格品评审处置台账的真正价值，在于对其积累的海量数据进行深度挖掘和分析。通过数据分析，企业可以：（一）识别质量趋势与高频问题帕累托分析（80/20法则）：找出导致80%不合格品的20%关键原因或关键物料/工序。例如，分析发现某供应商的某种原材料导致了大量进料不合格。趋势图分析：通过绘制不合格品率随时间变化的趋势图，识别质量波动的规律，判断质量是在改善还是恶化。柏拉图分析：按不合格类型、发生工序、责任部门等维度进行分类统计，直观展示各类问题的占比。（二）评估供应商质量表现台账中的进料检验（IQC）数据是评估供应商质量的核心依据。通过分析：各供应商的来料批次合格率。各供应商的主要不合格类型及发生频率。可以帮助企业优化供应商管理策略，如加强对特定供应商的审核、要求其整改或更换供应商。（三）优化生产过程控制通过分析过程检验（IPQC）和最终检验（FQC）的数据：识别生产过程中的薄弱环节或瓶颈工序。评估设备、人员、工艺参数对产品质量的影响。为制定更精准的过程控制计划（如增加检验频次、调整工艺参数）提供数据支持。（四）支持纠正与预防措施（CAPA）台账中的根本原因分析和CAPA记录是企业知识库的重要组成部分。通过分析：可以发现哪些CAPA措施有效，哪些无效。可以将成功的经验推广到其他类似问题。可以避免重复发生类似的质量问题，真正实现“一次做对”。（五）为管理决策提供依据高层管理者可以通过台账的汇总分析报告，快速了解企业整体质量状况、主要质量风险点以及质量管理体系的有效性，从而做出更科学的资源分配和战略决策。六、台账管理的常见误区与最佳实践（一）常见误区“为记录而记录”：仅仅将台账视为应付检查的工具，缺乏对数据的有效利用和分析。信息记录不完整或不准确：特别是“不合格描述”模糊不清，导致后续分析和追溯困难。流程执行不严格：不合格品未及时隔离、评审和处置，导致问题扩大化。责任不清：台账中未明确各环节的责任人，出现问题时相互推诿。重处置轻预防：只关注不合格品的“灭火”式处理，而忽视了根本原因分析和预防措施的制定。数据孤岛：台账信息与其他业务系统（如ERP、MES）数据不互通，形成信息壁垒。（二）最佳实践高层重视与全员参与：质量管理是“一把手”工程，需要高层的明确支持，并将质量意识贯彻到每一位员工。建立标准化流程与制度：制定《不合格品控制程序》，明确台账的填写规范、评审流程、处置权限和关闭标准。培训与宣贯：定期对员工进行台账填写、不合格品识别、评审和处置流程的培训，确保每个人都清楚自己的职责。电子化与自动化：尽可能采用电子台账或专业软件，减少人为错误，提高效率，并便于数据分析。定期审核与回顾：质量部门应定期（如月度、季度）对台账进行审核，检查记录的完整性、流程的符