GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核（评审）检查单汇编（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“4领导作用-4.1安全领导力”“4领导作用-4.1安全领导力”要素审核检查单（雷泽佳编制-2025A0）一级要素二级要素三级要素条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例导作用4.1安全领导力4.1.1领导作用发挥企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在以下方面发挥领导作用：a)践行安全理念；b)发挥表率作用；c)提供资源保障；d)管控安全风险；e)排查治理隐患；f)开展应急处置；g)维护职工合法权益。1)安全理念践行情2)表率作用发挥情3)资源保障提供情4)安全风险管控情5)隐患排查治理情6)应急处置开展情7)职工合法权益维护情况。1)企业是否明确安全理念，各级领导是否在工作中践行该理念？2)各级领导是否在安全行为、遵守规章制度等方面发挥表率作用？3)企业是否为安全生产提供充足的人力、物力、财力等资源保障？4)各级领导是否对安全风险进行有效识别、评估和管控？5)各级领导是否组织或参与隐患排查，对发现的隐患是否推动治理？6)各级领导是否组织或参与应急处置相关工作？7)企业是否建立职工合法权益维护机制，各级领导是否落实相关要1)访谈：与企业主要负责人、其他负责人及基层员工访谈，了解领导作用发挥情况；2)现场观察：查看领导深入现场一线的情况，作业现场安全管理状况；3)文档评审：查阅安全理念相关文件、资源保障计划及落实记录、风险管控文件、隐患排查治理记录、应急处置相关文件及记录、职工权益维护相关文件及记录；4)绩效证据分析：分析安全生产绩效数据，评估领导作用对安全绩效的影响。安全方针、理念宣贯材料）；支出凭证；记录；改报告；录、应急处置报告；6)职工权益维护相关制7)领导深入现场检查记录、工作汇报。1)未明确安全理念或领导未践行安全理念；2)领导存在违反安全规章制度的行为，未发挥表率作用；3)安全生产资源投入不足，影响安全管理工作开展；4)未对安全风险进行有效管控，重大风险管控措施不到位；5)未组织开展隐患排查，或对发现的隐患未及时推动治理；6)应急处置机制不健全，领导未有效组织应急处置工作；7)未建立职工合法权益维护机制，或对职工权益诉求未及时回应处理。导作用4.1安全领导力4.1.2安全生产责任划分企业主要负责人应对本企业安全生产工作全面负责，其他负责人应对职责范围内的安全生产工作负责。1)主要负责人安全生产全面责任落实情况；2)其他负责人职责范围内安全生产责任落实情况。1)企业是否明确主要负责人的安全生产全面责任及具体职责清单？2)主要负责人是否履行安全生产全面管理职责？3)企业是否明确其他负责人职责范围内的安全生产责任及具体职责清4)其他负责人是否履行职责范围内的安全生产管理职责？1)访谈：与企业主要负责人、其他负责人及相关部门人员访谈，了解责任落实情况；2)文档评审：查阅全员安全生产责任制文件、主要负责人及其他负责人职责清单、工作记录、会议纪要、述职报告等；3)现场观察：查看主要负责人及其他负责人履行安全管理职责的现场表现。1)全员安全生产责任制文件；2)主要负责人及其他负责人安全生产职责清单；3)主要负责人及其他负纪要、述职报告；4)安全生产责任考核记录。1)未明确主要负责人的安全生产全面责任或其他负责人职责范围内的安全生产责任；2)主要负责人未履行安全生产全面管理职责，如未组织制定安全管理制度、未保障安全投入等；3)其他负责人未履行职责范围内的安全生产管理职责，对分管领域安全问题不闻不问。4.1.3安全生产科学决策各级领导应基于安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求，对安全生产事项进行科学决策。1)安全生产决策依据的充分性；2)安全生产决策过程的规范性；3)安全生产决策结果的有效性。1)各级领导在进行安全生产决策时，是否充分考虑安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要2)安全生产决策是否建立规范的流程，如是否经过调研、论证、集体讨论等环节？3)已作出的安全生产决策是否有效落地，是否取得预期效果？1)访谈：与各级领导及相关决策参与人员访谈，了解决策过程；2)文档评审：查阅安全生产决策相关文件、调研报告、论证材料、会议纪要、决策执行记录及效果评估报告；3)绩效证据分析：分析决策执行后的安全绩效变化，评估决策有效性。1)安全生产决策相关文2)决策会议纪要；效果评估报告；范文件。1)安全生产决策未考虑安全生产合规管理、安全风险管控或应急管理等要求，存在违规决策；2)安全生产决策流程不规范，未3)安全生产决策未有效落地，或落地后未达到预期安全效果。4.1.4领导深入现场各级领导应深入现场一线，了解现场情况，解决安全生产实际问题。1)领导深入现场的频次与覆盖范围；2)现场情况了解的充分性；3)安全生产实际问1)企业是否明确各级领导深入现场一线的频次、覆盖区域等要求？2)各级领导是否按要求深入生产作业现场、高风险区域等关键场所？3)领导深入现场时是否通过观察、1)访谈：与各级领导、基层员工访谈，了解领导深入现场及问题解决情况；2)现场观察：查看领导深入现场的痕迹，作业现场安全问题整改情况；3)文档评审：查阅领导现场检查记录、工作台账、1)领导深入现场的管理制度、频次要求文件；作日志、巡查台账；1)未明确领导深入现场的频次、范围等要求，或要求不具体；2)领导未按要求深入现场，或仅流于形式未实质了解情况；3)深入现场时未发现现场存在的雷泽佳编制-2025B0雷泽佳编制-2025B0一级要素二级要素三级要素条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例题的解决成效。沟通等方式充分了解现场安全状4)对现场发现的安全生产实际问题，是否及时组织协调解决？5)问题解决后是否跟踪验证效果，形成闭环管理？问题整改记录、会议纪要等；4)绩效证据分析：分析现场安全问题发生率、整改完成率等数据，评估领导深入现场的有效性。案、整改验收记录；调处理文件；5)现场安全绩效相关数据报表。安全生产实际问题；4)对发现的问题未及时组织解决，或解决不彻底；5)问题解决后未跟踪验证效果，未形成闭环管理。4.2.1评价要求明确企业应明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的周期、标准、结果应用等要求。1)评价周期明确情况；2)评价标准制定情况；3)结果应用规则明确情况；4)评价相关配套要求完善情况。1)是否明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的固定周期；2)是否针对主要负责人和其他负责人制定差异化的安全履职评价标准（含定性和定量指标）；3)是否明确安全履职评价结果在绩效评价、任免、晋升、评优等方面的应用规则；4)是否明确评价组织、评价方法、结果等级划分、公示与监督等配套要求。1)访谈：与主要负责人、安全管理部门负责人、人力资源部门负责人访谈，了解评价要求制定与执行情况；2)文档评审：查阅安全履职评价管理制度、评价周期方案、评价标准文件、结果应用规则文件；3)抽样验证：抽查评价标准中定量指标的数据来源及统计口径是否清晰。1)安全履职评价管理制度；2)评价周期方案（含常规周期和特殊情形）；3)主要负责人及其他负责人安全履职评价标准及评分表；4)评价结果应用规则文件；5)评价等级判定细则。1)未明确评价周期或周期设定不符合要求（如高危企业未按半年度评估）；2)评价标准无差异化，未覆盖法定职责与企业规章要求；3)结果应用规则不明确，未与绩效、人事决策有效联动；4)未明确评价组织、公示等配套要求，导致评价执行无据可依。4.2.2评价结果应用安全履职评价结果应纳入绩效评价，可作为任免、晋升、评优等重要依据。1)绩效评价纳入情况；2)任免环节应用情况；3)晋升环节应用情况；4)评优环节应用情况；5)改进提升应用情况。1)安全履职评价结果是否按规定纳入绩效评价，权重是否符合要求；2)任免决策是否以安全履职评价结果为核心参考，对履职严重不合格者是否按规定处理；3)晋升候选人是否提供近2个评价周期的安全履职合格证明，安全履职优秀是否为晋升必要条件；4)安全生产先进评选中是否将安全履职优秀作为必备条件；5)对评价不达标者是否制定个性化改进计划并跟踪落实。1)访谈：与人力资源部门、安全管理部门负责人访谈，了解结果应用执行情况；2)文档评审：查阅绩效考核制度、绩效薪酬核算表、任免/晋升/评优审批材料、改进计划及跟踪记录；3)绩效证据分析：分析安全履职评价结果与绩效薪酬、人事决策的联动数据；4)抽样验证：抽查晋升候选人的安全履职评价证明材料，抽样比例不低于晋升总人数的10%。1)绩效考核管理制度（含安全履职权重规定2)安全履职评价结果应用于绩效的核算表；全履职绩效”科目）；4)任免/晋升/评优审批记录）；5)个性化改进计划及跟踪验证报告；6)职工代表大会/职工大会报告记录。1)安全履职评价结果未纳入绩效评价或权重低于规定比例；2)晋升未核查安全履职评价结果，履职不合格者仍参与晋升；3)评优未将安全履职优秀作为必备条件，存在履职不达标者参与评优情况；4)对评价不达标者未制定改进计划，或改进计划未跟踪落实；5)未向职工代表大会报告评价结果，未接受职工监督。【特别提示：《“4领导作用-4.1安全领导力”要素审核检查单》由雷泽佳策划并主导编制，此文件版权归雷泽佳所有，仅供用户购买后个人使用，禁止他人复制或上传至相关平台】雷泽佳编制-2025B0GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.1组织保障”一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例5基础保障5.1组织保障5.1.1安全生产委员会成立企业应成立安全生产委员会，负责统一领导和组织安全生产工作。1)安全生产委员会设立的合规性；2)安全生产委员会职责界定的完整性；3)安全生产委员会运行的独立性。1)企业是否以正式文件形式成立安全生产委员会，明确组织架构和存续期2)安全生产委员会是否明确“统一领导和组织安全生产工作”的核心职3)安全生产委员会是否独立于其他非安全类委员会，未被挂靠或合并设立？1)文档评审：查阅安全生产委员会设立方案、成立红头文件及备案材料；2)访谈：与企业主要负责人、安全管理机构负责人访谈，核实设立决策及职责定位；3)现场观察：查看安全生产委员会办公场所及运行标识是否独立。1)安全生产委员会设立方案；2)成立红头文件及备案回执；3)组织架构图及职责说明书；4)与工会、员工代表的沟通协商机制文件。1)未以正式文件成立安全生产委员会，仅口头约定或临时组建；2)未明确核心职责，仅简单罗列工作内容，无“统一领导和组织”的权限界定；3)与质量、行政等委员会合并设立，未单独履行安全生产管理职责。5.1.2主任及成员单位组成安全生产委员会主任应由企业主要负责人担任，成员单位应包括安全生产管理机构、相关业务部门等。1)主任任职的合规性；2)成员单位覆盖的全面性；3)成员单位职责的明确性。1)安全生产委员会主任是否为企业法定代表人、实际控制人等主要负责2)成员单位是否包含安全生产管理机构及生产、技术、设备、财务、人力资源等相关业务部门？3)是否明确各成员单位在安全生产委员会中的具体职责及联络人？1)文档评审：查阅主任任职确认书、成员单位清单及职责分工文件；2)访谈：与成员单位联络人访谈，核实职责知晓度及工作衔接机制；3)现场观察：查看成员单位信息公示情况及联络人备案记录。1)主要负责人任职确认书；2)安全生产委员会成员单位清单；3)成员单位职责分工表及联络人登记表；4)成员单位动态调整记录。1)主任由分管负责人、安全总监等非主要负责人担任，未落实第一责任人职责；2)成员单位遗漏财务（安全投入保障）、采购（相关方安全管理）等关键部门；3)未明确成员单位职责及联络人，或联络人频繁更换未报备，影响工作衔接。5.1.3会议召开要求企业应定期召开安全生产委员会会议。1)会议频次的合规性；2)会议流程的规范性；3)会议决议的闭环性。1)安全生产委员会是否按规定定期召开会议，高风险行业是否适当提高频次？2)会议是否规范履行议题收集、议程制定、纪要编制及分发流程？3)会议决议是否明确责任部门、完成时限，且有跟踪督办记录？1)文档评审：查阅会议制度、议题征集表、议程、签到表、会议纪要及督办台账；2)访谈：与会议主持人、参会人员访谈，了解会议决策执行及跟踪情况；3)绩效证据分析：统计会议召开频次、决议完成率等量化指标。1)安全生产委员会会议制度；2)议题征集表及反馈记录；3)会议议程、签到表及会议纪要；4)决议跟踪督办台账及完成情况报告。1)会议频次未达每季度至少一次要求，高风险企业未按规定增加频次；2)未规范收集议题，会议纪要未明确决策事项及责任分工，仅记录讨论过程；3)未建立决议跟踪机制，会议确定的事项无后续落实验证记录。5.1.4职责a)学习贯彻决策部署安全生产委员会应履行职责：学习贯彻落实政府、上级单位的安全生产决策部署。1)政策跟踪机制的健全性；2)政策学习的及3)政策落实的有效性。1)企业是否建立政府及上级单位安全生产决策部署动态跟踪机制？2)安全生产委员会是否每季度组织成员单位专题学习最新政策要求？3)是否制定政策落地分解方案，且有跟踪落实及评估记录？1)文档评审：查阅政策监测台账、专题学习记录、落地分解方案及评估报告；2)访谈：与安全管理机构人员访谈，了解政策解读及落实推进情况；3)第三方证据：核查向上级单位报送的政策落实情况报告及回执。1)政策动态监测台账；2)专题学习会议记录及课件；3)政策落地分解方案及责任清单；4)落实情况报告及评估报告。1)未建立政策跟踪机制，未及时获取政府及上级单位最新决策部署；2)未组织专题学习，仅通过文件转发形式传达政策要求，无学习记录；3)未制定落地分解方案，政策要求未转化为企业具体工作措施。雷泽佳编制-2025B0一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例b)研究审议目标指标安全生产委员会应履行职责：研究审议安全生产目标、指标。1)目标指标制定的科学性；2)目标指标审议的规范性；3)目标指标分解的合理性。1)安全生产目标、指标是否结合企业风险评估结果及合规要求制定？2)目标、指标是否经安全生产委员会集体审议通过，有明确的审议意见？3)是否将目标、指标分解至各部门及班组，明确责任主体？1)文档评审：查阅目标指标编制说明、审议记录、分解表及发布文件；2)访谈：与成员单位负责人访谈，了解目标指标的可行性及分解落实情况；3)绩效证据分析：核查目标指标季度监测数据及年度完成情况。1)安全生产目标、指标编制说2)目标指标审议记录及修改意见；3)目标指标分解表及发布文件；4)季度监测台账及年度评估报告。1)目标指标未结合风险评估结果，仅照搬行业通用模板，缺乏针对性；2)未经安全生产委员会审议，由安全管理机构单独制定后直接发布；3)仅明确企业层面目标，未分解至部门及班组，无具体责任落实要求。c)研究审议管理制度安全生产委员会应履行职责：研究审议安全生产管理制度。1)制度体系的完整性；2)制度审议的合规性；3)制度修订的动态性。1)安全生产管理制度体系是否以全员安全生产责任制为核心，覆盖全流程？2)管理制度制定或修订是否经安全生产委员会审议，有明确的审议意见？3)是否建立制度动态修订机制，适应法规更新、工艺变化等情况？1)文档评审：查阅制度体系清单、审议表、印发文件及修订记录；2)访谈：与一线员工访谈，了解制度知晓度及执行情况；3)现场观察：查看制度公示及培训记录，核实制度落地情况。1)安全生产管理制度体系清2)制度审议表及会议纪要；3)制度印发文件及培训记录；4)制度合规性评审报告及修订计划。1)制度体系不完整，遗漏风险分级管控、相关方管理等关键制度；2)制度制定或修订未经安全生产委员会审议，仅由业务部门自行发布；3)未建立动态修订机制，法律法规更新后未及时修订相关制度。d)协调解决重大问题安全生产委员会应履行职责：听取成员单位工作汇报，协调解决安全生产重大问题。1)汇报机制的健全性；2)重大问题识别的准确性；3)问题协调的有效性。1)成员单位是否定期向安全生产委员会汇报安全生产工作情况？2)是否建立重大问题收集机制，准确识别跨部门、跨层级的重大安全问题？3)对识别的重大问题是否协调制定解决方案，且有跟踪闭环记录？1)文档评审：查阅成员单位工作汇报材料、重大问题收集表、协调决议及跟踪台账；2)访谈：与成员单位负责人访谈，了解重大问题协调效率及效果；3)现场观察：查看重大问题解决情况通报文件，核实闭环管理情况。1)成员单位工作汇报材料；2)重大问题收集表及清单；3)问题协调决议表及责任分4)进度跟踪台账及进展通报文件。1)未建立定期汇报机制，成员单位未系统汇报安全生产职责履行情况；2)未明确重大问题判定标准，将常规工作问题纳入重大问题范畴；3)对跨部门重大问题仅组织讨论，未明确责任部门及完成时限，无跟踪闭环记录。e)研究重大风险管控措施安全生产委员会应履行职责：研究重大安全风险管控措施。1)重大风险辨识的全面性；2)管控措施制定的科学性；3)措施落实的跟踪性。1)安全生产委员会是否组织全员开展重大安全风险辨识，建立完整清单？2)针对重大安全风险是否制定技术、管理、培训、应急相结合的系统性管控措施？3)对管控措施的落实情况是否有定期跟踪及效果评估记录？1)文档评审：查阅重大风险辨识记录、管控措施方案、审议记录及跟踪台账；2)访谈：与技术部门、一线班组负责人访谈，了解措施执行情况；3)现场观察：查看重大风险管控措施现场落实及监测情况。1)重大安全风险辨识记录及清单；2)重大风险管控措施方案及审议记录；3)措施落实记录及验收报告；4)风险管控效果监测台账及调整记录。1)未组织全员辨识重大风险，仅由安全管理机构单独制定风险清单；2)管控措施单一，仅依赖管理要求，未结合技术改造、专项培训等系统性手段；3)未跟踪管控措施落实情况，未评估效果，风险状态变化后未及时调整措施。f)建立隐患报告与监安全生产委员会应履行职责：建立健全事故隐患内部报告奖励与监督检查机制。1)报告奖励机制的健全性；2)监督检查机制1)是否建立事故隐患内部报告奖励制2)是否建立监督检查机制，明确监督1)文档评审：查阅报告奖励制度、监督检查制度、隐患闭环管理台账及奖励发放记录；2)访谈：与员工访谈，了解隐患报告积极性及1)事故隐患内部报告奖励制度；2)事故隐患监督检查制度；1)未制定报告奖励制度，或奖励标准不明确、资金未纳入安全生产费用预算；雷泽佳编制-2025B0一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例督机制的规范性；3)隐患闭环管理的有效性。主体、频次及方式？3)隐患是否实现“报告-登记-整改-销账-监督”全流程闭环管理？奖励落实情况；3)绩效证据分析：统计隐患报告数量、整改闭环率等指标。3)隐患报告记录、奖励审批表及发放凭证；4)隐患闭环管理台账。2)未明确监督检查主体及频次，监督检查流于形式，无正式记录；3)隐患整改未形成闭环，缺少整改验收及销账记录。g)研究绩效评价与奖惩方案安全生产委员会应履行职责：研究安全生产绩效评价和奖惩方案。1)绩效评价的科学性；2)奖惩方案的合理性；3)方案落实的公正性。1)安全生产绩效评价是否涵盖目标完2)奖惩方案是否与绩效评价结果直接挂钩，明确奖励与惩戒具体方式？3)奖惩方案是否经安全生产委员会审议，且公开透明、接受监督？1)文档评审：查阅绩效评价制度、评价指标体系、奖惩方案及审议记录；2)访谈：与人力资源部门、员工代表访谈，了解方案公平性及执行情况；3)现场观察：查看奖惩结果公示文件及申诉处理记录。1)安全生产绩效评价制度及指标体系；2)奖惩方案及安全生产委员会审议记录；3)绩效评价报告及奖惩结果公示文件；4)申诉处理记录。1)绩效评价维度不全面，未将重大风险管控、隐患治理成效纳入评价；2)奖惩方案与绩效评价结果脱节，奖惩标准主观判定，无明确依据；3)奖惩方案未经安全生产委员会审议，或未公开公示，存在暗箱操作。5.1.2安全生产管理机构和人员企业应按规定设置安全生产管理机构，配备专职或兼职的安全生产管理人员、配备注册安全工程师。1)安全生产管理机构设置合规性；2)专职/兼职安全生产管理人员配备合规性；3)注册安全工程师配备合规性。1)企业是否依据法律法规及标准规定，结合从业人员规模、行业风险特性设置安全生产管理机构？2)专职/兼职安全生产管理人员的配备数量是否符合法定标准？3)注册安全工程师的配备比例、注册类别是否符合要求，资质是否有效？4)高危行业企业是否独立设置安全生产管理机构，未与其他非安全部门合并？人员配置台账、注册安全工程师资格证书及注册证；2)访谈：与主要负责人、人力资源部及安全管理部门人员访谈，核实机构设置及人员配备情3)现场观察：查看安全管理机构办公场所、标识，确认其独立性；4)抽样验证：抽取部分岗位人员，核查其岗位职责与安全管理职责匹配情况。1)安全生产管理机构设立文件、组织架构图；2)从业人员花名册、人员配置测算表；3)专职/兼职安全生产管理人员资质证明、劳动合同；4)注册安全工程师资格证书、注册证、继续教育学时证明；5)高危行业企业机构独立设置的书面任命文件。1)未按规定设置安全生产管理机构，或高危行业企业将安全管理机构与其他部门合并；2)专职/兼职安全生产管理人员配备数量未达标，或专职人员兼任非安全相关工作；3)注册安全工程师配备比例不足、注册类别与业务范围不匹配，或资质过期未延续；4)跨区域经营企业未在分支机构单独设置机构或配备专职人员，存在跨区域代管情况。企业应明确安全生产管理人员的任职资格和数量。1)安全生产管理人员任职资格明确性；2)安全生产管理人员数量明确性；3)任职资格与数量的动态适配性。1)企业是否以文件形式明确安全生产管理人员的学历、专业背景、从业经验、培训考核等任职资格要求？2)安全生产管理人员的配备数量是否结合从业人员规模、风险因素核算并明确？3)当企业组织机构、业务范围、风险状况发生变化时，是否及时调整任职资格或配备数量？4)安全总监的任职条件是否符合法定要求（如适用）？1)文档评审：查阅任职资格管理文件、人员数2)访谈：与人力资源部、安全管理部门人员访谈，了解任职资格审核及数量核定流程；3)绩效证据分析：分析人员履职评估结果，验证任职资格与岗位适配性。1)安全生产管理人员任职资格文件、审查表；2)人员数量核算表、风险评估报告；3)个人资格档案（含培训记录、考核成绩、资格证书4)安全总监任职证明、学历及工作经历材料；5)人员配备动态调整记录。1)未明确安全生产管理人员任职资格要求，或要求不符合法定标准；2)未结合风险因素核算人员数量，仅按从业人员规模配置导致覆盖不全；3)企业情况发生变化后，未及时调整任职资格或配备数量；4)安全总监任职条件不满足法定要求，如未取得注册安全工程师资格或相关工作经历不足。雷泽佳编制-2025B0一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例安全生产管理机构和人员应有效履行法定职责，发挥统筹、协调、指导和监督作用，督促业务部门落实安全生产责任。1)法定职责履行有效性；2)统筹、协调、指导、监督作用发挥情况；3)业务部门安全责任督促落实情4)履职闭环管理情况。1)安全生产管理机构和人员是否全面履行拟订制度规程、开展教育培训、危险源辨识、隐患排查等法定职责？2)是否有效发挥统筹安全管理体系建设、协调跨部门安全工作、指导基层安全管理、监督制度执行的作用？3)是否通过考核、检查等方式督促业务部门落实安全生产责任？4)履职过程是否形成记录，问题整改是否闭环？1)文档评审：查阅安全生产规章制度、教育培考核记录；2)现场观察：查看危险作业现场监管情况、作业许可审批流程执行情况；3)访谈：与业务部门人员访谈，了解安全管理机构的指导、协调及监督情况；4)绩效证据分析：分析安全绩效数据、事故发生率，评估履职有效性。1)安全生产规章制度、操作规程、应急预案；2)安全教育培训计划及实施记录；3)危险源辨识、风险评估及管控记录；4)隐患排查治理台账、整改报告、违章行为处置单；5)安全生产责任制考核制度及考核记录；6)跨部门协调会议纪要、危险作业审批文件。1)未组织或参与拟订安全生产规章制度、应急预案，法定职责履行不全；2)统筹协调作用未发挥，跨部门安全问题未及时解决，业务部门安全责任落实不到位；3)未对危险作业进行有效监管，作业许可审批流于形式；4)隐患排查后未督促整改闭环，或对违章行为未及时制止和纠正；5)未建立履职考核机制，或考核结果未与薪酬、晋升挂钩。5.1.3业务部门1)企业应明确各业务部门的安全生产职责；2)业务部门应将安全生产职责分解到相应岗位，将安全生产工作融入本部门业务决策、执行和考核的全过程；3)注：业务部门为企业内部除安全生产管理机构之外的其他部门。1)业务部门安全生产职责明确情2)安全生产职责岗位分解情况；3)安全生产工作与业务决策融合情况；4)安全生产工作与业务执行融合情况；5)安全生产工作与业务考核融合情况；6)业务部门范围界定合规情况。1)企业是否明确各业务部门（除安全生产管理机构外）的安全生产职责，是否覆盖法定责任与自主责任？2)各业务部门是否将安全生产职责分解到所有岗位（含临时工、劳务派遣人员），是否实现“一岗一责”？3)业务部门在战略规划、项目立项等重大决策时，是否将安全评估作为前置条件，是否融入安全要求？4)业务部门在执行业务过程中，是否落实安全操作规程、隐患排查等安全措施，是否与业务实操深度绑定？5)业务部门是否将安全生产绩效纳入考核体系，考核指标是否量化，结果是否与奖惩、晋升挂钩？6)业务部门范围是否排除安全生产管理机构，是否涵盖所有非安全专职部门，无遗漏或越界？1)访谈：与企业主要负责人、安全生产管理机构人员、各业务部门负责人及岗位员工访谈，核实职责认知、分解及融合情况；2)现场观察：查看作业现场安全措施落实、岗位安全职责公示、危险作业管控等情况；3)文档评审：查阅业务部门责任清单、岗位责任清单、业务决策文件、安全评估报告、操作规程、考核制度及记录等；4)抽样验证：抽样选取3-5个业务部门及对应岗位，验证职责分解与融合的一致性；5)绩效证据分析：分析隐患整改率、事故发生率、考核结果等数据，评估融合有效性；6)第三方证据：核查第三方合规性评审报告、资质审核文件（如有）。1)企业组织架构图、业务部门范围界定文件；2)业务部门安全生产责任清单（含审批记录）；3)岗位安全生产责任清单、安全责任承诺书；4)业务决策文件（战略规划、安全生产管理机构审核意见表；5)安全操作规程、安全技术交底记录、隐患排查治理台账；6)安全生产绩效考核办法、考核指标库、考核记录及结果应用文件；7)岗位说明书（含安全责任条款）、绩效合同；8)法律法规清单、风险辨识与评估报告。1)业务部门安全生产职责模糊，未区分法定责任与自主责任，或存在职责交叉、真空；2)未将安全生产职责分解至所有岗位，临时工、劳务派遣人员无明确安全职责；3)重大业务决策前未开展安全评估，未融入安全要求，存在“先业务后安全”情况；4)安全操作规程与业务实际脱节，作业中未落实安全技术交底、隐患排查等措施；5)未将安全生产纳入业务考核，或考核指标未量化、结果未与奖惩挂钩；6)业务部门范围界定不清，包含安全生产管理机构，或遗漏非安全专职部门（如财务、工会）；7)职责分解未文档化，无岗位人员签字确认，或未报主要负责人审批。5.1.4班组企业应加强班组建设，按规定开展安全培训、操作技能训练、岗位作业安全风险管控、作业现场事故隐患排查治理、事故分析等工作。1)班组建设推进情况；2)安全培训实施情况；3)操作技能训练1)企业是否将班组建设纳入安全生产标准化管理体系，作为审核和绩效评估关键指标；2)是否按规定制定班组安全培训计划，覆盖新员工、转岗员工、特种作1)访谈：与班组长、安全员、岗位员工及相关方人员访谈，了解各项工作执行情况；2)现场观察：查看作业现场风险告知卡张贴、应急设施配备等；1)班组建设方案、组织架构图、岗位安全职责清单；2)安全生产责任书、安全管理制度汇编；3)安全培训计划、签到表、考1)未将班组建设纳入安全生产标准化管理体系，无专项建设方案；2)安全培训计划缺乏针对性，未覆盖相关方人员，或新员工雷泽佳编制-2025B0一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例开展情况；4)岗位作业安全风险管控落实情况；5)作业现场事故隐患排查治理执行情况；6)事故分析开展及整改情况。业人员及相关方人员并形成“培训-考核-改进”闭环；3)是否结合岗位作业实际和设备操作要求制定技能训练方案，落实师带徒制度并开展实操训练；4)是否组织全员开展岗位风险辨识，建立风险清单、确定风险等级并落实多维度管控措施；5)是否建立“班组每日查、岗位每班查-登记-治理-验收-销号”实现闭环管理；6)是否对已发生事故及未遂事件开展调查分析，落实“四不放过”原则并跟踪整改措施落地；7)班组是否明确组织架构及岗位职责，签订安全生产责任书并开展安全文化建设。3)文档评审：查阅班组建设方案、安全生产责任制文件、培训计划及记录、技能训练档案、班组会议记录等；4)抽样验证：抽取不同岗位员工培训记录、技能考核结果、风险辨识表、隐患排查记录等，样本量不少于10%且不低于3份；5)绩效证据分析：分析培训合格率、技能考核6)模拟或演练验证：现场设定简单故障场景，验证员工应急处置实操能力。核试卷、培训档案（一人一档）；4)操作技能训练方案、师带徒协议、带教日志、技能考核记录；5)岗位风险辨识清单、风险评估报告、风险告知卡；6)隐患排查清单、治理台账、验收销号表；7)事故报告、调查记录、分析报告、整改跟踪记录；8)班组会议记录、安全活动记录、应急演练记录。未完成三级安全教育即上岗；3)操作技能训练流于形式，无师带徒协议或训练记录不全，高风险作业技能训练无监护；4)风险辨识未覆盖非常规作业及变更场景，风险告知卡未张贴或内容不清晰，管控责任未压实；5)隐患排查无固定频次，排查记录模糊，重大隐患未及时上报或整改不彻底，未建立闭环台账；6)事故分析仅关注直接原因，未排查管理漏洞，整改措施模糊无量化指标，未开展警示教育；7)班组组织架构不健全，岗位职责不明确，未签订安全生产责任书，安全文化建设缺失；8)相关记录不完整、不规范，电子记录未备份，保存期限不足规定要求。【特别提示：《“5基础保障-5.1组织保障”要素审核检查单》由雷泽佳策划并主导编制，此文件版权归雷泽佳所有，仅供用户购买后个人使用，禁止他人复制或上传至相关平台】GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”雷泽佳编制-2025A0GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障一级要素二级要素三级要素(主题事项)条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例础保障5.2责任保障5.2.1全员安全生产责任制建立与培训企业应建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容，并按规定进行培训。1)全员安全生产责任制建立的完整性与合规性；2)各层级、各岗位职责、范围及考核标准的明确3)责任制培训的实施规范性与有效性。1)企业是否建立覆盖全员（含劳务派遣人员、实习学生、相关方人员）的安全生产责任制?2)责任制是否符合《安全生产法》等法律法规及GB/T33000-2025标准要求?3)各层级、各岗位的职责边界是否清晰，无交叉或真空?4)各岗位是否明确责任范围（业务、设备、区域等）?5)考核标准是否具体、量化，包含过程性和结果性指标?6)是否制定年度责任制培训计划，按分层分类要求实施?7)培训内容是否涵盖责任条款、履职要求、岗位风险及应急职责?8)培训档案是否完整，记录学时、考核结果等，保存期是否符合要求?9)新员工、转岗员工是否完成岗前责任制培训并考核合格?1)访谈：与主要负责人、管理层、一线员工及相关方人员访谈，验证其对自身职责的知晓度；2)文档评审：查阅责任制文件、责任清单、培训计划、培训记录、考核试卷、培训档案；作业现场员工履职与责任要求的匹配度；4)抽样验证：随机抽取不同层级岗位的责任清单和培训记录，抽样比例不低于5%且覆盖关键岗位；5)绩效证据分析：分析培训考核通过率、责任知晓率等指标。1)全员安全生产责任制正式文本、责任清单；2)安全生产委员会审议记录、主要负责人签发文件；3)年度培训计划、培训签到表、课程资料；4)培训考核试卷、实操评估记录、培训档案；5)责任制公示记录、员工签字确认的交底记录；6)相关方安全管理协议及培训记录。1)责任清单未覆盖劳务派遣人员、实习学生等，存在责任真空；2)职责描述模糊，未明确责任范围和履职标准，可操作性差；3)考核标准未量化，无具体指标支撑，无法有效考核；4)未按分层分类要求开展培训，内容与岗位实际脱节；5)培训档案缺失签到记录、考核结果，或保存期不足；6)新员工未完成岗前培训即上岗，转岗员工未重新培训；7)责任制未根据法规变化、机构调整等动态更新。5.2.2责任制落实情况监督考核企业应定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核。1)监督考核机制的健全2)考核频次、范围及标准的合规性；3)考核结果的应用与闭环管理；4)责任制的动态优化与持续改进。1)企业是否建立责任制监督考核制度，明确考核机构、流程及奖惩规则?2)考核频次是否符合要求（至少每年1次，高危企业适当增加）?3)考核范围是否覆盖全员，重点包含主要负责人、安全管理人员及高风险岗位?4)考核标准是否与责任清单匹配，是否包含责任履行完整性、履职有效性等维度?5)考核是否采用量化指标与行为观察、现场验证相结合的方式?6)考核结果是否与薪酬、晋升、评优等挂钩，奖惩措施是否落实?7)考核结果是否公示，员工申诉渠道是否畅通?8)对考核发现的问题是否制定整改措施，形成9)是否每年评审责任制的适宜性，根据考核结果、法规变化等动态更新?1)访谈：与考核组织部门、被考核人员访谈，了解考核实施及结果应用情况；2)文档评审：查阅考核制度、考核计划、日常监督记录、考核评分表、结果汇总表、奖惩文件、整改台账、责任制评审报告；3)现场观察：查看考核过程的规范性，问题整改的落实情况；4)绩效证据分析：分析考核合格率、问题整改闭环率、责任制修订频次等指标；5)第三方证据：若有外部审核或评估报告，可作为补充佐证。1)安全生产责任制考核管理办法、考核计划及审批文件；2)日常监督记录、现场核查报告、考核原始记录；3)考核结果汇总表、个人成绩单、奖惩决定文件；4)问题整改闭环台账（含验证记录）；5)全员安全生产责任制评审报告及修订文件；6)员工申诉及处理记录；7)安全生产绩效统计数据。1)未建立正式的监督考核制度，考核无章可循；2)考核频次低于法定要求，高危企业未增加考核次数；3)考核范围未覆盖全员，遗漏高风险岗位或相关方人员；4)考核标准与责任清单不匹配，重结果轻过程，未评估履职有效性；5)考核结果未与绩效挂钩，奖惩措施未落实；6)考核结果未公示，未建立员工申诉机制；7)考核发现的问题未整改，或整改后未验证效果；8)未定期评审责任制，法规变化或机构调整后未及时修订。5.3制5.3.1规章制度企业应建立健全安1)制度体系完整性；1)是否建立覆盖安全生产全流程的规章制度和1)访谈：与不同层级、岗位人员访1)安全生产规章制度和操作GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”雷泽佳编制-2025A0一级要素二级要素三级要素(主题事项)条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例度保障和操作规程建立全生产规章制度和操作规程，规范安全生产管理工作。2)制度与规程的针对性；3)制度规范管理的有效操作规程体系?2)制度与规程是否贴合企业生产经营实际，无通用化、模板化问题?3)制度是否明确安全生产管理的流程、标准和责任主体?4)规章制度和操作规程是否覆盖所有岗位、作业环节及设备设施?谈，了解制度知晓度和实用性；2)文档评审：查阅规章制度和操作规程清单及文本；3)现场观察：查看作业现场是否有最新版本的制度/规程文本或公示材料；4)抽样验证：抽取关键岗位操作规程，验证其针对性和可操作性。规程文本及体系清单；2)制度/规程编制、评审、审批记录；3)制度发放记录及现场张贴/公示证据；4)岗位说明书（含安全职责关联内容）。非常规作业相关规定；2)制度照搬外部模板，未结合企业工艺、设备特点；3)制度未明确管理流程和责任主体，无法有效规范管理；4)未覆盖劳务派遣人员、实习人员等所有从业人员。5.3.2制度与规程制定依据制定规章制度和操作规程时应结合安全生产相关法律法规、标准规范和其他要求、企业现行管理制度、工艺技术等特点、危险源辨识和风险评估结果、相关行业领域事故、工会及从业人员意见和建议。1)合规依据融入情况；2)企业实际与风险管控融入情况；3)民主参与情况；4)事故教训转化情况。1)制度制定是否参考现行安全生产法律法规、标准规范及其他要求?2)是否与企业现行管理制度融合，无冲突或管理真空?3)是否结合工艺技术、作业任务、设备设施特点及工作质量要求?4)是否依据危险源辨识和风险评估结果制定管控措施?5)是否吸收相关行业领域事故教训，转化为防范措施?6)是否征求工会及从业人员意见和建议并合理采纳?1)访谈：与工会代表、一线从业人员访谈意见征集及采纳情况；2)文档评审：查阅合规义务识别清单、现行制度梳理记录、危险源辨识评估报告、事故案例分析材料、意见征集及采纳记录；3)比对验证：将制度条款与a-f项依据进行关联性比对；核查制定依据的融入痕迹。1)合规义务识别清单及符合性比对表；2)现行制度梳理记录及衔接分析报告；3)危险源辨识清单、风险评估报告及控制措施转化记录；4)事故案例收集记录、教训转化对照表；5)意见征集表、座谈会记录、意见采纳反馈记录；6)工艺技术文件、设备说明书、作业任务清单。1)未识别相关法律法规及标准规范，制度条款存在合规风险；2)未结合危险源辨识评估结果，风险管控措施缺失；3)未征求工会及从业人员意见，或意见征集形式化；4)未分析行业事故教训，未制定针对性防范措施；5)与企业现行管理制度冲突，导致执行矛盾。5.3.3“四新”相关规程制修订企业应在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织制修订相应的操作规程。1)“四新”识别与预警机制；2)规程制修订及时性；3)修订后培训落实情况；4)规程与“四新”风险的匹配性。1)是否建立“四新”投入预警机制，及时识别“四新”应用情况?2)操作规程制修订是否在“四新”投入使用前完成?3)修订后的操作规程是否针对“四新”安全技术特性和风险点?4)是否对相关操作人员进行新规程培训并考核合格?1)访谈：与技术部门、操作岗位人员访谈“四新”应用及规程修订情2)文档评审：查阅“四新”投入告知单、专项危险源辨识报告、规程制修订记录、培训记录；3)现场验证：查看“四新”作业现场是否使用修订后的操作规程；4)绩效证据分析：核查“四新”作业合规操作记录。1)“四新”投入告知单、专项风险辨识报告；2)操作规程制修订记录（编制、评审、审批）；3)新规程培训签到表、考核记录；4)现场操作规程配备及执行证据；5)“四新”作业记录。1)未建立“四新”预警机制，导致规程制修订滞后；2)“四新”已投入使用，相应操作规程未修订；4)修订后未组织培训，操作人员不掌握新要求。5.3.4制度与规程持续改进企业应定期评估安全生产规章制度和操作规程的适宜性、充分性和执行情况，及时更新，保持有效状态，并确保从业人员及时获取。1)定期评估机制建立情2)制度更新及时性和合规3)从业人员获取有效性；4)旧版制度处置规范性。1)是否明确制度评估周期，是否定期开展适宜性、充分性、执行情况评估?2)评估发现问题后是否及时更新制度与规程，审批程序是否合规?3)是否通过有效渠道确保从业人员获取最新版本?4)旧版制度是否及时回收或作废标识，避免误用?1)访谈：与安全管理部门、从业人员访谈制度更新及获取情况；2)文档评审：查阅评估计划、评估报告、制度修订记录、发放记录、版本控制台账；3)现场检查：抽查作业现场使用的制度版本是否为最新有效版；4)抽样验证：抽取10%-15%的从业1)制度/规程评估计划及评估报告；2)制度修订审批记录、新版文件；3)最新版本制度发放记录、信息化推送记录；4)从业人员培训记录（针对更新内容）；1)未定期开展制度评估，或评估无实际结果；2)制度存在不适宜、不充分问题但未及时更新；3)新版制度未发放至相关岗位，从业人员使用过期文本；4)未向从业人员告知制度更新内容，导致执行偏差；雷泽佳编制-2025A0一级要素二级要素三级要素(主题事项)条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例5)从业人员是否知晓制度更新内容并掌握核心要求?人员，核查其对更新内容的知晓度。5)旧版制度废止通知及回收记录。5)旧版制度未回收，现场存在新旧版本混用情况。金保障5.4.1资金投入与预算管理企业应保障安全生产资金投入，并纳入预算管理。1)资金投入保障的合规2)预算编制的规范性；3)预算执行的管控性；4)预算调整的合理性。1)企业是否明确安全生产资金投入的法定依据和最低标准，确保投入足额合规？2)是否将安全生产资金单独纳入年度财务预算，明确额度、来源、使用范围及时间节点？3)是否建立预算执行监控台账，每月跟踪使用进度，每季度开展偏差分析并制定纠偏措施？4)预算调整是否经原审批流程，是否基于风险变化、监管要求等合理触发？1)访谈：与财务负责人、安全管理部门负责人访谈，了解资金投入及预算管理流程；2)文档评审：查阅年度财务预算文件、资金需求测算报告、预算执行台账、偏差分析报告、调整审批文件；3)绩效证据分析：比对预算额度与实际支出，评估预算执行率及资金使用效率。1)年度财务预算文件（含安全生产资金单列项）；2)安全生产资金需求测算报告（基于风险辨识、隐患治理）；3)预算执行监控台账、季度偏差分析报告；4)预算调整申请及审批文件；5)资金拨付凭证及使用记录。1)安全生产资金未单独纳入预算，与生产经营资金混编；2)资金投入低于法定最低标准，未根据风险等级动态调整；3)未建立预算执行监控机制，无偏差分析及纠偏措施；4)擅自调整预算用途，未履行审批程序。5.4.2安全生产费用提取与使用企业应按规定足额提取、规范使用安全生产费用。1)提取标准的合规性；2)提取流程的及时性；3)使用范围的法定性；4)核算管理的独立性；5)结余与赤字处理的规范1)是否按所属行业法定基数（产量、营业收入等）和比例足额提取，无少提、漏提？2)提取周期是否符合规定（按月/按季度新建/投产不足一年企业是否年末补提？3)使用范围是否严格限定于法定清单，无超范围（如职工薪酬、常规生产运维）支出？4)是否设立专户或专项核算科目，单独归集核算，无资金混同？5)年度结余是否结转下年度，出现赤字是否年末补提？1)访谈：与财务人员、安全管理人员访谈，了解提取标准及使用审核流程；2)文档评审：查阅费用提取测算表、计提凭证、专项核算台账、使用申请单、报销凭证；3)抽样验证：抽取3-5笔费用支出记录，核查使用范围合规性；4)第三方证据：查阅年度专项审计报告（如有）。1)安全生产费用提取测算表及计提凭证；2)专项核算台账、银行专户对账单；3)费用使用申请单、报销凭证、相关合同/验收记录；4)年度结余/赤字处理报告；5)专项审计报告（如有）。1)未按法定标准提取，擅自降低提取比例；2)超范围使用费用（如列支职业病治疗、职工福利）；3)未单独核算，与生产经营资金混4)结余未结转或赤字未补提；5)当年使用不足应计提金额60%未提交书面说明。5.4.3保险投保与管理企业应依法参加工伤保险，按规定投保安全生产责任保险等相关商业保1)工伤保险参保的全员2)安责险投保的合规性；3)补充商业保险的适配4)保险服务的利用有效5)保险动态管理的及时1)是否在用工之日起30日内为全部职工（含劳务派遣、实习人员）办理工伤保险参保，无漏保、断缴？2)高危行业是否按规定投保安责险，保障范围覆盖全体从业人员，保额不低于法定标准？3)补充商业保险是否基于风险缺口配置，未替代法定保险义务？4)是否配合安责险机构开展事故预防服务（如风险辨识、隐患排查），并整改发现问题？5)是否每年评估保险方案与风险匹配度，及时更新参保信息？1)访谈：与人力资源部、安全管理部门负责人访谈，了解保险投保及服务对接情况；2)文档评审：查阅职工花名册、参保登记记录、保单、保费支付凭证、事故预防服务报告、隐患整改记录；3)抽样验证：抽取5-10名职工，核查参保信息与花名册一致性；4)第三方证据：查阅社保部门参保证明、安责险信息平台备案记录。1)职工花名册（含各类用工形）；2)工伤保险参保登记记录、缴费凭证；3)安责险保单、保障范围说明、保费支付凭证；4)事故预防服务协议、服务报告、隐患整改记录；5)补充商业保险保单、风险评估报告；6)参保信息更新记录。1)工伤保险未覆盖全部职工，漏保劳务派遣或实习人员；2)高危行业未投保安责险或保额低于法定标准；3)用补充商业保险替代工伤保险或安责险；4)未配合开展安责险事故预防服务，或未整改发现隐患；5)未及时更新参保人员信息，导致人员变动后漏保。5.5科技保障5.5.1先进技术装备应用企业应根据自身实际情况，开展安全生产科学技术研究，推广应用先进技术装备，推进危1)安全生产科技研究开展情况；2)先进技术装备推广应用情况；3)危险岗位无人值守或机1)企业是否结合自身实际制定安全生产科技研究计划并实施？2)是否识别并推广应用与自身生产特点匹配的先进安全技术装备？3)对高风险岗位是否制定无人值守或机器人作1)访谈：与技术负责人、安全管理人员、一线岗位员工访谈，了解科技研究及技术装备应用情况；2)现场观察：查看危险岗位作业情况，先进技术装备运行状态；1)安全生产科技研究计划、可行性分析报告；2)先进技术装备采购合同、检测报告、运行维护记录；3)危险岗位无人值守/机器人1)未制定安全生产科技研究计划，未开展相关技术研究；2)未推广应用必要的先进安全技术装备，高风险环节仍依赖传统作业方式；雷泽佳编制-2025A0一级要素二级要素三级要素(主题事项)条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例险岗位无人值守或机器人作业，提高企业本质安全水平。器人作业推进情况；4)本质安全水平提升的有效性。业推进方案并落实？4)先进技术装备应用及危险岗位自动化改造是否有效降低安全风险？3)文档评审：查阅科技研究计划及成果文件、先进技术装备采购及验收记录、危险岗位自动化改造方案及实施记录；4)绩效证据分析：对比改造前后安全风险评估结果、事故发生率等数据。作业实施方案、改造验收报4)本质安全水平评估报告、风险管控效果验证记录。3)危险岗位未推进无人值守或机器人作业，未采取有效技术措施降低作业风险；4)先进技术装备应用流于形式，未达到本质安全提升效果。5.5.2数字化信息化智能化应用企业应利用数字化、信息化、智能化等手段，提高安全生产台账管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理等效能。1)数字化信息化智能化手段应用覆盖情况；2)安全生产台账数字化管理情况；3)安全风险分级管控数字化支撑情况；4)事故隐患排查治理数字化运行情况；5)应急管理数字化赋能情6)相关管理效能提升效1)企业是否建立覆盖安全生产关键环节的数字化、信息化或智能化管理系统？2)安全生产台账是否实现数字化管理，支持查询、统计、更新等功能？3)安全风险分级管控是否通过数字化手段实现4)事故隐患排查治理是否通过信息化系统实现排查、上报、整改、验收的闭环管理？5)应急管理是否利用数字化手段优化预案管理、资源调配、演练组织等工作？6)数字化信息化智能化应用是否有效提升相关管理工作的效率和效果？1)访谈：与安全管理人员、系统操作人员访谈，了解系统功能及使用情况；2)现场观察：查看数字化系统运行状态，操作演示关键功能；3)文档评审：查阅数字化系统建设方案、操作手册、台账电子记录、风险管控数字化数据、隐患排查治理系统记录、应急管理数字化相关文件；4)抽样验证：抽取部分台账、风险点、隐患记录，验证系统数据与实际情况的一致性；5)绩效证据分析：分析系统运行效率、数据完整性、管理流程优化效果等指标。1)数字化信息化智能化系统建设方案、技术协议；2)系统操作手册、用户权限分配记录；3)数字化安全生产台账（电子版本）；4)安全风险分级管控数字化记录（风险清单、评估报告、管控措施落实记录）；5)隐患排查治理系统数据（排查记录、整改通知、验收记录）；6)应急管理数字化相关资料（电子预案、应急资源台账、演练数字化记录）；7)系统运行效果评估报告。1)未建立安全生产相关数字化管理系统，仍依赖纸质记录；2)数字化台账未及时更新，数据不准确、不完整，无法有效支撑管理工作；3)安全风险分级管控未实现数字化追溯，管控措施落实情况无法有效跟踪；4)隐患排查治理信息化系统未实现闭环管理，存在漏报、错报或整改不跟踪的情况；5)应急管理未利用数字化手段，预案管理、资源调配等效率低下；6)系统功能与管理需求不匹配，未实际投入使用或使用效果不佳。5.5.3安全风险监测预警系统应用企业应推广应用安全风险监测预警系统，具备安全风险隐患的智能识别、快速感知、实时监测、超前预警等功能。1)安全风险监测预警系统部署情况；2)系统核心功能（智能识别、快速感知、实时监测、超前预警）实现情况；3)系统监测覆盖范围（重点区域、重大风险）情况；4)预警信息处置及闭环管理情况；5)系统运行有效性。1)企业是否针对重大安全风险部署安全风险监测预警系统？2)系统是否具备安全风险隐患的智能识别、快速感知、实时监测、超前预警功能？3)系统监测范围是否覆盖高风险区域、关键设备、重大风险点？4)系统发出预警信息后，是否建立分级处置机制并及时跟进整改？5)系统是否定期校准、维护，确保监测数据准确、预警及时？1)访谈：与安全管理人员、系统维护人员访谈，了解系统部署、功能及预警处置流程；2)现场观察：查看系统监测点位布置、实时数据显示、预警信息推送情况；3)文档评审：查阅系统建设方案、监测点位清单、预警阈值设定文件、系统校准维护记录、预警信息处置记录；4)模拟验证：通过模拟风险场景，验证系统预警功能有效性；5)第三方证据：查阅系统检测报告、校准证书等第三方佐证材料。1)安全风险监测预警系统建设方案、技术合同；2)监测点位布置图、传感器台账及校准记录；3)预警阈值设定文件、风险识别模型相关资料；4)系统实时监测数据记录、预警信息记录及处置台账；5)系统维护保养计划及记录、故障处理报告；6)第三方检测报告、系统有效性评估报告。1)未推广应用安全风险监测预警系统，重大安全风险缺乏有效监测手段；2)系统功能不完善，不具备智能识别、超前预警等核心功能；3)监测范围未覆盖高风险区域或重大风险点，存在监测盲区；4)预警信息处置机制不健全，未及时响应或整改，形成闭环管理；5)系统未定期校准维护，监测数据不准确、预警不及时，无法有效发挥作用。GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”雷泽佳编制-2025A0【特别提示：《“5基础保障5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”要素审核检查单》由雷泽佳策划并主导编制，此文件版权归雷泽佳所有，仅供用户购买后个人使用，禁止他人复制或上传至相关平台】雷泽佳编制-2025A0GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“6策划”“6策划”要素审核检查单（雷泽佳编制-2025A0）一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例划6.1理念6.1.1红线意识与发展安全统筹牢固树立“发展决不能以牺牲人的生命为代价”的红线意识，统筹发展和安全。1)红线意识建立与落地情况；2)发展与安全统筹机制建立情况；3)重大决策安全风险管控情况。1)（红线界定）是否明确安全生产红线清单及禁止性条款，且经主要负责人签发？2)（意识宣贯）主要负责人是否按要求向全员宣讲红线意识，员工是否知晓红线内容？3)（统筹机制）是否将统筹发展和安全纳入企业战略规划，建立重大决策安全风险评估流程？4)（一票否决）是否建立“安全一票否决”机制，明确适用场景和审批流程并执行？。决策风险评估报告、一票否决机制文件及执行记录；2)访谈：询问主要负责人、中层管理人员及一线员工对红线意识和统筹要求的认知；3)现场观察：查看红线清单公示情况、作业现场红线警示标识设置；4)绩效分析：核查红线违规处置记录、重大决策安全评估实施情况。1)《企业安全生产红线清单》及签发记录；2)企业发展战略规划（含安全融入内容）；3)重大决策安全风险评估报及执行记录；5)红线意识宣讲记录（签到表、课件）；6)作业现场红线警示标识照1)未制定具体可操作的红线清单，仅笼统表述“生命至上”；2)重大决策未开展安全风险评估，存在“重发展、轻安全”倾向；3)“安全一票否决”机制未落实，突破红线行为未被制止；4)员工对本岗位对应的红线要求不知晓。6.1.2安全理念与安全文化培育根据安全生产法律法规及政策，结合管理实践，总结凝练本企业安全理念，培育具有特色的安全文化。1)安全理念形成的合规性与针对性；2)安全理念体系的完整性；3)安全文化培育的实施情况。1)（合规梳理）是否开展安全生产法律法规及政策梳理，确保理念合规？2)（理念凝练）是否结合企业管理实践，通过全员参与方式凝练安全理念？3)（文化培育）是否制定安全文化建设实施方案，明确目标、措施和计划？4)（文化落地）是否开发安全文化载体，开展体验式、互动式培育活动？。1)文档评审：查阅合规性梳理报告、理念编制调研记录、安全文化建设方案、文化载体材料；2)访谈：询问员工对安全理念的理解和认同度，了解文化活动参与体验；手册等载体部署情况；4)抽样验证：抽查员工调研记录，确保参与率不低于80%。1)安全生产法律法规合规性梳理报告；2)员工调研记录（问卷、访谈纪要）；3)安全理念体系文件（经职代会讨论通过）；4)《企业安全文化建设实施方5)安全文化载体（手册、宣传片、文化长廊照片）；6)文化培育活动记录。1)安全理念照搬其他企业，未结合自身行业特点和管理实践；2)理念形成未征求员工意见，员工认同度低；3)未制定安全文化建设方案，文化培育仅停留在张贴标语层面；4)安全文化活动形式单一，未与安全生产实际结合。6.1.3安全理念核心内容体现安全理念应体现“安全第的方针、风险管理策略、从业人员安全期待。1)方针体现的充分2)风险管理策略的融入性；3)从业人员安全期待的回应性。1)（方针落实）安全理念中是否明确体现“安全第一、预防为主、综合治理”方针，是否制定安全与其他目标冲突时的优先级判定规则？2)（风险策略）是否将风险管理策略（如风险分级管控）融入安全理念，明确总体应对原则？3)（员工期待）是否通过调研识别从业人员核心安全期待，在理念中予以回应？4)（内容解读）是否针对三项核心内容开展专项解读，融入培训和文化载体？。1)文档评审：查阅安全理念文件、优先级判定规则、风险管理策略文件、员工期待调研记录；2)访谈：询问员工对“安全第一”优先级规则的知晓度，管理人员对风险管理策略的执行情况；3)现场验证：查看安全文化载体中核心内容的解读情况；4)工具核查：通过风险管理系统核查策略与理念的一致性。1)安全理念文件（含核心内容体现说明）；2)安全与其他目标冲突优先级判定规则；3)企业风险管理策略文件；4)从业人员安全期待调研记录及回应说明；5)核心内容专项解读培训课件。1)安全理念未体现“预防为2)未融入风险分级管控等风险管理策略，理念与风险管控脱节；3)未调研员工安全期待，理念未回应生命安全、健康保障等核心需求；4)核心内容仅笼统提及，未具体阐释。6.1.4安全理念宣贯与践行通过多种渠道、方式向从业人员和相关方宣贯安1)宣贯的覆盖性与针对性；1)（宣贯方案）是否制定安全理念宣贯实施方案，明确对象、渠道、频次和责任？相关方告知书、规章制度、践行监督记2)新员工入职理念培训记录、1)宣贯渠道单一，仅依赖会议培训，未覆盖相关方；雷泽佳编制-2025A0一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例践行，并贯穿于生产经营活动全过程。2)宣贯效果的有效3)理念践行的全过程融入。2)（全员覆盖）新员工入职是否100%开展理念培在职员工是否定期宣贯？3)（相关方宣贯）是否向供应商、承包商等相关方宣贯理念，签订告知书？4)（践行融入）是否将理念融入规章制度、操作规程和作业指导书？5)（监督激励）是否建立理念践行监督机制和正向激励制度，纠正不安全行为？。录及激励文件；2)访谈：询问从业人员、相关方对理念的理解程度，了解班组宣贯开展情况；3)现场观察：查看宣贯载体（官网、看板、手册）维护情况，员工作业时理念践行表现；4)绩效分析：统计宣贯覆盖率、考核通过率、理念践行标兵案例。在职员工专项宣贯记录；3)相关方安全理念告知书（签署版）；4)融入理念要求的规章制度、操作规程；5)理念践行监督记录、激励奖励记录；6)宣贯载体维护记录（看板更新、推文截图）。2)理念未融入操作规程，作业现场未体现理念要求；3)未建立践行监督机制，不安全行为未及时纠正；4)宣贯形式化，员工仅知晓理念口号，未内化为行动。6.1.5安全理念动态更新根据发展变化，适时更新安全理念。1)更新触发机制的建立；2)理念评估与修订的实施；3)更新后宣贯与落地。1)（触发条件）是否明确理念更新的内外部触发场景（法律法规修订、战略调整等）？2)（定期评估）是否建立安全理念定期评估机制，每2年至少开展1次全面评估？3)（修订流程）理念更新是否经过调研、论证、审批流程，吸纳员工及相关方意见？4)（更新宣贯）修订后的理念是否重新向从业人员和相关方宣贯？。1)文档评审：查阅理念更新触发条件清单、定期评估制度、评估报告、修订后的理念文件、重新宣贯记录；2)访谈：询问管理层理念更新的触发因素识别流程，员工对更新后理念的认3)第三方验证：必要时核查第三方机构出具的理念适宜性评估报告；4)绩效分析：对比更新前后安全绩效变化，评估理念适配性。1)安全理念更新触发条件清2)安全理念定期评估机制文件；3)理念评估报告（含改进建）；4)修订后的安全理念体系文件；5)重新宣贯的培训记录、相关方告知记录。1)未建立理念更新机制，法律法规修订后未将新要求融入理念；2)未开展定期评估，理念与企业新工艺、新技术不适应；3)理念更新后未重新宣贯，新旧理念并行导致混淆；4)更新未吸纳员工意见，新理念认可度不足。6.26.2.1目标全流程管理要求明确安全生产目标的制定、分解、实施、检查、考核等全流程要求，确保各环节有序衔接。1)全流程管理机制建立情况；2)各环节具体要求明确情况；3)全流程闭环管理落实情况。1)（机制建立）是否制定安全生产目标管理相关制度，明确制定、分解、实施、检查、考核的具体流程和责任主体？2)（制定要求）目标制定是否履行正式流程，经相关层级审批后发布？3)（分解要求）是否按组织架构层级分解目标，确保覆盖全员、全业务领域无盲区？4)（实施推进）是否将目标实施融入日常业务，建立常态化推进机制？5)（检查机制）是否建立目标实施情况检查制度，明确检查频次、内容和方式？6)（考核闭环）是否建立与目标匹配的考核制度，考核结果是否用于改进？1)文档评审：查阅目标管理制度、目标文件、分解表、检查记录、考核方案及结果；2)访谈：询问安全管理部门、业务部门负责人及岗位员工对全流程要求的认3)抽样验证：抽查3-5个部门的目标分解及实施记录；4)现场观察：查看目标公示、推进台账等落地痕迹。1)安全生产目标管理制度；2)年度安全生产目标文件及审批记录；3)目标分解表（企业-部门-班组-岗位）；4)目标实施检查记录、考核评分表及结果应用记录；5)目标管理全流程流程图。1)未制定书面目标管理制度，仅口头约定各环节要求；2)目标分解未覆盖基层岗位，存在责任盲区；3)检查与考核频次不匹配时限要求，未形成闭环；4)目标调整未履行审批程序，无调整理由记录。6.2.2目标制定原则遵循制定目标时遵循定性与定量、过程与结果相结合的原则，确保目标全面可落地。1)定性与定量结合落实情况；2)过程与结果结合落实情况；3)原则应用的合理1)（定性要求）是否包含安全文化、责任落实等难以量化的定性描述，且明确判定标准？2)（定量指标）是否针对可量化领域设定具体数值标准，符合行业及企业实际？3)（组合模式）是否采用“定量指标+定性要求”的组合形式，避免单一维度目标？1)文档评审：查阅年度目标文件、定性2)访谈：询问目标制定参与人员对原则的理解和应用逻辑；3)绩效分析：对比定量指标与行业水平、历史数据的合理性；1)年度安全生产目标文件（含定性描述与定量指标）；2)定性要求判定标准（如安全文化评估细则）；3)目标组合设计表；4)行业对标数据、企业历史绩1)仅设定定量指标，忽略