销售合同审查风险评估工具

销售合同审查风险评估工具适用情境与对象本工具适用于企业法务、销售负责人、合同管理人员等角色，在以下场景中对销售合同进行风险审查与评估：首次合作客户的合同签订前审查，规避主体资质与履约能力风险；大额/长期销售合同（如年度框架协议、定制化产品销售合同）的条款合规性审核；特殊条款合同（如含分期付款、知识产权归属、独家代理等复杂条款）的风险专项排查；合同变更或续签时的条款修订风险评估，保证新增条款无潜在漏洞。审查流程与操作指引第一步：合同基础信息收集与初步筛查操作内容：收集合同双方主体资料（营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书等），核实主体资格是否合法有效（如是否为存续企业、经营范围是否涵盖销售业务）；提取合同核心基础信息，包括合同编号、签订日期、签约主体、合同类型（如买卖合同、服务合同）、标的物名称/规格、数量、单价、总金额、履行期限、支付方式等，填写《合同基础信息表》；初步筛查合同是否存在明显缺失（如无签字盖章页、关键条款空白）或矛盾条款（如履行期限与支付方式冲突），若存在，需立即与业务部门沟通补充或修正。关键点：主体资质是合同效力的前提，需通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道核实是否存在经营异常、失信记录或涉诉信息。第二步：逐条审查核心条款与风险点标记操作内容：标的物条款：审查标的物描述是否清晰（名称、型号、质量标准、技术参数等），避免模糊表述（如“优质产品”）；若为定制化产品，需确认技术附件是否作为合同组成部分，验收标准是否可量化（如“按GB/T19001-2016标准验收”）。价款与支付条款：明确总价是否含税、发票类型（增值税专用发票/普通发票）及开具时间；支付方式（如预付款、进度款、尾款比例）是否合理，避免“全款未付即交付货物”的风险；若涉及分期支付，需对应阶段性交付或验收节点，并明确逾期付款的违约责任（如日万分之五的滞纳金）。履行条款：交付时间、地点、方式（如上门提货、物流配送）需具体；运输费用承担方、货物毁损灭失风险转移节点（如“交付后风险转移至买方”）需明确；安装调试、验收流程（如“买方收到货物后15日内验收，逾期视为验收合格”）需约定清晰时限。违约责任条款：审查双方违约责任是否对等（如卖方逾期交货与买方逾期付款的违约责任是否匹配）；是否约定“定金罚则”（定金不超过主合同标的额20%），避免“定金与违约金并存”的无效条款；不可抗力范围是否明确（如“自然灾害、行为等”），及通知与证明义务。知识产权与保密条款：若涉及定制化产品或技术资料，需明确知识产权归属（如“卖方提供的技术方案归买方所有”）；保密范围（如技术参数、客户信息）、保密期限（如“合同终止后3年”）及违约责任需具体。争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼/仲裁），诉讼/仲裁地点是否有利于己方（如“卖方所在地人民法院管辖”），避免选择不明确的“争议解决地”。标记方法：对存在风险的条款，按“高风险”“中风险”“低风险”分级标注，并简要说明风险点（如“中风险：未约定逾期付款违约金，可能导致回款困难”）。第三步：风险量化评级与优先级排序操作内容：根据风险影响程度（法律合规性、经济损失、履约障碍）和发生概率，对标记的风险点进行量化评级，参考标准风险等级影响程度发生概率处理优先级高风险可能导致合同无效、重大经济损失或法律纠纷＞60%立即整改，不得签署中风险可能增加履约成本或引发minor争议30%-60%协商修订，签署前确认低风险对合同履行影响较小，可常规处理＜30%记录备查，持续关注汇总所有风险点，按“高风险→中风险→低风险”排序，形成《风险清单》，明确每个风险的整改建议（如“高风险：补充买方逾期付款违约金条款，建议按日万分之五计算”）。第四步：输出审查报告与沟通反馈操作内容：编制《销售合同审查报告》，内容包括：合同基本信息、审查概述（审查范围、方法）、风险清单（含等级、描述、建议）、总体结论（“建议签署”“修订后签署”“不建议签署”）；将报告同步至业务部门（如销售经理*经理）、法务负责人及管理层，针对高风险条款组织专项沟通，明确修订方向；业务部门根据建议与客户协商修订合同，修订后需二次审查，直至风险可控；审查通过后，由法务人员确认合同最终版本，留存归档，并跟踪合同履行过程中的风险变化（如客户履约能力、市场环境变化）。风险评估记录表单《销售合同风险审查表》合同基本信息合同编号SC-2024-XXX签约双方买方：有限公司；卖方：科技有限公司合同类型产品买卖合同标的物/服务定制化生产设备（型号：X-100，数量：5台）合同总金额（元）1,000,000履行期限2024年3月1日前交付，2024年6月1日前验收完成审查项目具体条款内容风险等级风险描述整改建议主体资质卖方营业执照（统一社会信用代码：XXX）低风险未核实卖方是否具备生产设备资质要求卖方提供特种设备生产许可证价款支付“买方收到货物后30日内支付全款”高风险未约定预付款，卖方履约风险高增加“签订合同后3日内支付30%预付款”违约责任未约定逾期付款违约责任中风险买方可能拖延付款，影响现金流补充“买方逾期付款，按日万分之五支付滞纳金”争议解决“由*仲裁委员会仲裁”中风险未明确仲裁机构，条款无效修改为“由市区人民法院管辖”知识产权未约定技术资料归属低风险技术图纸可能存在权属争议增加“卖方提供的技术图纸归买方所有”审查结论|□建议签署□修订后签署□不建议签署（勾选）|

审查人|（法务：*）|

审查日期|2024年2月20日|关键风险提示与操作要点主体资质核实不可流于形式：需核对营业执照最新年度报告，确认无经营异常、严重违法失信记录；授权委托书需明确授权范围、期限，并由法定代表人签字盖章，避免“无权代理”风险。条款表述需避免模糊与歧义：“合理期限”“尽快”等模糊表述应替换为具体时限（如“5个工作日内”）；验收标准需量化或引用国标/行标，避免“买方满意”等主观约定。法律合规性是底线：禁止约定“霸王条款”（如“卖方不承担任何质量责任”），此类条款可能因违反《民法典》而无效；涉及行政审批的合同（如特种设备销售），需确认卖方已取得相关许可，避免“无证经营”风险。商业合理性需兼顾风险控制：预付款比例需与卖方履约能力匹配（如新客户预付款不超过30%），大额合同可要求卖方提供