融资与投资资金托管协议

融资与投资资金托管协议鉴于一方为融资方（以下简称“融资方”），另一方为投资方（以下简称“投资方”），并指定一家具有资质的金融机构（以下简称“托管人”）作为独立第三方对特定融资与投资资金进行托管管理，根据《中华人民共和国民法典》及其他有关法律法规，三方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：“协议”：指本融资与投资资金托管协议。“托管人”：指根据本协议约定承担托管职责的金融机构。“融资方”：指根据本协议获得融资资金的主体。“投资方”：指根据本协议向融资方提供资金的主体。“托管账户”：指由托管人根据本协议开立并用于管理本协议项下资金的银行账户，包括但不限于投资款账户、承诺款账户、赎回款账户等。“投资款”：指投资方根据本协议约定划入投资款账户的资金。“承诺款”：指投资方承诺投入但尚未实际划入托管账户的资金。“赎回款”：指融资方根据本协议约定从托管账户中赎回的本金或利息。“划转款”：指根据本协议约定在托管账户之间或从托管账户划转到融资方指定账户的资金。“费用”：指托管人为履行本协议项下职责而收取的托管费、服务费及其他约定费用。“适用法律”：指本协议适用的法律。“工作日”：指中国法定工作日，不包括周末及法定节假日。第二条托管人的指定与职责2.1托管人：本协议项下的托管人为[托管银行全称]，地址位于[托管银行地址]。2.2托管人的主要职责如下：2.2.1根据本协议约定，在[指定银行名称]开立并管理一个或多个托管账户。2.2.2安全保管存入托管账户的资金。2.2.3接收投资方根据本协议约定划入托管账户的投资款或其他资金。2.2.4根据融资方提交的、经投资方（如本协议约定需投资方批准）批准的有效划款指令，以及融资方提供的符合本协议约定的相关证明文件，执行资金划转。2.2.5定期核对托管账户的收支记录，确保账实相符。2.2.6依据本协议约定，从托管账户中代为收取并支付应由融资方或投资方承担的费用。2.2.7每月[具体日期或周期]向融资方和投资方提供上期托管账户的收支明细、期末余额以及费用扣款等情况的书面报告或电子报告。2.2.8根据本协议约定，监督资金是否按照约定的用途使用。2.2.9承担本协议约定的其他职责。第三条融资方与投资方的权利与义务3.1融资方的权利与义务：3.1.1有权根据本协议约定申请划转资金。3.1.2有义务按照本协议约定及时向托管人提供办理资金划转所需的全部文件、资料和证明，并保证所提供文件、资料和证明的真实性、准确性和完整性。3.1.3有义务确保托管账户内的资金严格按照本协议附件一《资金用途清单》（如有）或本协议约定的特定用途使用，不得挪作他用。3.1.4有义务配合托管人对资金使用情况的监督，并根据托管人要求提供进一步信息。3.1.5有义务按照本协议约定向托管人及时支付应付的托管费及其他费用。3.1.6有义务确保其提供的划款指令符合本协议约定，并已获得必要的内部授权。3.1.7有义务遵守本协议项下关于承诺款使用、赎回款支付等所有约定条件。3.1.8有义务在发生可能影响资金安全或本协议履行的重大事件时，立即通知托管人和投资方。3.2投资方的权利与义务：3.2.1有权要求融资方提供与本协议履行相关的资料和信息。3.2.2有权要求托管人提供托管账户报告及相关信息。3.2.3有义务按照本协议约定的金额、时间和方式，将投资款足额划入指定的投资款托管账户。3.2.4有义务按照本协议约定，对融资方提出的赎回款、项目支出划款等申请进行审核或批准（如约定）。3.2.5有义务确保其提供的划款指令符合本协议约定，并已获得必要的内部授权。3.2.6有义务按照本协议约定向托管人支付应付的与托管相关的费用（如本协议约定）。3.2.7有义务配合托管人对资金使用情况的监督。3.2.8有义务在发生可能影响资金安全或本协议履行的重大事件时，立即通知托管人和融资方。第四条托管账户的开设与管理4.1托管人应在本协议生效后[具体天数]内，在[指定银行名称]开立以下托管账户：4.1.1投资款账户：账号为[账号]，账户名称为[账户名称]。4.1.2承诺款账户（如适用）：账号为[账号]，账户名称为[账户名称]。4.1.3赎回款账户（如适用）：账号为[账号]，账户名称为[账户名称]。4.1.4项目支出专用账户（如适用）：账号为[账号]，账户名称为[账户名称]。4.2除本协议另有约定外，托管账户内的资金应视为独立于融资方、投资方及托管人自有财产的专项基金。4.3融资方承诺仅将托管账户内的资金用于本协议约定的目的。第五条资金的划转与使用5.1投资款划入：投资方应在本协议约定或约定的期限内，将根据本协议应支付的投资款全额划入第4.1.1条约定的投资款账户。5.2承诺款管理：如本协议涉及承诺款，投资方承诺的投入资金应在本协议约定或约定的期限内，根据本协议约定的条件（如融资方满足特定条件或投资方决定）分期或一次性划入第4.1.2条约定的承诺款账户。承诺款的激活和使用应遵循本协议的相关约定。5.3赎回款/本金/利息划转：5.3.1融资方申请赎回本金或支付利息，应提交[具体文件清单，如《赎回申请函》、相关证明文件等]，并满足本协议约定的条件（如约定的还款日、还款比例、项目达到特定里程碑等）。5.3.2如需投资方批准，融资方应获得投资方的书面同意文件，托管人收到该文件及融资方提交的其他必要文件后，方可执行划转。5.3.3托管人根据审核结果，将相应的赎回款或利息划转至融资方指定的银行账户，该账户账号为[融资方指定收款账号]，账户名称为[融资方指定收款账户名称]。5.4项目支出划款：5.4.1融资方申请使用项目支出资金，应提交[具体文件清单，如《项目支出申请函》、项目进度报告、相关发票或费用凭证等]。5.4.2融资方应确保其申请使用的金额及用途符合本协议附件一《资金用途清单》（如有）或本协议约定的专项用途，并已获得必要的内部授权。5.4.3如需投资方批准，融资方应获得投资方的书面同意文件，托管人收到该文件及融资方提交的其他必要文件后，方可执行划转。5.4.4托管人根据审核结果，将批准的项目支出金额划转至融资方为项目指定或提供的供应商/服务方指定的银行账户，相关账户信息为：账号[供应商/服务方指定收款账号]，账户名称[供应商/服务方指定收款账户名称]。5.5划转指令：所有划款指令应以书面形式（包括但不限于纸质信函、签字盖章的文件、经授权的电子指令等）提交给托管人。融资方/投资方应确保其授权代表签字/盖章真实有效。指令应明确表明划款目的、划转金额、收款账户信息、划款条件是否满足等。托管人有权审核指令的有效性、完整性及划款条件是否满足。第六条费用与结算6.1托管人根据本协议约定，向融资方/投资方收取以下费用：6.1.1托管费：按照托管账户内资金余额的[费率百分比或固定金额/月/年]计算，按[月/季/年]收取。6.1.2交易手续费：每笔[具体业务类型，如投资款划入、赎回款划出]收取[固定金额]。6.1.3其他服务费：[根据实际情况约定，如账户管理费等]。6.2费用支付：上述费用应从相应托管账户中代为扣除，或由融资方/投资方在收到托管人账单后[具体天数]内，通过银行转账方式支付至托管人指定账户，账号为[托管人收费账号]，账户名称为[托管人收费账户名称]。第七条信息提供与报告7.1托管人应按照本协议约定，每月[具体日期]前向融资方和投资方提供上一个自然月的托管账户收支明细表、期末余额表以及费用扣款明细表。7.2融资方和投资方有权随时向托管人查询托管账户的相关信息。7.3如融资方或投资方书面要求，托管人应在收到要求后[具体天数]内提供更详细的信息或报告。第八条监督与合规8.1托管人有权根据本协议约定，审核融资方提交的资金划转申请材料，监督资金的实际使用情况是否符合本协议约定。8.2托管人发现资金使用可能存在违反本协议约定的情况时，应立即通知融资方和投资方。8.3融资方应建立内部审计或检查机制，配合托管人的监督工作，并根据托管人要求提供必要的解释和证明。8.4任何一方违反本协议关于资金用途的约定，均应承担违约责任。第九条协议的期限与终止9.1本协议自三方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限]年，自[生效日期]起至[终止日期]止。9.2本协议在以下情况下终止：9.2.1协议有效期届满，且各方均未提出异议。9.2.2托管账户内的所有资金（包括投资款、承诺款、赎回款、利息、项目支出等）已全部支付、清算或分配完毕。9.2.3经融资方、投资方和托管人三方协商一致同意终止。9.2.4发生不可抗力事件，导致本协议无法继续履行，且该状态持续[具体天数]以上。9.2.5一方严重违反本协议约定，经另一方书面催告后[具体天数]内仍未纠正。9.3协议终止后的处理：9.3.1托管人应在协议终止后[具体天数]内，完成托管账户的最终清理和结算，并向融资方和投资方提供最终账户报告。9.3.2除本协议另有约定外，托管人应根据各方指示或法律规定，将剩余资金划转至各方指定的账户。9.3.3托管人应在协议终止后[具体天数]内，将本协议项下涉及的各方的账簿、记录、凭证等文件返还给各方。9.3.4托管人有权从最终应支付给融资方的资金中（如有）或从各方最终结算款中代为扣除应付的未结算费用。第十条违约责任10.1任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。10.2若融资方未按约定用途使用资金，托管人有权暂停相关资金的划转，并要求融资方立即纠正。若融资方拒不纠正，投资方有权要求融资方承担违约责任，并有权要求托管人采取相应措施（如划转资金、收取违约金等）。10.3若投资方未按约定按时足额划入投资款，应按未付金额的[百分比]向融资方支付违约金。10.4若任何一方未能按时支付应付给托管人的费用，每逾期一日，应按逾期金额的[百分比]向托管人支付违约金。10.5若因一方违约导致本协议需要提前终止，违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。第十一条不可抗力11.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、严重火灾、洪水、台风、地震等自然灾害，以及政府行为、法律变化、疫情等。11.2任何一方因不可抗力事件不能履行本协议义务时，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后[具体天数]内通知其他方，并提供相关证明文件。各方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或终止本协议。第十二条争议解决12.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，三方应首先通过友好协商解决。12.2若协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对三方均有约束力。12.3仲裁地点为[仲裁地点]。12.4在仲裁期间，除争议事项外，各方应继续履行本协议的其他条款。第十三条法律适用与管辖13.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。13.2与本协议有关的任何诉讼，均应向托管人所在地有管辖权的人民法院提起。第十四条协议的生效、变更与通知14.1本协议自融资方、投资方和托管人三方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。14.2对本协议的任何修改或补充，均须经三方书面同意，并作为本协议不可分割的一部分。14.3本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通讯应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件等）发送至本协议首页载明的地址或邮箱。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数]书面通知其他方。第十五条完整协议15.1本协议构成三方就本协议主题达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。15.2除本协议另有约定外，任何一方不得单方面修改、补充或撤销本协议。15.3若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。第十六条可分割性16.1本协议各条款应被视为相互独立的部分。若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，不影响其他条款的效力。第十七条转让未经其他方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。第十八条保密各方应对在本协议履行过程中获知的对方的商业秘密、技术信息以及其他未公开信息承担保密义务，除非法律法规另有