信息安全管理体系审核检查表

信息安全管理体系审核检查表工具指南一、适用范围与应用场景本工具适用于各类组织实施信息安全管理体系（ISMS）内部审核、外部审核（如认证审核、监督审核）或专项审核时的检查工作，可帮助审核员系统评估ISMS与ISO/IEC27001等标准的符合性、有效性和适宜性。具体应用场景包括：组织ISMS内部审核的策划与实施；第三方认证机构对ISMS的初次认证、监督或再审核；针对特定风险领域（如数据安全、访问控制）的专项审核；组织ISMS运行后的定期合规性检查。二、审核工作全流程操作指南（一）审核准备阶段明确审核目的与范围确定本次审核的核心目标（如验证ISMS是否符合标准要求、评估运行有效性、识别改进机会）。定义审核范围，明确覆盖的部门、业务流程、信息资产及标准条款（如ISO/IEC27001:2022全部条款或特定条款subset）。组建审核组指派审核组组长（如*明），负责审核整体策划与协调；选择具备ISMS专业知识、审核资质（如注册审核员）且与被审核部门无直接责任的审核员（如华、强），保证审核独立性；必要时邀请技术专家（如网络安全专家*磊）参与，提供专业支持。编制审核计划内容应包括：审核目的、范围、依据（标准、法律法规、组织制度）、审核日期、审核员分工、受审核部门/流程、首次/末次会议安排等；提前至少3个工作日将审核计划通知受审核部门，确认无异议后执行。准备审核文件收集并熟悉受审核部门的ISMS文件（如信息安全手册、程序文件、作业指导书、记录表单）；编制《信息安全管理体系审核检查表》（见第三部分），明确各条款的检查内容、方法及证据要求；准备审核工具（如记录本、录音设备（需提前告知）、检查清单、抽样计划）。（二）审核实施阶段首次会议参与人员：审核组、受审核部门负责人（如*芳）、关键岗位人员；内容：明确审核目的、范围、流程、时间安排、沟通方式及保密要求；确认审核计划，解答受审核部门疑问。现场审核信息收集：通过查阅文件记录（如风险评估报告、访问控制记录、培训记录）、现场观察（如服务器机房管理、员工操作行为）、访谈人员（如系统管理员刚、业务负责人娟）等方式收集客观证据；抽样原则：保证样本具有代表性（如近3个月的培训记录、高风险资产的访问控制日志），抽样数量应满足审核需求；过程记录：实时记录审核发觉，注明检查条款、证据内容、涉及人员及位置，避免事后补记。审核组内部沟通每日审核结束后，审核组召开内部会议，汇总当日发觉，讨论不符合项的判定依据，统一审核结论；对存疑的发觉进行复核，保证事实清楚、证据充分。与受审核部门沟通就审核发觉（尤其是潜在不符合项）与受审核部门负责人进行沟通，确认事实准确性，避免争议；记录受审核部门的说明，作为审核结论的参考依据。（三）审核报告阶段编制审核报告内容应包括：审核基本信息（目的、范围、日期、审核组成员）、审核过程概述、审核发觉（符合项、不符合项、观察项）、审核结论（ISMS的符合性、有效性评价）、改进建议；不符合项需明确描述事实、引用标准条款（如ISO/IEC27001:20228.1条款）、判定理由，并经受审核部门确认签字。提交与审核报告将审核报告提交给最高管理者（如总）或管理者代表（如主任），汇报审核结果；根据管理层意见，对报告进行必要修订后定稿，发放至相关部门。（四）后续整改阶段不符合项整改受审核部门针对不符合项制定纠正措施计划，明确整改措施、责任人（如*涛）、完成时限；审核组跟踪整改进展，保证措施在规定期限内落实。整改验证整改期限后，审核组通过查阅整改记录、现场复查等方式验证纠正措施的有效性；对验证合格的不符合项关闭，对未通过验证的，要求重新制定并实施整改措施。审核总结与改进总结本次审核的经验教训，更新《审核检查表》内容，优化后续审核流程；将审核发觉及整改情况输入ISMS管理评审，作为体系持续改进的输入。三、信息安全管理体系审核检查表示例条款编号条款内容检查内容检查方法检查结果不符合项描述证据记录4.3信息安全管理体系范围1.是否形成了书面的ISMS范围文件？2.范围是否覆盖组织所有相关信息资产和业务流程？查阅《ISMS范围文件》，访谈管理者代表*主任符合-文件编号：ISMS-2024-0015.3管理者职责1.最高管理者是否任命了管理者代表？2.管理者代表是否明确ISMS建立、实施、维护的职责？查阅任命文件，访谈管理者代表*主任符合-任命书编号：HR-2023-0566.1.2风险评估1.是否制定了风险评估程序？2.近一年是否开展了全面风险评估，识别了信息资产、威胁、脆弱性？查阅《风险评估程序》及《风险评估报告》，访谈信息安全主管*磊符合-报告编号：RA-2024-0037.1.2人力资源1.是否对接触敏感信息的人员进行了背景调查？2.是否定期开展信息安全意识培训？查阅背景调查记录、培训签到表及考核记录，访谈员工*刚不符合未对2024年新入职员工*红开展背景调查培训记录编号：TR-2024-0128.2访问控制1.是否对用户权限进行了定期review？2.特权账号（如管理员账号）是否启用多因素认证？查阅权限review记录、系统账号配置截图，访谈系统管理员*刚观察项3个特权账号未启用多因素认证系统截图：ACC-2024-0059.1监视、测量、分析和评价1.是否设置了信息安全绩效指标（KPI）？2.是否定期分析安全事件数据，评估控制措施有效性？查阅《KPI指标清单》《安全事件分析报告》，访谈信息安全主管*磊符合-报告编号：PER-2024-00810.2持续改进1.管理评审中是否输出ISMS改进措施？2.改进措施是否落实并验证效果？查阅《管理评审报告》及改进措施跟踪表，访谈管理者代表*主任符合-报告编号：MR-2024-011四、使用过程中的关键要点提示（一）审核员资质与能力要求审核员需熟悉ISO/IEC27001:2022标准、相关法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业特定要求；具备审核技巧（如提问方式、倾听能力）、沟通能力及客观公正的态度，避免主观臆断。（二）证据的充分性与适宜性证据需客观、可追溯，如记录、文件、现场观察结果、访谈记录等，避免hearsay或间接证据；抽样应覆盖不同层级、不同时间段，保证对ISMS整体状态的代表性。（三）不符合项的规范描述不符合项描述需包含“事实+条款+影响”，例如：“2024年5月新入职员工*红的背景调查记录缺失（不符合ISO/IEC27001:20227.1.2条款c），可能导致内部人员风险无法有效识别”。（四）保密与沟通原则审核过程中接触的敏感信息（如技术架构、