投资管理咨询合同范本

投资管理咨询合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资管理有限公司，

地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方是一家经中国工商行政管理总局登记注册的有限责任公司，主要从事投资管理、资产管理、股权投资等业务。公司成立于20XX年，注册资本人民币XX亿元，总部位于北京。甲方在投资管理领域拥有丰富的经验和专业的团队，致力于为客户提供高质量的投资管理咨询服务。甲方通过多年的市场积累，已与多家国内外知名金融机构建立了长期稳定的合作关系，并在资产管理、风险控制等方面形成了完善的管理体系。为进一步提升投资管理能力和市场竞争力，甲方决定委托乙方提供专业的投资管理咨询服务，以优化投资策略、提高投资回报率。

甲方在日常投资管理过程中，面临着复杂多变的市场环境和多样化的投资需求。为更好地把握市场机遇、控制投资风险，甲方需要借助乙方的专业知识和经验，制定科学合理的投资方案。乙方作为一家在投资管理咨询领域具有较高声誉的专业机构，拥有丰富的行业经验和顶尖的专家团队，能够为甲方提供全方位的投资管理咨询服务。基于双方的共同利益和合作基础，甲方选择乙方作为其投资管理咨询服务的合作伙伴，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX国际投资咨询有限公司，

地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

乙方是一家经中国外商投资企业登记注册的专业投资咨询公司，主要从事投资咨询、市场分析、风险评估、投资策略制定等服务。公司成立于20XX年，注册资本美元XX万元，总部位于上海。乙方在投资咨询领域拥有卓越的专业能力和丰富的行业资源，致力于为客户提供高质量、定制化的投资管理咨询服务。乙方通过多年的市场积累，已与多家国内外知名投资机构建立了长期稳定的合作关系，并在市场研究、数据分析等方面形成了完善的管理体系。为进一步提升投资管理咨询服务的专业性和市场竞争力，乙方决定与甲方建立合作关系，为甲方提供专业的投资管理咨询服务，以帮助甲方优化投资策略、提高投资回报率。

乙方在投资管理咨询领域拥有丰富的经验和专业的团队，具备深厚的行业知识和市场洞察力。乙方的专家团队由多位具有多年投资管理经验的资深人士组成，他们在资产管理、风险控制、投资策略制定等方面具有丰富的实践经验和专业知识。乙方通过多年的市场积累，已形成了完善的投资管理咨询服务体系，能够为客户提供全方位、个性化的投资管理解决方案。基于双方的共同利益和合作基础，乙方选择甲方作为其投资管理咨询服务的合作伙伴，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。

合同简介：

本合同由甲方和乙方于20XX年XX月XX日在北京签订，旨在明确双方在投资管理咨询服务中的权利与义务。甲方作为一家专业的投资管理公司，在日常投资管理过程中，面临着复杂多变的市场环境和多样化的投资需求。为更好地把握市场机遇、控制投资风险，甲方需要借助乙方的专业知识和经验，制定科学合理的投资方案。乙方作为一家在投资管理咨询领域具有较高声誉的专业机构，拥有丰富的行业经验和顶尖的专家团队，能够为甲方提供全方位的投资管理咨询服务。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。

本合同的签订背景是基于甲方对投资管理咨询服务的实际需求，以及乙方在投资管理咨询领域的专业能力和丰富经验。甲方希望通过乙方的专业服务，优化其投资策略、提高投资回报率，并降低投资风险。乙方则希望通过与甲方的合作，进一步扩大其市场份额、提升其品牌影响力，并实现双方的互利共赢。基于此，双方经友好协商，达成如下协议。

本合同范本将详细规定双方在投资管理咨询服务中的权利与义务，包括但不限于咨询服务的内容、服务期限、价格与支付条件、履行期限、违约责任、不可抗力、争议解决等方面。通过本合同的签订和履行，双方将建立长期稳定的合作关系，共同推动投资管理咨询业务的健康发展。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方委托乙方提供投资管理咨询服务的事项，以提升甲方投资决策的科学性和有效性，优化投资组合，控制投资风险，并最终实现投资回报最大化。乙方将依据甲方的投资目标和需求，运用专业知识和经验，为甲方提供全面的投资管理咨询服务。具体内容涵盖但不限于以下方面：

1.市场研究与分析：乙方将定期对宏观经济形势、行业发展趋势、市场热点及投资机会进行深入研究，并向甲方提供分析报告，为甲方的投资决策提供数据支持和决策依据。

2.投资策略制定：乙方将根据甲方的投资偏好、风险承受能力和资金规模，制定个性化的投资策略，包括资产配置方案、投资方向建议、投资组合优化等。

3.投资风险评估：乙方将定期对甲方现有投资组合进行风险评估，识别潜在的投资风险，并提出相应的风险控制措施，以保障甲方投资安全。

4.投资建议与决策支持：乙方将根据市场变化和投资策略，向甲方提供及时的投资建议，并协助甲方进行投资决策，以提高投资效率。

5.定期报告与沟通：乙方将定期向甲方提交投资管理咨询服务报告，并保持与甲方的沟通，及时了解甲方的需求和反馈，以优化服务内容。

本合同约定的服务范围以双方另行约定的具体服务清单为准，如遇特殊情况需调整服务范围，双方应另行协商并签订补充协议。

第二条定义

在本合同中，下列词语具有以下含义：

1.“投资管理咨询服务”是指乙方为甲方提供的市场研究、投资策略制定、投资风险评估、投资建议与决策支持等综合性服务。

2.“投资组合”是指甲方持有的所有投资资产，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等。

3.“投资策略”是指乙方根据甲方的投资目标和需求，制定的资产配置方案、投资方向建议、投资组合优化等方案。

4.“投资风险”是指投资过程中可能面临的损失风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

5.“服务费用”是指甲方根据本合同约定向乙方支付的投资管理咨询服务费用。

6.“服务期限”是指本合同约定的乙方提供投资管理咨询服务的起止时间。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定提供投资管理咨询服务，并对服务内容提出合理建议。甲方有权根据市场变化和自身需求，调整投资目标和需求，并要求乙方及时调整服务内容。

（2）甲方有权获得乙方提供的市场研究报告、投资策略建议、风险评估报告等服务成果，并有权对服务成果进行审核和评估。

（3）甲方应向乙方提供真实、完整、准确的投资相关信息，包括但不限于投资目标、风险承受能力、资金规模、投资组合等，并配合乙方进行投资风险评估和投资策略制定。

（4）甲方应按照本合同约定按时支付服务费用，并承担因延迟支付服务费用而产生的违约责任。

（5）甲方应保守乙方提供的商业秘密，不得泄露乙方在提供服务过程中知悉的甲方商业信息。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权按照本合同约定向甲方收取服务费用，并有权要求甲方按时支付服务费用。如甲方延迟支付服务费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金或解除合同。

（2）乙方应组建专业的投资管理咨询团队，配备具备相应资质和经验的专业人士，为甲方提供高质量的投资管理咨询服务。乙方应确保服务成果的专业性和可靠性，并根据市场变化和甲方需求及时调整服务内容。

（3）乙方应定期向甲方提交市场研究报告、投资策略建议、风险评估报告等服务成果，并保持与甲方的沟通，及时了解甲方的需求和反馈，以优化服务内容。

（4）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方在合作过程中知悉的甲方商业信息，并应采取必要措施保护甲方的投资信息安全。

（5）乙方应遵守相关法律法规和行业规范，诚信、勤勉地为甲方提供投资管理咨询服务，并承担因自身过错导致的投资损失赔偿责任。

（6）乙方应向甲方提供真实、准确的市场信息和投资建议，但不对投资收益做出任何承诺或保证。乙方应在提供服务前，向甲方充分说明投资风险，并提醒甲方谨慎决策。

（7）乙方应建立完善的服务质量控制体系，定期对服务过程进行评估和改进，以提高服务质量和客户满意度。乙方应积极配合甲方的需求，及时解决甲方提出的问题和建议。

（8）乙方应妥善保管甲方的投资信息和服务记录，并按照法律法规和本合同约定履行保密义务。如遇法律要求或政府部门调查，乙方应配合提供相关资料，但有权要求对甲方的商业信息进行脱敏处理。

（9）乙方应定期参加行业培训和交流活动，不断提升团队成员的专业能力和服务水平，以保持其在投资管理咨询领域的竞争优势。乙方应将培训成果应用于实际服务中，为甲方提供更优质的服务体验。

（10）乙方应建立完善的客户服务体系，为甲方提供及时、有效的服务支持，包括但不限于咨询服务、问题解答、投诉处理等。乙方应积极维护客户关系，提高客户满意度和忠诚度。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：乙方提供本合同项下的投资管理咨询服务，服务费用总额为人民币XX万元（大写：人民币XX万元整）。该费用为固定费用，包含乙方为提供本合同约定的全部服务所发生的一切费用。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费用。甲方指定的收款账户信息如下：

开户名称：XX国际投资咨询有限公司

开户银行：中国XX银行XX支行

银行账号：XXXXXX

3.支付时间：

（1）甲方应在本合同签订之日起XX日内，向乙方支付服务费用总额的XX%（即人民币XX万元），作为预付款；

（2）剩余XX%的服务费用（即人民币XX万元），甲方应在乙方完成XX%的服务内容后XX日内支付；

（3）甲方应在收到乙方提交的最终服务成果报告后XX日内，支付剩余的全部服务费用。

4.税费：本合同约定的服务费用为不含税费用。如遇国家税收政策调整，双方应另行协商税费承担方案。甲方应承担其因支付服务费用而产生的相关税费。

5.付款确认：甲方在每次付款后，应向乙方出具付款凭证，乙方在收到款项后应向甲方出具收款发票。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日止。

2.服务期限：乙方应在本合同有效期内，按照本合同约定的服务内容和服务标准，自20XX年XX月XX日起为甲方提供投资管理咨询服务，直至合同有效期届满。

3.关键时间节点：

（1）甲方应于每月第5个工作日前向乙方提供上月投资组合变动情况及相关投资决策文件；

（2）乙方应于每月第10个工作日前向甲方提交上月市场分析报告及投资策略建议；

（3）乙方应于每年第3季度结束前向甲方提交年度投资管理咨询服务总结报告；

（4）如遇重大市场变化或甲方需求变更，双方应于XX日内就服务调整达成书面协议。

4.合同续约：本合同有效期届满前XX日，如双方均有续约意愿，应另行协商签订续约协议。续约条件由双方另行约定。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本合同第四条约定的支付时间足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及已提供服务的相应费用。

（2）若甲方未按本合同第五条约定的提供资料时间提交相关文件，导致乙方服务延误，甲方应承担因此给乙方造成的直接经济损失，包括但不限于第三方服务费用、机会损失等。

（3）若甲方违反本合同保密条款，泄露乙方商业秘密或投资策略，应向乙方支付违约金人民币XX万元，并承担乙方因此遭受的全部损失。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按本合同约定提供服务，或提供的服务成果不符合约定标准，甲方有权要求乙方在XX日内补救。逾期未补救或补救后仍不符合约定的，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用并支付违约金人民币XX万元。

（2）若乙方泄露甲方商业秘密或投资信息，应向甲方支付违约金人民币XX万元，并承担甲方因此遭受的全部损失。若违约行为构成犯罪的，乙方还应承担相应的刑事责任。

（3）乙方提供的服务成果存在重大错误或遗漏，导致甲方直接经济损失的，乙方应在其费用范围内承担赔偿责任。若损失超过乙方已收取服务费用的XX倍的，乙方应在XX倍服务费用的范围内承担赔偿责任。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过本合同总价款的XX%。若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求违约方补足差额。

4.合同解除后果：若因一方违约导致合同解除，违约方应退还已收取但未提供服务的费用，并承担相应的违约责任。守约方有权要求违约方赔偿因其违约行为造成的直接经济损失。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力消除后，应继续履行合同。

（注：本条款内容为示例性条款，具体违约金比例、赔偿范围等应根据实际情况调整。）

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、罢工、政府行为（如法律、法规的变更）、流行病疫情以及骚乱、暴动等社会事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务时，应在不可抗力事件发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。通知内容包括不可抗力事件的性质、影响范围及预计持续期限。

3.责任免除：因不可抗力导致合同部分或全部无法履行的，受影响一方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减少损失。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。

4.持续影响：若不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权书面通知对方解除合同，且互不承担违约责任。解除合同后，双方应按实际履行情况结算费用，并返还已收款项。

5.不可抗力证明：双方应妥善保存不可抗力事件的证明材料，包括但不限于政府部门公告、新闻报道、专业机构鉴定报告等。如一方对不可抗力事件提出异议，另一方应在收到异议后XX日内提供相关证明。

6.不可抗力解除合同不影响双方在本合同其他条款下的权利义务，但双方应就后续事宜达成书面协议。

第八条争议解决

1.协商解决：双方因本合同发生任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着平等互利、诚实信用的原则进行，双方应指定专门联系人负责协商事宜。

2.调解程序：如协商未能在XX日内达成一致，双方可共同委托第三方调解机构进行调解。调解协议经双方签字盖章后具有约束力，调解不成的，可进入仲裁或诉讼程序。

3.仲裁选择：双方一致同意，凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。

4.仲裁裁决：仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。双方应自觉履行仲裁裁决，任何一方不履行的，另一方可向有管辖权的人民法院申请强制执行。

5.诉讼排除：除非双方另有书面约定，任何一方不得就本合同争议向人民法院提起诉讼。仲裁裁决作出前，任何一方不得通过诉讼解决争议。

6.争议管辖：若选择诉讼，管辖法院为甲方所在地有管辖权的人民法院。双方应就诉讼争议提交全部证据材料，并配合法院审理工作。

7.法律适用：本合同及争议解决的适用法律为中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律规定，依法维护自身权益。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面约定的其他方式发送。通知在以下时间视为送达：专人递送当场交收；挂号信寄出后第X日；传真或电子邮件发出后即时。发送至一方注册地址或本合同约定的其他地址的通知，视为已有效送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何未以书面形式作出的变更或补充均无效。

3.分割性：若本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，使其尽可能接近原条款意图。

4.独立性：本合同的各项条款是相互独立的，任何一方违反其中一项条款，不影响其他条款的效力。

5.完整协议：本合同构成双方就本合同主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

6.转让限制：未经乙方事先书面同意，甲方不得将本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。乙方有权将其在本合同项下的