金融委外合同范本

金融委外合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国金融控股集团有限公司（以下简称“甲方”），住所地：北京市朝阳区金融大街甲2号。法定代表人：张伟，职务：董事长，联系电话甲方系经中国工商行政管理总局登记注册，具有独立法人资格的企业法人，依法从事金融投资、资产管理及相关业务活动。甲方根据自身业务发展需要，为满足资产保值增值及风险管理需求，特委托乙方提供专业的金融委外服务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：国际资本管理有限公司（以下简称“乙方”），住所地：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号。法定代表人：李明，职务：总经理，联系电话乙方系经中国证券监督管理委员会批准设立，具有证券期货投资咨询业务资质的专业金融机构，依法从事资产管理、投资咨询、市场研究等业务。乙方凭借专业的投资团队、丰富的市场经验和合规的风险管理体系，可为甲方提供定制化的金融委外服务。

###合同简介

本合同系基于甲方在金融资产管理领域的业务需求，以及乙方在资本市场的专业服务能力而签订。甲方作为金融控股企业，为优化资产配置、分散经营风险及提升投资效率，拟委托乙方提供包括但不限于量化交易、对冲策略、资产配置方案等金融委外服务。乙方作为具备专业资质的服务机构，将通过科学的投资方法论、严格的风险控制及高效的市场执行，协助甲方实现委托资产的安全、稳健增值。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。本合同范本的制定充分考虑了金融委外业务的特殊性，包括但不限于投资风险隔离、合规审查、业绩考核及争议解决机制，以确保双方权利义务的清晰界定及合作过程的顺利履行。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，甲方委托乙方运用其专业能力、资源和市场经验，为甲方管理的特定资产或指定的投资标的提供金融投资管理服务，以期实现资产保值增值。具体范围包括但不限于：乙方根据甲方的要求和授权，制定投资策略，执行交易指令，进行风险管理，并定期向甲方报告投资运作情况及业绩表现。服务范围可涵盖股票、债券、期货、期权、衍生品以及其他金融工具的投资管理，具体投资标的、比例及限制由双方在附件中详细约定。乙方在提供服务时，应严格遵守国家相关法律法规、金融监管规定及甲方的具体指示，确保投资活动合法合规，并致力于在既定风险控制框架内最大化投资回报。

第二条定义

1.“金融委外服务”指乙方根据甲方的委托和授权，运用专业知识和技能，对甲方提供的资产或资金进行投资管理的行为。

2.“投资管理人”指乙方在合同项下承担投资决策、交易执行、风险监控等核心管理职责的部门或团队。

3.“业绩基准”指双方约定用于衡量投资业绩表现的参考标准，通常为市场指数或无风险收益率。

4.“报告期”指双方约定乙方提交投资运作报告的期间，如月度、季度或年度。

5.“保密信息”指在合同签订前或履行过程中，一方以书面、口头或其他形式向对方披露的，未公开的与对方业务、财务、技术等相关的敏感信息。

6.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方有权根据本合同约定，对乙方的委外服务进行监督、指导和评估，并有权根据市场变化或经营策略调整，对委托资产的范围、投资策略、业绩目标等提出修改意见或调整要求，但应在合理期限内以书面形式通知乙方，并给予乙方必要的准备时间。

甲方有权要求乙方按照合同约定，定期或不定期提供投资运作报告、财务报表、风险分析等文件，并有权查阅乙方的相关内部资料以评估其服务质量和合规性。

甲方有权根据约定的业绩基准或考核指标，对乙方的投资业绩进行考核，并有权根据考核结果决定是否支付服务费用、奖励或采取其他激励措施。

甲方有义务按照合同约定，及时、足额地向乙方支付服务费用及其他应付款项，并确保提供给乙方的投资资产或资金的权属清晰、合法合规。

甲方有义务向乙方提供履行本合同所必需的相关信息、授权和便利条件，并对自身提供的信息的真实性、准确性负责。

甲方应确保其委托乙方的资产或资金来源合法，并已取得必要的内部决策程序批准。

2.乙方的权力和义务：

乙方有权根据本合同约定，以及中国证券监督管理委员会等监管机构的规定，自主制定投资策略、执行交易指令、管理投资风险，并有权要求甲方提供履行职责所必需的授权和指令。

乙方有权按照合同约定，向甲方收取服务费用及其他应付款项，并有权要求甲方在合理期限内支付。

乙方应按照合同约定及甲方的授权范围，勤勉尽责地履行投资管理职责，运用专业的投资方法和工具，审慎决策，努力实现委托资产的安全、稳健增值。

乙方应建立完善的内部风险控制体系，并按照监管要求及合同约定，对投资过程中的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等进行识别、评估和监控，并定期向甲方报告风险状况及应对措施。

乙方应按照合同约定，定期向甲方提交投资运作报告，报告内容应真实、准确、完整，并反映投资管理的实际状况、业绩表现及风险水平。乙方应确保所有投资运作行为符合国家法律法规、监管规定及本合同的约定，并承担因违规行为产生的法律责任。

乙方有权要求甲方提供必要的投资决策依据、市场信息或资金安排，以支持其履行投资管理职责。在甲方未能提供必要支持，可能影响投资管理效果或合规性的情况下，乙方有权暂停相关投资活动并书面通知甲方。

乙方应妥善保管与投资管理相关的所有文件和记录，并在合同终止或根据甲方要求，及时向甲方完整移交。乙方及其工作人员对在服务过程中知悉的甲方商业秘密及客户信息负有保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

乙方应配备足够的专业投资管理人员，并确保相关人员具备相应的资质和经验，且不存在利益冲突或违规行为。乙方应定期对投资团队进行培训，提升其专业能力和合规意识。

在合同履行过程中，如遇投资策略重大调整、更换核心投资负责人或出现重大风险事件等情形，乙方应及时书面通知甲方，并说明理由及预期影响。

第四条价格与支付条件

乙方的服务费用根据双方约定的服务内容、资产规模、业绩表现等因素确定，具体费率及计算方式由双方在合同附件中详细列明。服务费用可采用固定管理费、业绩报酬（如超额收益提成）或两者结合的方式计算。甲方应在每个支付周期结束后[具体天数，例如：10个工作日]内，根据乙方提交的合规服务费用账单，审核后[具体天数，例如：5个工作日]内向乙方支付当期服务费用。支付方式为银行转账，乙方应向甲方指定以下银行账户支付：户名：中国金融控股集团有限公司；开户行：[具体开户行名称]；账号：[具体银行账号]。甲方支付的服务费用应包含乙方履行合同义务所产生的所有成本，除非双方另有约定。甲方有权根据合同约定或法定程序，要求乙方退还已支付但未提供相应服务的费用。

第五条履行期限

本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[具体年限，例如：壹年]。合同期满前[具体天数，例如：三个月]，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约合同。除非双方另有约定或合同另有规定，任何一方提前终止合同均应遵守相应的违约责任条款。自合同生效之日起，乙方即开始履行提供金融委外服务的义务，并应持续履行至合同期限届满或提前终止日。在合同履行期间，关键的时间节点包括：每[具体频率，例如：季度]末提交投资运作报告、每年[具体日期，例如：4月30日]前完成年度业绩考核、每年[具体日期，例如：11月30日]前完成下一年度投资策略的初步提交等。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

若甲方未按本合同第四条约定的期限和金额向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付费用总额的[具体比例，例如：万分之五]向乙方支付违约金，但累计违约金总额不超过合同总金额的[具体比例，例如：百分之十]。逾期超过[具体天数，例如：三十]日，乙方有权暂停提供部分或全部服务，并保留解除合同的权利。因甲方延迟支付导致乙方产生额外费用（如资金占用成本、催收费用等），由甲方承担。

若甲方提供的投资资产或资金存在权属瑕疵、来源非法或未取得必要授权，给乙方造成损失（包括但不限于行政处罚、第三方索赔、资产冻结等），甲方应承担全部赔偿责任，并承担乙方因此支出的全部费用。

若甲方违反本合同约定，对乙方提供的保密信息泄露或不当使用，给乙方造成损失的，甲方应赔偿乙方的直接经济损失，包括但不限于商业秘密价值、调查费用、律师费等。

2.乙方违约责任：

若乙方未按本合同第三条约定的标准和要求履行投资管理职责，导致委托资产未能达到约定的最低收益水平或出现重大损失，乙方应承担相应的业绩赔偿责任。赔偿方式及计算标准由双方在合同附件中详细约定，可能包括扣除部分或全部业绩报酬、支付固定赔偿金等。但乙方在符合合同约定及监管要求的前提下审慎投资操作所导致的正常市场风险损失，不承担赔偿责任。

若乙方违反本合同第四条约定的支付期限和金额，每逾期一日，应按当期应付未付费用总额的[具体比例，例如：万分之五]向甲方支付违约金，但累计违约金总额不超过合同总金额的[具体比例，例如：百分之十]。逾期超过[具体天数，例如：三十]日，甲方有权暂停支付当期及后续服务费用，并保留解除合同的权利。因乙方延迟支付导致甲方产生额外费用（如资金占用成本、催收费用等），由乙方承担。

若乙方泄露或不当使用甲方提供的商业秘密或客户信息，给甲方造成损失的，乙方应赔偿甲方的直接经济损失，包括但不限于商业秘密价值、调查费用、律师费等。

若乙方在投资管理过程中存在违反法律法规、监管规定或本合同约定的行为，导致甲方受到监管处罚、行政处罚或第三方索赔的，乙方应负责处理相关事宜，并承担由此给甲方造成的全部损失，包括罚款、赔偿金、诉讼费、律师费等。

若乙方擅自改变投资策略、泄露核心投资决策信息或未按约定履行风险监控义务，导致委托资产出现非市场因素的重大损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

若乙方因内部管理混乱、操作失误或人员失职导致甲方财产损失，应承担直接赔偿责任，并应根据损失情况承担相应的违约金。

3.不可抗力导致的违约：

若因不可抗力导致合同无法履行或延迟履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供不可抗力发生的有效证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担。

4.违约金与实际损失的关系：

本合同约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失，包括直接损失和间接损失。损失的计算应以实际发生或可预见的合理损失为限。

5.合同解除后的责任：

合同解除后，双方应根据实际履行情况结算费用，乙方应向甲方移交所有与投资管理相关的资料和财产，甲方应支付乙方已完成服务的相应费用。因一方违约导致合同解除的，违约方应承担相应的违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、干旱等）、战争、动乱、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、行政命令、税收政策调整等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响合同履行的状态。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或无法完全履行本合同义务时，应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：七]日内，以书面形式通知对方，说明不可抗力事件的发生、影响范围以及预计持续的时间。通知应包含不可抗力事件发生的时间、地点、性质、影响等基本事实，并附有相关机构出具的有效证明文件（如政府公告、法院判决、保险公司证明等）。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或延迟履行本合同项下部分或全部义务的，受影响方不承担违约责任，但应在不可抗力影响消除后，立即恢复履行合同义务。如果不可抗力事件持续超过[具体天数，例如：三十]日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的直接损失，由各方自行承担；若不可抗力导致合同目的无法实现的，双方均有权解除合同，并互不承担违约责任。

4.协商：发生不可抗力事件时，双方应本着友好协商的原则，积极采取措施减少损失，并就合同履行问题进行沟通。在不可抗力影响期间，双方应暂停计算逾期违约责任。

第八条争议解决

1.协商：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着公平、合理的原则进行，旨在达成双方均能接受的解决方案。双方应指定专门联系人负责协商事宜。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商不成后[具体天数，例如：三十]日内，将争议提交至[指定调解机构名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]进行调解。调解规则适用该机构现行有效的调解规则。双方应积极配合调解员的工作，遵守调解程序。调解达成协议的，双方应签署调解书或调解协议，该文件经双方签字盖章后具有法律约束力，与仲裁裁决或法院判决具有同等效力。

3.仲裁：若调解未能解决争议或双方直接选择仲裁，本合同项下的所有争议应提交至[指定仲裁机构名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]按照其现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，例如：北京]。仲裁语言为[具体语言，例如：中文]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭可以由三名仲裁员组成，按照多数票原则作出裁决。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭决定分担。

4.诉讼：除非双方明确选择仲裁方式解决争议，否则任何一方在任何时候均可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。若有约定仲裁的条款，则诉讼方式不被视为有效选择。选择诉讼的，管辖法院为[具体法院名称，例如：被告住所地或合同履行地有管辖权的人民法院]。在诉讼期间，除争议标的物外，双方应继续履行合同其他部分。任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更诉讼请求或和解方案。

第九条其他条款

1.通知：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的任何其他电子通讯方式发送。通知在以下时间视为送达：专人递送，交付时；挂号信，寄出后[具体天数，例如：三日]；传真或电子邮件，成功发送时。地址以本合同首部列明为准，任何一方变更地址或联系方式，应提前[具体天数，例如：十]日书面通知对方。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方为有效。任何口头约定或非书面形式的变更均不具约束力。变更后的文件应作为本合同不可分割的一部分。

3.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。除非本合同明确规定，任何一方均不得提出与合同内容相抵触或补充性的其他主张。

4.可分割性：若本合同任何条款被有管辖权的人民法院或仲裁机构认定无效或不可执行，该条款应被视为从本合同中删除，但本合同的其余部分应继续完全有效。双方应协商一致，以有效条款替换无效条款。

5.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守所有适用的法律法规。

6.转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方