私人债券转移合同范本

私人债券转移合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称为“世纪金融控股有限公司”，注册地址位于中国北京市朝阳区金融街88号世纪金融中心大厦A座25层，法定代表人为李明，联系电话甲方是一家经中国工商行政管理总局核准登记设立的综合性金融企业，主要业务范围包括资产管理、投资咨询、融资租赁及债券交易等。作为国内领先的金融投资机构，甲方在债券市场拥有丰富的交易经验和雄厚的资金实力，长期致力于通过多元化投资策略优化资产配置，降低投资风险，提升资本增值效率。近年来，甲方在二级市场债券交易中表现出色，尤其在私募债券领域建立了广泛的交易网络和风险控制体系。基于甲方对债券市场深度理解和战略布局需求，甲方拟通过本次合同约定，与乙方就特定私人债券的转让事宜达成合作，以实现资产优化配置和投资收益最大化。

甲方在本次交易中作为买方，其核心诉求在于通过合法合规的途径获取具有较高信用评级和流动性特征的私人债券，并将其纳入自身投资组合中。根据甲方财务规划及风险管理策略，乙方提供的债券标的需满足特定的发行主体资质、剩余期限、票面利率及信用评级要求。甲方将通过支付对价的方式完成债券所有权的转移，并享有后续的利息收益权及到期本息回收权。此外，甲方有权对债券的转让过程进行全程监督，确保交易符合相关法律法规及市场惯例，并有权要求乙方提供完整的债券权属证明及交易文件。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称为“恒通私募投资管理有限公司”，注册地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒通金融大厦B座18层，法定代表人为王强，联系电话乙方是一家专注于私募债券投资与交易的专业机构，经中国证券投资基金业协会备案登记，主要业务涵盖债券承销、私募债券转让、投资咨询及资产管理等。凭借在债券市场的深耕细作，乙方建立了覆盖全国范围的发行人关系网络，并具备专业的风险评估和交易执行能力。乙方长期服务于各类机构投资者和高净值个人客户，在私人债券二级市场拥有较高的市场占有率和良好的声誉。基于乙方的专业能力和资源优势，乙方同意在本次合同约定的框架内，向甲方提供特定私人债券的转让服务。

乙方在本次交易中作为卖方，其主要义务在于按照合同约定向甲方转让符合甲方要求的私人债券，并确保债券权属清晰、无权利瑕疵。乙方将提供债券的详细尽职调查报告，包括但不限于发行条款、信用评级、偿债能力分析、市场交易情况等，以协助甲方做出投资决策。同时，乙方需配合甲方完成交易所需的各项手续，包括但不限于签署转让协议、办理过户登记、提供债券凭证等。在交易过程中，乙方承诺所转让的债券不存在任何法律纠纷或强制执行风险，并保证债券的转让行为已获得所有必要的内部授权和外部批准。此外，乙方有权根据市场行情及交易风险，在合同约定的价格区间内设定转让底价，并保留在特定情况下调整转让条件的权利。

双方合作的背景及前提条件：

本次私人债券转让交易的达成，基于甲乙双方在债券市场长期形成的战略合作伙伴关系及互补的业务优势。甲方作为大型金融机构，具备雄厚的资金实力和广泛的投资网络，但需通过专业化、市场化的途径获取符合特定投资策略的私人债券；乙方作为专业的私募债券服务商，拥有丰富的债券资源、专业的交易团队及完善的风险控制体系，能够为甲方提供定制化的债券转让解决方案。双方基于以下前提条件达成合作：

（1）甲方确认其具备合法的债券投资资格，并已按照相关法律法规完成必要的投资备案或登记手续；

（2）乙方保证所提供的私人债券符合国家金融监管要求，且转让行为不违反任何法律法规或监管政策；

（3）双方均认可本次交易应遵循公平、自愿、诚实信用的原则，并确保交易过程合法合规；

（4）甲方已充分了解本次交易的潜在风险，并自愿承担相应的投资风险；

（5）乙方承诺提供的债券信息真实、完整、准确，并已取得债券发行人或相关权利人的合法授权。

基于上述背景及前提条件，甲乙双方经友好协商，同意按照本合同约定的条款与条件完成私人债券的转让事宜，以实现双方的共同利益。本次交易的完成，不仅有助于甲方优化资产配置、提升投资回报，也将进一步巩固乙方的市场地位，促进私募债券二级市场的健康发展。双方均表示将通过严谨的履约行为，确保本次交易的顺利进行，并为未来更多合作奠定基础。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲乙双方就特定私人债券转让事宜的权利义务，确保债券所有权合法、平稳地从乙方转移至甲方。合同范围包括但不限于：乙方根据甲方需求提供符合条件的私人债券转让信息；双方就债券转让的价格、支付方式、履行期限等核心条款进行协商并达成一致；乙方负责完成债券的尽职调查并确保转让过程的合规性；甲方按照约定支付转让对价并取得债券所有权；双方共同遵守相关法律法规及监管政策，完成债券过户及后续登记手续。本合同所涉及的私人债券具体指由[债券发行方名称]发行的、代码为[债券代码]、面值为[面值金额]的[债券类型，如：公司债、企业债、信托债等]，剩余期限为[剩余期限]年，票面利率为[票面利率]%的债券，或双方在附件中列明的其他债券。合同范围严格限定于该等或同类债券的转让，任何超出此范围的延伸或变通均需另行协商并签订补充协议。

第二条定义

1.私人债券：指未公开发行且仅向少数机构或个人投资者募集的债券，包括但不限于私募债券、公司内部债券、信托计划收益权凭证等非公开交易的市场凭证。

2.转让对价：指甲方为取得债券所有权而向乙方支付的全部款项，包括但不限于债券本金、交易佣金、提前赎回溢价、税费等根据合同约定应支付的费用。

3.尽职调查：指乙方在转让前对债券的合规性、信用状况、权属状态、交易风险等进行的全面核查与评估工作，并出具书面报告。

4.过户登记：指债券登记结算机构依据法律规定及交易双方申请，完成债券所有权从乙方名下转移至甲方名下的登记手续。

5.履行期限：指本合同约定的各项义务应完成的起止时间，包括但不限于付款期限、交券期限、登记完成期限等。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、法律政策调整、监管措施变更等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供符合条件的私人债券转让信息，并对债券的尽职调查报告进行审核，确认债券不存在权利瑕疵及重大风险。

（2）甲方有权在合同约定的价格区间内协商转让对价，并有权在评估债券价值后提出调整价格或增加附加条件的合理诉求。

（3）甲方应按照合同约定按时足额支付转让对价，并确保支付方式符合双方约定及金融监管要求。甲方支付的对价应专项用于债券转让及相关税费支付，乙方有权要求甲方提供资金来源合法性证明。

（4）甲方有权要求乙方配合完成债券过户登记所需的手续，并有权在过户完成前保留对债券相关凭证的临时保管权。如因甲方原因导致登记延迟，相关责任由甲方承担。

（5）甲方应按照合同约定提供完整的债券收款账户信息，并确保在债券到期后及时接收本息款项。甲方对债券的后续管理行为（如再转让、抵押等）应事先通知乙方，但超出本合同约定范围的除外。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方的核心义务在于确保所转让的私人债券来源合法、权属清晰、不存在任何形式的权利负担或争议。乙方应提供债券发行文件、权利凭证、前期交易记录等完整资料供甲方核查，并就债券的信用评级、偿债能力、市场表现等作出客观陈述。

（2）乙方有权要求甲方提供真实的投资资质证明及资金来源说明，如甲方无法满足合同约定的条件，乙方有权暂停或终止交易。乙方对甲方提供的虚假信息导致的损失不承担赔偿责任。

（3）乙方应按照合同约定的时间节点完成尽职调查，并向甲方提交书面报告。如尽职调查发现债券存在重大瑕疵，乙方应立即通知甲方并有权要求调整转让价格或解除合同。乙方在尽职调查过程中获取的商业信息享有保密权，但为履行监管义务或法律要求的除外。

（4）乙方有权在合同约定的期限内要求甲方支付转让对价，并有权根据市场变化调整价格条款，但调整幅度不得违反合同约定的涨跌幅限制。如甲方未按时支付，乙方有权解除合同并要求赔偿损失，包括但不限于违约金、实际损失及市场机会损失。

（5）乙方的核心权力在于监督债券转让过程的合规性，如发现任何违反法律法规或监管政策的行为，乙方有权立即停止交易并要求甲方纠正。乙方有权要求甲方配合完成税务申报及缴纳相关税费，如因甲方原因导致税务问题，相关责任由甲方承担。

（6）在债券过户登记完成后，乙方应将债券权利凭证原件及所有交易文件按照合同约定移交给甲方或其指定机构。如因乙方原因导致文件遗失或传递延误，乙方应承担相应赔偿责任。

（7）乙方应配合甲方完成债券的后续管理，包括但不限于利息支付、信息披露等，如乙方为债券发行方或管理人，应提供必要的协助证明。乙方对债券的最终处置（如违约处置、破产清算等）享有知情权，并有权根据合同约定参与相关分配。

（8）乙方应确保转让行为不违反其与债券发行方或第三方签订的保密协议或限制性条款，如因此产生纠纷，由乙方承担全部责任并赔偿甲方损失。

第四条价格与支付条件

本合同项下私人债券的转让价格（以下简称“转让对价”）为人民币[具体金额]元（大写：[金额大写]），该价格已包含但不限于债券的全部本金及截至交券日应计未付的利息。如债券存在应付未付的发行人费用或代持款项，相关承担主体及金额应在转让协议附件中明确约定。支付方式约定如下：甲方应于本合同生效之日起[具体天数]个工作日内，将转让对价通过银行转账方式支付至乙方指定的以下银行账户：开户行：[乙方开户行名称]；户名：[乙方账户名]；账号：[乙方账号]。乙方应在收到款项后[具体天数]个工作日内完成交券及配合甲方办理过户登记手续。如采用分期付款方式，具体分期金额、比例及时间节点应在合同附件中详细列明，且首期付款应不晚于本合同生效之日起[具体天数]个工作日。任何一方变更支付账户或方式，应至少提前[具体天数]个工作日书面通知对方并取得确认。

第五条履行期限

本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自生效之日起[具体天数]日，或直至债券完成过户登记之日止以较晚者为准。关键时间节点如下：

（1）尽职调查期：乙方应自本合同生效之日起[具体天数]个工作日内完成尽职调查并提交报告，甲方应在收到报告后[具体天数]个工作日内确认或提出修改意见。

（2）签订正式转让协议：双方应在尽职调查结果确认后[具体天数]个工作日内签订正式的债券转让协议。

（3）支付首期款项：甲方应于正式转让协议签订之日起[具体天数]个工作日内完成首期付款。

（4）交券及配合过户：乙方应在收到全部转让对价后[具体天数]个工作日内完成交券，并应自甲方支付全部转让对价之日起[具体天数]个工作日内配合甲方完成债券过户登记。

（5）合同终止：如债券过户登记在上述期限内完成，本合同自动终止；如因不可抗力或其他不可归责于双方的事由导致合同无法履行，本合同在相关障碍消除后自动失效。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）付款延迟：如甲方未按本合同第四条约定按时足额支付转让对价，每逾期一日，应按逾期支付金额的[万分之几]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]日，乙方有权解除合同，甲方除支付全部转让对价及违约金外，还应赔偿乙方因此遭受的直接损失，包括但不限于寻找替代投资的机会损失、尽职调查费用等。

（2）提供虚假信息：如甲方提供虚假的投资资质或资金来源证明，导致乙方在交易中遭受损失（包括但不限于交易失败、罚款、声誉受损等），甲方应承担全部赔偿责任，违约金计算标准为实际损失金额的[倍数]。乙方有权要求甲方在一定期限内补足缺失资质或资金，否则可解除合同。

（3）违反后续管理义务：如甲方擅自处置债券违反本合同约定，导致乙方权益受损，甲方应赔偿乙方全部损失，并承担相应的法律责任。

2.乙方违约责任：

（1）未尽尽职调查义务：如乙方在尽职调查中存在重大过失，未能发现债券存在的明显权利瑕疵或重大风险，导致甲方在交易后遭受损失，乙方应承担赔偿责任，包括但不限于债券贬值损失、第三方索赔等，违约金计算标准为实际损失金额的[倍数]。

（2）交付延迟：如乙方未按约定时间交付债券或配合过户，每逾期一日，应按转让对价总额的[万分之几]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数]日，甲方有权解除合同，乙方除支付违约金外，还应退还甲方已支付的全部转让对价，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。

（3）违反保密义务：如乙方泄露在交易过程中知悉的甲方商业秘密，应向甲方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。

（4）提供虚假债券信息：如乙方提供虚假的债券权属证明或隐瞒债券存在的法律风险，导致甲方在交易后无法正常行使权利或遭受第三方索赔，乙方应承担全部赔偿责任，并承担相应的法律责任。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不得超过本合同转让对价总额的[百分比]%。如违约金不足以弥补守约方实际损失，守约方有权另行主张赔偿。

4.合同解除权：发生本条所述严重违约情形时，守约方有权书面通知违约方解除合同，并要求违约方承担相应责任。合同解除后，已产生的费用及义务应按实际履行情况结算。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力影响消除后，应继续履行合同。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指双方在签订本合同时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）；战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱、政变、颠覆性政变等社会动荡；政府行为（如法律法规的变更、行政命令、禁令、税收政策调整等）；疫情及其防控措施；罢工、骚乱、网络攻击、电力或通讯中断等无法预见或无法避免的事件。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响合同履行超过[具体天数]日，方可被视为影响合同履行的不可抗力事件。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力不能履行合同时，应在不可抗力事件发生后[具体天数]个工作日内书面通知对方，说明事件情况、影响范围及预计持续期限，并应在合理期限内提供不可抗力事件的证明文件，如政府公告、新闻报道、公证机构证明等。若不可抗力影响持续超过[具体天数]日，双方应协商是否延期履行、部分履行或解除合同。

3.责任免除：因不可抗力导致合同部分或全部不能履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。遭遇不可抗力一方所受损失，若非因其过错造成的，对方应予以适当帮助；若双方均有过错或不可抗力导致合同目的无法实现，则应根据实际情况分担损失。不可抗力影响消除后，双方应立即恢复履行合同，已发生的费用按实际履行情况结算。因不可抗力解除合同的，双方互不承担违约责任，但应妥善处理已产生的权利义务关系，并就财产返还、费用结算等事项达成协议。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下的任何争议，包括但不限于合同解释、履行、违约及争议本身，均应首先通过友好协商解决。协商应自争议发生后[具体天数]日内开始，在双方授权代表之间进行；协商不成，任何一方均有权采取以下第[选择项数字]种方式解决：

（1）提交[指定仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市]，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，但双方另有约定的除外。

（2）向[具体法院名称，如：甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。管辖法院以被告住所地或合同履行地为原则，合同约定履行地的，以约定地为准。

2.争议起算：本条所述的“争议发生日”指一方首次向对方发出书面争议通知的日期。书面通知应采用挂号信、传真或双方确认的电子邮箱等可留存证据的方式送达。

3.证据规则：双方在争议解决过程中应遵守相关法律法规的证据规则，提供真实、完整、有效的证据支持自身主张。仲裁或法院应依职权或根据一方申请调查收集证据，但当事人自行收集的证据效力优先。

4.期间与送达：本合同项下的通知、请求、文件等均应以书面形式进行，并按照本合同首页载明的地址或联系方式送达。任何一方变更联系方式或地址，应至少提前[具体天数]日书面通知对方。邮寄方式送达以挂号信发出之日起[具体天数]日视为送达；传真或电子邮件方式送达以发送成功时视为送达。仲裁或诉讼期间，除法律另有规定或当事人另有约定外，任何一方单方面变更争议解决方式均不发生效力。

5.保密条款：无论争议通过协商、调解、仲裁或诉讼解决，双方均应遵守保密义务，不得向任何第三方泄露争议内容、裁决或判决结果，但法律规定或有权机关要求披露的除外。仲裁方式解决的，应依照仲裁规则关于商业秘密的特殊规定执行。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送至本合同首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式或地址，应至少提前[具体天数]个工作日书面通知对方。以电子方式发送的通知，发送成功时视为送达；以邮寄方式发送的通知，寄出后[具体天数]个工作日视为送达。本合同项下的所有通知均视为有效送达，除非通知本身表明送达困难。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非正式的修改均不产生法律效力。合同变更内容与本合同正文具有同等法律效力，且不得违反