阳光私募合同范本

阳光私募合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理有限公司（以下简称“甲方”），统一社会信用代码：9111XXXXXXXXXXXXXX，法定代表人：张三，地址：北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层。甲方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，专注于私募证券投资基金的发行与管理，具备相应的法律资质和业务经验。甲方因业务发展需要，拟委托乙方提供阳光私募基金相关的服务，并就相关事宜达成一致。甲方的主要经营范围包括私募证券投资基金管理、投资咨询、资产管理等，在资产管理领域拥有丰富的经验和广泛的资源网络。甲方的法定代表人张三先生，作为公司核心决策者，具有丰富的金融行业背景和高级管理经验，能够为本次合作提供战略指导和监督保障。甲方的联系方式包括公司座机电话：010-XXXXXXX，电子邮箱：XXXX@XXXX.com，通讯地址：北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX私募基金服务（深圳）有限公司（以下简称“乙方”），统一社会信用代码：9144XXXXXXXXXXXXXXX，法定代表人：李四，地址：深圳市南山区XX路XX号XX中心XX层。乙方是一家专业从事私募基金服务的机构，提供包括基金架构设计、投资策略咨询、合规风控、资产配置、渠道推广等全方位服务，具备专业的服务团队和成熟的服务体系。乙方在私募基金服务领域拥有多年的行业积累和良好的市场口碑，曾为多家知名金融机构提供过优质服务，并积累了丰富的项目经验。乙方的法定代表人李四女士，作为公司核心运营负责人，具有深厚的金融行业背景和高级管理资质，能够为甲方提供高效、专业的服务支持。乙方的联系方式包括公司座机电话：0755-XXXXXXX，电子邮箱：XXXX@XXXX.com，通讯地址：深圳市南山区XX路XX号XX中心XX层。

合同简介：

甲方作为私募基金管理人，需按照相关法律法规及监管要求设立并管理阳光私募基金，但在基金架构设计、投资策略制定、合规风控、资产配置等方面需要专业的服务支持。乙方作为专业的私募基金服务机构，拥有丰富的行业经验和成熟的服务体系，能够为甲方提供全方位、高质量的私募基金服务。基于双方在各自领域的优势，甲方拟委托乙方提供阳光私募基金相关的服务，包括但不限于基金架构设计、投资策略咨询、合规风控、资产配置、渠道推广等。双方经友好协商，本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供阳光私募基金服务事宜达成一致，并签订本合同。本合同旨在明确双方的权利与义务，确保合作顺利进行，共同推动阳光私募基金的成功发行与管理。双方的合作背景基于甲方对私募基金管理业务的专业需求和对乙方服务能力的充分认可，双方均希望通过本次合作实现资源共享、优势互补，共同提升私募基金业务的竞争力和市场影响力。甲方将按照合同约定支付服务费用，乙方将按照合同约定提供专业服务，双方将共同遵守相关法律法规及监管要求，确保合作合法合规。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方委托乙方提供阳光私募基金相关服务的具体内容与标准，确保乙方能够按照甲方的需求，提供专业、合规、高效的基金服务，以支持甲方成功设立并管理阳光私募基金。本合同涉及的具体内容包括但不限于以下几个方面：首先，乙方为甲方提供阳光私募基金的架构设计服务，包括基金法律结构的选择、基金名称的拟定、基金合同的草拟与完善等，确保基金架构符合相关法律法规及监管要求。其次，乙方为甲方提供投资策略咨询服务，包括市场分析、投资方向建议、投资组合构建等，帮助甲方制定科学合理的投资策略，以提升基金的投资业绩。再次，乙方为甲方提供合规风控服务，包括风险评估、内部控制体系建设、合规审查等，确保基金运作的合规性，防范潜在风险。此外，乙方还为甲方提供资产配置服务，包括资产类别选择、资产配置比例建议、资产配置实施等，帮助甲方优化基金资产配置，提升基金的收益与风险平衡能力。最后，乙方还为甲方提供渠道推广服务，包括基金推介材料的准备、销售渠道的拓展、投资者关系的维护等，帮助甲方成功发行基金，吸引更多投资者参与。通过上述服务，乙方旨在全面支持甲方的私募基金管理业务，帮助甲方实现基金的成功发行与管理，提升甲方的市场竞争力。

第二条定义

在本合同中，以下术语具有特定的含义：

1.**阳光私募基金**：指在中国境内依法设立并运作的，面向合格投资者募集资金，进行证券投资等金融资产投资，并实行专业化管理的私募基金。

2.**合格投资者**：指符合中国证监会及相关监管机构规定的，能够识别、承担投资风险，并具备相应风险承受能力的投资者，包括但不限于高净值个人、机构投资者等。

3.**基金架构设计**：指对私募基金的法律结构、组织形式、投资范围等进行规划与设计，确保基金运作的合法合规性。

4.**投资策略咨询**：指对基金的投资方向、投资策略、投资组合等进行分析与建议，以提升基金的投资业绩。

5.**合规风控**：指对基金运作的合规性、风险进行评估与控制，确保基金在合法合规的前提下运作。

6.**资产配置**：指对基金资产在不同类别、不同品种之间的分配与调整，以实现基金的收益与风险平衡。

7.**渠道推广**：指对基金进行推介与宣传，吸引投资者参与基金投资。

8.**服务费用**：指甲方根据本合同约定向乙方支付的服务报酬，包括但不限于基金架构设计费、投资策略咨询费、合规风控费、资产配置费、渠道推广费等。

9.**服务期限**：指乙方按照本合同约定提供服务的起止时间。

10.**保密信息**：指在本合同履行过程中，一方向另一方披露的，未公开的，具有商业价值的信息，包括但不限于甲方的商业秘密、乙方的服务方案等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

(1)**权力**：甲方有权要求乙方按照本合同约定提供服务，并对乙方的服务质量进行监督和评估。甲方有权根据基金运作的实际需要，要求乙方调整服务内容或服务标准。甲方有权获取乙方提供的服务成果，并要求乙方对服务成果进行解释和说明。甲方有权在合同约定的范围内，对乙方的服务进行指导和监督，确保服务方向符合甲方的战略需求。

(2)**义务**：甲方应向乙方提供必要的基金运营信息、数据资料和决策支持，确保乙方能够顺利开展服务。甲方应按照本合同约定按时足额支付服务费用，逾期支付的，应向乙方支付逾期违约金。甲方应配合乙方进行基金合规风控工作，提供真实、准确、完整的基金信息，确保基金运作的合规性。甲方应保守乙方的商业秘密，未经乙方同意，不得向第三方披露乙方的服务方案、服务成果等保密信息。甲方应按照本合同约定履行其他义务，包括但不限于提供必要的办公场所、设备设施等，支持乙方开展服务。

2.乙方的权力和义务：

(1)**权力**：乙方有权按照本合同约定收取服务费用，并要求甲方按时足额支付。乙方有权要求甲方提供必要的基金运营信息、数据资料和决策支持，以确保服务质量的实现。乙方有权对甲方的基金运作提出建议和意见，并要求甲方予以考虑和采纳。乙方有权在合同约定的范围内，对甲方的基金管理进行指导和监督，确保服务方向符合甲方的战略需求。

(2)**义务**：

a.**专业服务义务**：乙方应按照本合同约定，为甲方提供专业、合规、高效的阳光私募基金服务。乙方应组建专业的服务团队，配备经验丰富的服务人员，确保服务质量达到行业领先水平。乙方应根据甲方的需求，提供定制化的服务方案，包括基金架构设计、投资策略咨询、合规风控、资产配置、渠道推广等，确保服务内容符合甲方的实际需求。

b.**保密义务**：乙方应严格保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向第三方披露甲方的任何信息，包括但不限于基金运营信息、投资策略、投资者信息等。乙方应建立完善的保密制度，对服务过程中获取的甲方信息进行严格管理，确保信息安全。

c.**合规风控义务**：乙方应按照中国证监会及相关监管机构的规定，建立完善的合规风控体系，对甲方的基金运作进行风险评估、内部控制体系建设、合规审查等，确保基金运作的合规性，防范潜在风险。乙方应定期向甲方提供合规风控报告，对基金运作的合规性进行评估和说明。

d.**服务成果交付义务**：乙方应按照本合同约定，按时交付服务成果，并确保服务成果的质量。乙方应向甲方提供详细的服务成果报告，对服务过程、服务内容、服务结果等进行详细说明和解释。乙方应积极配合甲方进行服务成果的验收，并根据甲方的反馈意见进行改进和完善。

e.**持续服务义务**：乙方应在本合同履行期间，持续为甲方提供优质的服务，并根据市场变化和监管要求，及时调整服务内容和服务标准，确保服务质量的持续提升。乙方应定期与甲方进行沟通和交流，了解甲方的需求变化，并及时提供相应的服务支持。

f.**其他义务**：乙方应按照本合同约定履行其他义务，包括但不限于遵守相关法律法规及监管要求，维护甲方的合法权益，配合甲方进行基金管理等工作。

第四条价格与支付条件

双方根据本合同约定的服务内容，确定的服务费用总额为人民币伍佰万元整（￥5,000,000.00元）（以下简称“服务费用”）。该费用为固定总价，包含乙方在本合同项下提供的全部服务，具体费用构成包括但不限于基金架构设计费、投资策略咨询费、合规风控费、资产配置费、渠道推广费等。

甲方应按照以下方式向乙方支付服务费用：

(1)预付款：本合同签订之日起十日内，甲方向乙方支付服务费用总额的百分之二十（20%），即人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00元）。

(2)进度款：乙方完成基金架构设计方案，并经甲方书面确认后十日内，甲方向乙方支付服务费用总额的百分之四十（40%），即人民币贰佰万元整（￥2,000,000.00元）。

(3)尾款：基金正式发行完成，并运行三个月后十日内，甲方向乙方支付剩余的服务费用，即人民币壹佰伍拾万元整（￥1,500,000.00元）。

甲方应将服务费用支付至乙方指定的银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX私募基金服务（深圳）有限公司

账号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

甲方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付款项的万分之五（0.5%）向乙方支付逾期违约金，逾期超过三十日的，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

乙方应在收到甲方支付的服务费用后，开具合法有效的增值税发票。

第五条履行期限

本合同的有效期限为自本合同签订之日起至乙方完成本合同约定的全部服务并甲方支付完毕全部服务费用之日止。

乙方应按照本合同约定的服务内容，在以下时间节点内完成服务：

(1)基金架构设计方案：本合同签订之日起三十日内完成。

(2)投资策略咨询报告：基金架构设计方案经甲方确认后三十日内完成。

(3)合规风控体系建设方案：投资策略咨询报告经甲方确认后六十日内完成。

(4)基金资产配置方案：合规风控体系建设方案经甲方确认后九十日内完成。

(5)渠道推广方案：基金资产配置方案经甲方确认后一百二十日内完成。

上述时间节点均为自收到上一阶段成果并经甲方书面确认之日起计算。如因甲方原因或不可抗力因素导致服务期限延误，经双方协商一致，可适当延长服务期限。

基金正式发行完成后的持续服务期限为三年，自基金正式发行之日起计算。乙方应在每年结束后三十日内向甲方提交年度服务报告，并持续为甲方提供必要的咨询服务。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

(1)甲方未按时支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付款项的万分之五（0.5%）向乙方支付逾期违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。甲方支付违约金不影响其承担其他违约责任。

(2)甲方未按照本合同约定提供必要的基金运营信息、数据资料和决策支持，导致乙方服务无法正常开展的，甲方应承担相应的责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。损失金额以乙方实际损失为准，但最高不超过本合同约定服务费用总额的百分之五十（50%）。

(3)甲方要求乙方调整服务内容或服务标准，但调整内容超出本合同约定范围的，甲方应承担相应的额外服务费用。乙方有权根据实际情况，对调整后的服务内容和标准进行重新报价，并经甲方书面确认后执行。

(4)甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密的，应向乙方支付违约金人民币伍佰万元整（￥5,000,000.00元），并赔偿乙方因此遭受的损失。损失金额以乙方实际损失为准，但最低为人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00元）。

(5)甲方其他违约行为，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。赔偿责任包括但不限于直接损失、间接损失、合理维权费用等。

2.乙方的违约责任：

(1)乙方未按照本合同约定提供服务，或服务质量不符合约定的，甲方有权要求乙方在合理期限内补救。乙方未能在合理期限内补救，或补救后仍不符合约定的，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用，并支付违约金人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00元）。

(2)乙方提供的服务成果存在重大缺陷，导致甲方无法正常开展基金管理业务的，乙方应承担相应的责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。损失金额以甲方实际损失为准，但最高不超过本合同约定服务费用总额的百分之五十（50%）。

(3)乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密的，应向甲方支付违约金人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00元），并赔偿甲方因此遭受的损失。损失金额以甲方实际损失为准，但最低为人民币伍拾万元整（￥500,000.00元）。

(4)乙方在服务过程中违反法律法规或监管要求，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。赔偿责任包括但不限于罚款、罚金、赔偿金、诉讼费、律师费等。

(5)乙方其他违约行为，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。赔偿责任包括但不限于直接损失、间接损失、合理维权费用等。

3.违约金的计算方式：

(1)违约金的计算方式为：当期应付未付款项×万分之五（0.5%）×逾期天数。

(2)违约金总额不超过本合同约定服务费用总额的百分之五十（50%）。

(3)当一方违约时，守约方有权选择要求违约方支付违约金或赔偿损失，但违约金与赔偿损失不得同时主张。

4.合同解除后的责任：

(1)本合同解除后，双方应结清所有未付款项。甲方已支付的服务费用不予退还，但乙方违约导致合同解除的除外。

(2)乙方应将甲方提供的资料、文件等全部返还给甲方。甲方不得将乙方提供的服务成果用于合同约定以外的用途。

(3)因合同解除给对方造成损失的，责任方应承担相应的赔偿责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、雷击等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整、禁令的发布等）、社会事件（如罢工、骚乱、瘟疫等）以及其他类似事件。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行本合同约定的全部或部分义务时，不承担违约责任。但遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明文件，以便双方共同协商处理。

3.责任免除：因不可抗力导致合同无法履行或履行困难的，双方应协商调整合同内容或暂时中止合同履行。遭受不可抗力的一方可根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除责任。但双方均应尽最大努力减少不可抗力带来的损失，并在不可抗力消除后尽快恢复履行合同。

4.不可抗力期限：不可抗力影响持续超过三十日的，双方有权解除合同。解除合同后，双方应结清所有未付款项，并互不承担违约责任。但因不可抗力导致的损失，双方应各自承担。

5.不可抗力证明：双方在不可抗力发生后，应共同协商确定不可抗力的影响程度，并各自承担相应的责任。任何一方不得故意隐瞒或歪曲不可抗力情况，否则应承担相应的法律责任。

6.不可抗力通知：遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后七日内通知对方，并提供相关证明文件。如未及时通知，导致对方遭受损失的，遭受不可抗力的一方应承担相应的赔偿责任。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可将争议提交至具有管辖权的人民法院诉讼解决，或提交至XX仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。

2.诉讼管辖：如选择诉讼方式解决争议，甲方所在地或乙方所在地的人民法院均有管辖权。双方应选择其中一家法院提起诉讼，并应遵守法院的诉讼规则和程序。

3.仲裁规则：如选择仲裁方式解决争议，应按照XX仲裁委员会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点由双方协商确定，如协商不成，则由XX仲裁委员会指定。

4.争议解决期间：在争议解决期间，双方应继续履行本合同中未受争议影响的条款，任何一方不得单方面停止履行合同或采取任何对抗措施。但双方均应积极配合争议解决工作，并应遵守相关法律规定。

5.争议解决费用：因争议解决而产生的费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费等，由败诉方承担。如双方均有责任，则应按照责任比例分担。

6.争议解决效力：争议解决后，双方应遵守仲裁裁决或法院判决，并应采取有效措施履行相关义务。如一方不履行，另一方有权依法申请强制执行。

7.争议解决前置程序：在提交仲裁或诉讼前，双方应尝试通过调解方式解决争议。调解应由双方共同选择调解机构或调解员进行，调解协议达成后，应签订调解协议书并履行。如调解不成，方可提交仲裁或诉讼。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本合同履行过程中发生的所有通知、请求、文件等，均应以书面形式进行，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式送达。通知送达后，即视为有效送达。本合同项下的所有通知均应发送至本合同首部列明的地址或双方另行书面通知的地址。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本合同，其单方面的修改或补充均无效。

3.合同生效：本合同自双方签字或盖章之日起生效。本合同的生效不影响双方在本合同项下权利义务的享有和履行。

4.合同份数：本合同一式陆份，甲方执肆份，乙方执贰份，具有同等法律效力。

5.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律法规及监管要求，确保本合同的合法合规性。

6.可分割性：本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换或修改无效或不可执行的条款，以使本合同继续有效。

7.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

8.利益冲突：双方在履行本合同过程中，应避免任何利益冲突，并应向对方披露所有可能存在的利益冲突。如发现利益冲突，应及时采取措施解决，并应向对方披露相关情况。

9.不可转让性：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

10.保密义务：除本合同另有约定外，双方应对本合同内容及履行过程中获取的对方商业秘密进行保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。保密义务在本合同终止后仍然有效。

11.通知送达：本合同项下的所有通知均应按照本合同首部列明的地址送达。如一方变更地址，应提前七日书面通知对方，否则按原地址送达的