理财产品推广保证承诺书9篇

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE理财产品推广保证承诺书9篇理财产品推广保证承诺书篇1为保证__________工作顺利开展：一、工作宗旨以规范管理、防范风险、提升效益为核心，坚持稳健经营、合规运作、服务客户的方针，保证理财产品推广工作合法合规、高效有序进行。二、行为准则1.严格遵守国家金融法律法规及监管政策，保证所有推广活动符合行业规范；2.坚持客户利益优先原则，充分揭示产品风险，避免误导性宣传；3.建立科学的理财产品评估体系，保证推广产品的适配性及安全性；4.保持推广行为的透明度，主动披露产品费用、收益分配等关键信息。三、实施要求1.产品审核对拟推广的理财产品进行严格资质审查，保证其合规性、风险等级与客户风险承受能力匹配；每日开展__________次产品合规性复核，及时剔除存在瑕疵或违规的产品。2.客户服务设立专用咨询渠道，每工作日__________小时响应客户咨询，保证信息传递准确完整；每月组织__________次客户需求调研，动态调整推广策略以满足市场变化。3.风险控制实行分级授权管理，明确各级人员推广权限，禁止超范围销售；每周进行__________次推广流程自查，重点排查是否存在违规操作或利益输送行为。4.内部监督定期开展从业人员培训，强化合规意识，保证每位参与推广人员均通过相关考核；每季度组织__________次内部审计，对推广数据、客户反馈等进行全面核查。四、责任落实1.建立责任追究机制，对违反承诺的行为，视情节严重程度给予相应处分；2.保证所有承诺内容可量化、可追溯，定期向监管机构及内部管理层汇报执行情况；3.储备完整的推广记录及客户签收凭证，以备核查，保证全程留痕。承诺人签名留白签订日期留白理财产品推广保证承诺书篇2承诺方类型：□企业□个人□其他__________根据相关法律法规及行业规范，承诺方就理财产品推广事宜作出如下保证承诺：1.承诺事项承诺方承诺在理财产品推广过程中，严格遵守国家金融监管规定及市场行为准则，保证推广活动合法合规。承诺方将全面、真实、准确地披露理财产品信息，包括但不限于产品性质、风险等级、预期收益、投资期限、资金去向等关键要素，不得进行任何形式的虚假宣传或误导性陈述。承诺方承诺推广内容须经内部审核机制严格把关，保证信息来源可靠、数据准确无误。承诺方将明确区分产品宣传与投资承诺，不得以任何方式向客户作出保本保息或承诺最低收益的虚假承诺。对于涉及复杂金融工具或创新产品的推广，承诺方将提供充分的风险揭示说明，保证客户在充分理解产品特性及潜在风险的前提下作出投资决策。承诺方承诺推广过程中不得利用客户信息进行不正当竞争，严禁泄露客户隐私或以不正当手段获取客户信任。2.实施标准承诺方将建立完善的理财产品推广管理制度，明确各环节责任主体及操作流程。在推广材料制作环节，承诺方将严格遵循监管机构关于广告宣传的禁止性规定，保证所有宣传用语客观公正，不得使用绝对化或夸大性词汇。承诺方承诺推广渠道的选择将符合合规要求，不得通过非法平台或渠道进行产品推介。在推广活动执行环节，承诺方将加强对推广人员的培训与管理，保证其具备必要的专业知识及合规意识，能够准确解答客户疑问并履行适当性告知义务。承诺方将建立客户回访机制，定期对推广效果及客户满意度进行跟踪评估，及时发觉并纠正推广过程中存在的问题。对于涉及线下推广的活动，承诺方将严格遵守场所管理规定，不得在禁止区域进行宣传，并保证现场秩序井然。3.监督考核承诺方承诺主动接受监管机构及行业协会的监督检查，及时提供真实完整的推广资料，积极配合开展合规审查工作。承诺方将建立内部监督考核体系，将理财产品推广合规情况纳入年度考核范围。具体而言，__________项指标纳入年度考核，考核结果将作为团队及个人绩效评定的关键依据。承诺方将定期开展内部合规自查，对发觉的问题制定整改方案并限期落实，保证整改措施有效到位。承诺方承诺设立投诉处理渠道，及时受理并妥善处理客户关于推广活动的投诉，保证客户合法权益得到有效维护。对于考核过程中发觉的严重违规行为，承诺方将按照内部规定对相关责任人进行严肃处理，并视情节严重程度采取暂停推广资格、解除劳动合同等措施。4.生效变更本承诺书自签署之日起生效，承诺方将严格遵守承诺内容，持续履行相关义务。在法律法规或监管政策发生调整时，承诺方承诺及时调整推广策略及管理措施，保证持续符合合规要求。承诺方承诺本承诺书内容将作为其参与相关业务活动的必要条件，任何试图规避或违反承诺的行为都将承担相应的法律责任。承诺方将根据业务发展需要，适时对本承诺书内容进行修订完善，修订后的内容同样具有法律约束力。对于因不可抗力导致承诺无法履行的情形，承诺方应及时向相关机构报告并采取补救措施，但不可免除其因前期违规行为已产生的法律责任。承诺人签名：____________________签订日期：____________________理财产品推广保证承诺书篇3承诺书编号：__________。1.定义条款1.1本承诺书由承诺人（以下简称“承诺方”）根据相关法律法规及市场规范，就所推广的理财产品（以下简称“本产品”）作出如下定义与说明：1.1.1“本产品”指承诺方向投资者提供的具有特定风险等级及收益预期的金融产品，其具体条款以产品说明书为准。1.1.2“投资者”指通过承诺方渠道参与本产品投资的合法自然人、法人或其他组织。1.1.3“__________指本承诺涉及的特定技术参数，包括但不限于产品期限、收益率区间、流动性限制等核心要素。”1.1.4“__________指承诺方承诺提供的售后服务机制，包括但不限于投资咨询、风险提示及信息披露。”2.承诺范围2.1实施主体承诺方为具有合法金融牌照的金融机构或其授权的合作伙伴，其主体资格及业务范围符合《___________________法》第__条及相关监管要求。承诺方承诺在本产品推广过程中严格遵守行业规范，保证信息真实、准确、完整。2.2实施对象承诺方仅向符合《_________证券法》第__条规定的合格投资者推广本产品，并完成必要的投资者适当性管理。推广活动不得违反“卖者有责”原则，严禁向限制性人群进行营销。2.3实施标准承诺方推广行为须遵循《_________广告法》第__条，不得使用虚假或误导性宣传，所有收益承诺以产品合同为准，不得夸大或承诺保本保息。推广材料需经合规部门审核，留存完整备案记录。3.保障机制3.1资金保障承诺方承诺本产品资金独立运作，严格遵守《_________商业银行法》第__条关于风险隔离的规定。产品资金存管由具备资质的第三方机构执行，保证投资者权益不受侵害。3.2人员保障承诺方推广团队必须通过金融监管机构认证的从业资格考试，持证上岗。所有从业人员需签署《从业人员合规承诺书》，定期接受反洗钱及职业道德培训。3.3技术保障承诺方提供的投资交易平台须符合《_________网络安全法》第__条要求，具备数据加密、系统灾备等安全措施，保证投资者个人信息及交易数据安全。4.违约认定4.1轻微违约指承诺方未完全履行上述条款部分义务，如宣传材料未及时更新、信息披露存在轻微瑕疵等，但未导致投资者重大利益受损。承诺方应在收到监管或投资者书面通知后30日内纠正。4.2重大违约指承诺方存在以下行为：4.2.1违规承诺收益或保本保息，情节严重的；4.2.2擅自变更产品条款或终止服务，未按《_________合同法》第__条履行通知义务；4.2.3推广过程中存在欺诈、误导投资者等行为，被监管机构处罚的。上述违约将触发本承诺第5条争议解决机制。5.争议解决5.1协商若双方发生分歧，应首先通过书面形式友好协商，协商不成的可提交争议调解委员会介入处理。5.2仲裁协商未果，承诺方与投资者一致同意将争议提交承诺方所在地仲裁委员会，按照《_________仲裁法》第__条规则进行裁决，仲裁结果具有终局效力。5.3诉讼除仲裁外，任何一方也可直接向有管辖权的人民法院提起诉讼，诉讼期间双方应停止损害对方权益的行为。承诺人签名：__________签订日期：__________理财产品推广保证承诺书篇4承诺方：________________________接收方：________________________1.承诺背景为规范理财产品推广行为，提升服务质量，维护客户合法权益，保证理财产品推广活动的合规性、透明性及有效性，承诺方基于诚信原则和行业规范，就理财产品推广相关事宜作出如下承诺。承诺方充分认识到理财产品推广工作对市场秩序和投资者权益的重要影响，特此向接收方郑重承诺，严格遵守国家法律法规及监管要求，保证推广活动符合政策导向，杜绝虚假宣传、误导销售等行为。2.承诺内容承诺方承诺在理财产品推广过程中，严格遵守以下内容：（1）推广内容真实合法。承诺方保证所有宣传材料、广告信息、产品说明等均真实、准确、完整，无任何虚假陈述或夸大宣传，并依法取得相关资质许可。推广内容须经内部合规部门审核通过，方可对外发布。（2）信息披露充分透明。承诺方向客户提供的理财产品信息，包括产品风险等级、收益情况、费用构成、投资期限、退出机制等，均以书面形式清晰列明，保证客户在充分知晓产品特性后做出投资决策。（3）客户适当性管理。承诺方承诺严格执行客户适当性管理原则，根据客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等因素，推荐与其风险偏好相匹配的理财产品，并签署风险揭示书。（4）禁止不正当竞争。承诺方承诺不采用不正当手段排挤竞争对手，不进行恶性价格战或虚假对比，维护公平竞争的市场环境。（5）保护客户隐私。承诺方承诺对客户个人信息严格保密，未经客户同意，不得泄露或用于其他商业用途。3.实施计划为保证承诺内容的落实，承诺方制定以下实施计划：第一阶段：至________年________月________日，完成内部合规审查体系的优化，明确理财产品推广的合规标准及操作流程。第二阶段：至________年________月________日，组织全体推广人员开展合规培训，提升风险意识和业务能力，保证每位人员持证上岗。第三阶段：至________年________月________日，建立客户信息管理系统，完善适当性匹配模型，实现客户信息动态管理。第四阶段：至________年________月________日，定期开展推广活动自查，记录推广过程关键节点，保证所有环节可追溯。后续持续根据监管要求及市场变化，动态调整实施计划，保证持续合规。4.保障措施为有效落实承诺内容，承诺方采取以下保障措施：（1）组织保障。成立理财产品推广专项工作小组，由__________名高级管理人员牵头，负责统筹协调推广活动的合规性。（2）资源保障。配备__________名专业人员负责实施客户适当性评估，__________名法律顾问提供合规支持。（3）技术保障。引入智能化风险监控系统，实时监测推广过程中的异常行为，及时拦截违规操作。（4）监督保障。建立内部投诉处理机制，设立专属客服渠道，接受客户监督，30日内响应并处理所有投诉。（5）第三方评估。由__________机构进行年度评估，对推广活动的合规性、客户满意度等指标进行独立评价，并出具评估报告。5.违约责任若承诺方违反本承诺书中的任何条款，将承担以下责任：（1）轻微违规。首次发觉轻微违规行为，承诺方将立即整改，并处内部通报批评，相关责任人扣除当月绩效奖金。（2）重大违规。若存在虚假宣传、误导销售等重大违规行为，承诺方将暂停推广活动，并处以人民币__________万元罚款，相关责任人将被解除劳动合同。（3）监管处罚。若因违规行为受到监管机构处罚，承诺方将承担全部责任，并赔偿因此给接收方及客户造成的损失。6.附则本承诺书自签订之日起生效，有效期至________年________月________日。承诺方承诺严格遵守本承诺书内容，若法律法规或监管政策发生变化，承诺方将及时调整推广策略，保证持续合规。本承诺书一式两份，承诺方与接收方各执一份，具有同等法律效力。承诺人签名：________________________签订日期：________年________月________日理财产品推广保证承诺书篇5本承诺书依据__________文件制定1.总则1.1目的为规范理财产品推广行为，维护投资者合法权益，防范金融风险，保障市场秩序稳定，特制定本承诺书。承诺人应严格遵守相关法律法规及监管要求，保证理财产品推广活动的合规性、透明性及公平性。1.2范围本承诺书适用于承诺人及其代理机构在理财产品推广过程中的一切行为，包括但不限于市场宣传、销售推介、客户服务及风险揭示等环节。所有参与推广的人员均应受本承诺书约束。2.核心承诺2.1禁止行为承诺人承诺在理财产品推广活动中，禁止以下行为：（1）虚构或夸大产品收益，隐瞒产品风险；（2）使用虚假宣传材料或误导性语言，诱导投资者购买；（3）以不正当手段排挤竞争对手，扰乱市场秩序；（4）未经授权使用他人名义或品牌进行推广；（5）违反监管规定进行利益输送或利益分成；（6）泄露客户信息或利用客户信息进行不当营销。2.2强制要求承诺人承诺在理财产品推广活动中，必须履行以下义务：（1）保证推广材料真实、准确、完整，并经合规部门审核；（2）充分揭示产品风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等；（3）向投资者提供必要的投资咨询，保证投资者理解产品特性；（4）按照监管要求，建立客户适当性管理机制，避免向不适宜客户销售产品；（5）定期更新推广材料，及时反映产品最新信息；（6）配合监管机构进行监督检查，提供真实完整的资料。3.实施机制3.1监督主体__________部门负责日常监督检查。监督主体应定期或不定期对承诺人的推广行为进行核查，保证其符合本承诺书及监管要求。3.2检查频次监督检查频次由监督主体根据实际情况确定，至少每__________进行一次全面核查。检查结果应记录存档，并作为后续监管决策的依据。4.法律责任4.1违约情形承诺人违反本承诺书规定，出现以下情形之一的，视为违约：（1）存在禁止行为之一；（2）未履行强制要求之一；（3）提供虚假或误导性信息；（4）未按规定进行风险揭示；（5）拒绝或妨碍监督检查。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度采取以下措施：（1）暂停推广活动；（2）限制业务范围；（3）吊销相关资质；（4）记入信用档案，并向社会公开。5.附则本承诺书自签订之日起生效，承诺人应严格遵守其内容。本承诺书与相关法律法规及监管要求不一致的，以法律法规及监管要求为准。承诺人应对本承诺书的内容负责，并承担由此产生的全部责任。承诺人签名：__________签订日期：__________理财产品推广保证承诺书篇61.总则本承诺书由承诺人（以下简称“承诺人”）就其推广的理财产品（以下简称“产品”）作出如下保证，以明确双方权利义务，并保证产品符合相关法律法规及行业规范。2.承诺事项承诺人承诺：（1）产品信息真实、准确、完整，不存在虚假宣传、误导性陈述或重大遗漏；（2）产品风险等级与投资者风险承受能力匹配，已履行充分的风险揭示义务；（3）产品运作符合国家金融监管要求，资金投向合法合规；（4）产品质量标准符合行业规范，产品功能或服务能力应达到__________指标达到GB/T__________标准；（5）产品推广过程中不存在违反竞争秩序或扰乱市场行为。本承诺有效期自__________至__________。3.双方责任（1）承诺人对本承诺书的真实性、合法性负责，并承担因违反承诺事项而产生的全部法律责任；（2）若因产品问题导致投资者损失，承诺人应依法承担赔偿责任，并配合相关调查与处置。4.附则本承诺书一式两份，承诺人及受托推广机构各执一份，具有同等法律效力。承诺人签名：__________签订日期：__________理财产品推广保证承诺书篇7合同编号：__________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺__________事项真实、准确、完整，不存在虚假陈述或误导性信息。1.3本单位承诺__________事项的推广材料均经过合法合规审查，符合《广告法》《证券法》等相关法律法规要求。二、实施准则2.1本单位承诺严格遵守国家金融监管机构及行业自律规范，保证理财产品推广活动合法合规。2.2本单位承诺__________事项的实施过程将接受监管机构及社会公众监督，并按要求提交相关报告。2.3本单位承诺__________事项的推广人员均具备相应资质，并接受专业培训，保证推广行为规范。三、违约责任3.1若本单位违反本承诺书任何条款，将依法承担相应的行政、民事及刑事责任。3.2本单位承诺__________事项的违约行为将导致相关损失由本单位独立承担，并赔偿由此给投资者及第三方造成的全部损失。3.3本单位承诺__________事项的违约行为将导致监管机构对本单位采取警告、罚款、暂停业务直至吊销牌照等处罚措施，本单位均予以接受并配合执行。四、生效条款4.1本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。4.2本承诺书一式两份，本单位及监管机构各执一份，具有同等法律效力。4.3本单位承诺__________事项的任何修改或补充均需以书面形式经双方确认后生效。特此郑重承诺承诺人签名：__________签订日期：__________理财产品推广保证承诺书篇8承诺书框架第一部分基本原则甲方（推广主体名称）与乙方（合作机构名称）就理财产品推广活动，本着诚实信用、公平公正、合法合规的原则，经友好协商，达成如下共识，并郑重承诺：一、甲方承诺其推广的理财产品符合国家相关法律法规及监管要求，产品信息真实、准确、完整，不存在虚假宣传、误导销售的情形。二、甲方承诺严格遵守金融监管机构关于理财产品推广的各项规定，依法履行信息披露义务，保证产品风险等级、收益情况、投资期限等信息明确告知投资者。三、甲方承诺在推广过程中，充分尊重投资者的合法权益，保护投资者信息安全，不泄露、不滥用投资者个人信息。四、甲方承诺建立健全理财产品推广的内部控制机制，明确岗位职责，规范操作流程，保证推广活动有序进行。五、乙方承诺作为合作机构，将积极配合甲方开展理财产品推广工作，严格遵守本承诺书约定的各项内容，共同维护金融市场秩序和投资者利益。第二部分行为规范一、甲方承诺在理财产品推广过程中，将严格按照产品说明书、风险揭示书等相关文件的内容进行宣传，不得夸大收益、隐瞒风险，不得使用煽动性、诱导性语言误导投资者。二、甲方承诺推广过程中使用的宣传材料（包括但不限于广告、海报、视频、文字介绍等）均经过合法合规的审查，保证内容真实、准确、完整，并符合监管机构的相关要求。三、甲方承诺对推广人员进行系统的业务培训和合规教育，保证推广人员充分知晓所推广理财产品的特性、风险和收益情况，具备相应的专业知识和技能。四、甲方承诺在推广过程中，将设置清晰、便捷的咨询渠道，及时解答投资者疑问，提供必要的投资建议和风险提示。五、乙方承诺积极配合甲方对推广人员的培训和考核工作，保证推广人员具备相应的专业素养和合规意识。六、乙方承诺在推广过程中，将严格遵守甲方制定的推广计划和方案，不得擅自变更推广内容、范围和方式。七、乙方承诺对在推广过程中知悉的甲方的商业秘密和投资者信息承担保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。第三部分监督管理一、甲方承诺建立健全理财产品推广的监督检查机制，定期对推广活动进行自查，及时发觉和纠正存在的问题。二、甲方承诺积极配合监管机构对理财产品推广活动的监督检查，如实提供相关资料和情况说明。三、甲方承诺设立专门的投诉处理部门或渠道，及时处理投资者关于理财产品推广的投诉和举报。四、甲方承诺对违反本承诺书约定的行为，将依法依规进行严肃处理，并承担相应的法律责任。五、乙方承诺积极配合甲方开展自查