金融分析师投资策略与收益绩效评估考核表

金融分析师投资策略与收益绩效评估考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略质量策略创新性30%提出至少2个创新投资策略根据策略的新颖性、可行性及市场应用效果综合评分，满分10分，创新性突出得满分，一般得6-8分，无创新得0-5分策略风险控制策略风险年化控制在5%以下根据实际风险发生率评分，风险低于目标得满分，每超出目标1%扣除2分，最低得0分策略合规性所有策略符合监管要求，无违规记录合规无违规得满分，出现轻微违规扣3分，严重违规扣6分策略可行性提出的策略在一个月内得到实施比例超过70%实施比例超过90%得满分，80%-90%得7分，60%-80%得4分，低于60%得0分策略文档质量策略报告完整、准确，无重大错漏由评审团根据报告的完整性、准确性评分，满分10分，优秀得9-10分，良好得6-8分，一般得0-5分投资收益表现策略年化收益率40%年化收益率达到市场基准的120%收益率超过目标得满分，每低目标10%扣除2分，最低得0分超额收益超额收益（Alpha）达到市场基准的80%超额收益超过目标得满分，每低目标5%扣除1分，最低得0分夏普比率夏普比率达到1.5比率超过目标得满分，每低目标0.2扣除1分，最低得0分最大回撤最大回撤控制在15%以内回撤低于目标得满分，每超出目标2%扣除1分，最低得0分策略稳定性连续6个月收益标准差低于市场基准的50%标准差低于目标得满分，每超出目标5%扣除1分，最低得0分市场分析能力行业研究深度15%提交的行业研究报告被采纳比例超过60%采纳比例超过80%得满分，60%-80%得7分，40%-60%得4分，低于40%得0分宏观经济预测准确率宏观经济预测准确率达到70%准确率超过目标得满分，每低目标5%扣除1分，最低得0分竞争对手分析至少每月进行一次主要竞争对手分析并提交报告每月提交得2分，累计满10分得满分，低于5分得0分数据解读能力对市场数据的解读与运用能力得到团队90%以上认可认可度超过95%得满分，85%-95%得7分，65%-85%得4分，低于65%得0分报告及时性所有报告在规定时间提交的及时率超过90%及时率超过95%得满分，85%-95%得7分，65%-85%得4分，低于65%得0分团队协作与沟通跨部门沟通效率15%与销售、风控等部门协作项目完成率超过80%完成率超过90%得满分，80%-90%得7分，60%-80%得4分，低于60%得0分团队贡献度在团队讨论中至少提出3条建设性意见提出5条以上得满分，3-4条得7分，1-2条得4分，少于1条得0分知识分享至少完成2次团队内部知识分享完成4次以上得满分，2-3次得7分，1次得4分，未完成得0分问题解决能力在策略实施中独立解决至少2个重大问题解决4个以上问题得满分，2-3个得7分，1个得4分，未解决得0分沟通技巧在项目汇报中能清晰传达复杂策略，得到团队80%以上认可认可度超过90%得满分，80%-90%得7分，65%-80%得4分，低于65%得0分本考核表用于评估金融分析师在投资策略制定、执行及收益方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评分。权重分配依次为：投资策略质量（30%）、投资收益表现（40%）、市场分析能力（15%）、团队协作与沟通（15%）。考核结果将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考