投资咨询合同范本

投资咨询合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资咨询有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

合同简介：

鉴于甲方具备一定的投资需求和风险承受能力，希望在专业指导下进行投资决策，以实现资产增值；

鉴于乙方作为专业的投资咨询机构，拥有丰富的行业经验、专业的分析团队及完善的风险控制体系，能够为甲方提供高质量的投资咨询服务；

基于双方在平等自愿、诚实信用的基础上，经友好协商，甲方委托乙方提供投资咨询服务，双方达成如下协议。本协议的签订及履行以甲方的实际投资需求为前提，乙方的服务内容需严格围绕甲方的投资目标展开，双方的权利与义务均以本协议及相关附件为准。

在合作背景方面，甲方通过市场调研及自身分析，认为当前宏观经济环境下存在若干投资机会，但缺乏专业指导可能导致决策失误或资源错配；乙方凭借在金融投资领域的长期积累，能够通过数据建模、市场分析及风险评估，为甲方提供定制化的投资方案。双方的合作旨在通过专业服务提升甲方的投资效率，同时保障投资行为的合规性与安全性。

本协议的签订不仅明确了双方的法律地位与服务内容，还确立了以合同条款为核心的行为规范，确保甲方的投资需求得到合理满足，乙方的服务价值得到有效实现。双方均应严格遵循本协议约定，任何一方违反约定均需承担相应法律后果。本章节作为合同的基础部分，为后续章节关于定义、权利义务、违约责任等条款的约定提供了事实依据和法律前提，确保整个合同体系逻辑严密、权责清晰。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方委托乙方提供专业的投资咨询服务，以帮助甲方分析市场动态、评估投资风险、制定投资策略并执行投资决策，最终实现甲方资产的保值增值。乙方根据甲方的具体需求和风险偏好，提供的服务范围包括但不限于以下内容：

1.市场研究与分析：乙方定期或不定期向甲方提供宏观经济形势、行业发展趋势、具体投资标的（如股票、债券、基金、房地产等）的分析报告，并解读相关政策法规对投资市场的影响。

2.投资方案设计：乙方根据甲方的资金规模、投资期限、风险承受能力及预期收益，设计个性化的投资组合方案，明确配置比例及调整机制。

3.风险评估与管理：乙方对甲方拟投资的标的进行风险识别与量化评估，并提供风险对冲建议，协助甲方建立风险预警机制。

4.投资决策支持：在甲方需要做出投资决策时，乙方提供决策支持意见，包括交易时机建议、价格区间判断等，但最终投资决策由甲方自主决定。

5.交易执行建议：乙方可依据甲方授权，提供交易执行的相关建议，但不得直接代理甲方进行交易操作。

6.定期沟通与调整：乙方定期（如每月或每季度）与甲方就投资组合表现进行沟通，并根据市场变化和甲方需求调整服务方案。本合同项下的服务内容以双方书面确认的附件或补充协议为准，任何超出范围的额外服务需另行协商。

第二条定义

1.投资咨询：指乙方基于专业知识和市场信息，为甲方提供投资建议、分析报告及决策支持等服务的行为。

2.投资咨询服务：指乙方按照本合同约定，向甲方提供的包括市场研究、方案设计、风险评估等在内的综合性服务。

3.投资标的：指甲方拟投资或乙方建议甲方投资的各类资产，包括但不限于股票、债券、衍生品、基金、私募股权等。

4.风险承受能力：指甲方根据自身财务状况、投资经验及心理预期所能够承受的投资损失程度。

5.投资组合：指甲方在乙方建议下构建的包含多种投资标的的资产配置方案。

6.服务费：指甲方因接受乙方提供的投资咨询服务而应支付的报酬。

7.书面形式：指合同、函件、邮件、数据电文等能够有形表现所载内容的载体。

本合同中的关键术语均以上述定义为准，任何一方不得随意变更或扩大解释。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方的权力

①甲方的投资决策权：甲方对最终的投资行为拥有完全的决策权，乙方提供的咨询意见仅供参考，甲方有权自主选择是否采纳。

②服务内容定制权：甲方有权根据自身需求调整投资咨询服务的范围和深度，并要求乙方提供针对性的服务内容。

③信息获取权：甲方有权要求乙方及时提供与投资咨询服务相关的市场数据、分析报告及风险提示。

④服务监督权：甲方有权对乙方的服务过程及结果进行监督，并要求乙方解释相关服务内容的专业依据。

⑤知识产权确认权：甲方有权在合同终止后获取乙方为其提供的投资咨询服务成果的知识产权归属说明。

（2）甲方的义务

①提供真实信息：甲方应向乙方如实提供与投资相关的财务状况、投资经验及风险偏好等信息，确保乙方能够提供准确的服务。

②按时支付费用：甲方应按照本合同约定，按时足额支付服务费及其他应付费用，逾期支付需承担违约责任。

③履行授权义务：甲方应在授权范围内使用乙方提供的服务，不得超出授权范围进行投资操作。

④配合尽职调查：甲方应配合乙方进行必要的尽职调查，包括但不限于提供财务文件、交易记录等资料。

⑤承担投资风险：甲方应自行承担因投资决策所导致的全部风险，乙方不对甲方的投资损失承担责任。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力

①服务报酬请求权：乙方有权按照本合同约定，要求甲方支付服务费及其他应付费用。

②服务标准制定权：乙方有权根据行业规范及自身专业能力，制定投资咨询服务标准，并要求甲方遵守。

③信息保密权：乙方有权要求甲方对双方合作过程中涉及的商业秘密及非公开信息承担保密义务。

④服务改进权：乙方有权根据市场变化及甲方反馈，调整服务方案，但需提前通知甲方并说明理由。

⑤解约权：在甲方严重违反本合同义务时，乙方有权解除合同并要求甲方赔偿损失。

（2）乙方的义务

①提供专业服务：乙方应组建专业的投资咨询团队，确保提供的服务符合行业规范及甲方需求，服务内容需基于客观、独立的分析。

②保证服务质量：乙方应保证提供的市场研究、投资方案及风险评估等服务的专业性、及时性及准确性，但因市场不可抗力导致的误差除外。

③保守商业秘密：乙方应对甲方的非公开信息及本合同内容承担保密义务，未经甲方书面同意不得向第三方披露。

④维护甲方利益：乙方在提供服务时，应始终以维护甲方利益为原则，不得因个人利益或第三方利益影响服务客观性。

⑤进行风险提示：乙方应在提供投资建议时，充分提示相关投资风险，并说明投资可能导致的损失。

⑥接受甲方监督：乙方应建立客户服务机制，接受甲方的监督，并就甲方提出的问题进行合理答复。

⑦履行尽职调查：乙方应就甲方提供的投资需求进行必要的尽职调查，确保服务内容的针对性。

⑧配合税务申报：乙方应配合甲方完成与投资咨询服务相关的税务申报工作，并就相关税务问题提供咨询。

乙方作为投资咨询服务提供方，其核心义务在于提供专业、客观的服务内容，同时保障甲方的知情权、选择权及监督权。双方权利义务的平衡是确保合同顺利履行的基础，任何一方违反约定均需承担相应的法律责任。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意按照本合同约定向乙方支付投资咨询服务费。服务费总额为人民币XX元（大写：人民币XX元整），具体收费标准和方式由双方在附件中详细约定。如采用按月收费方式，每月服务费为人民币XX元；如采用按项目收费方式，具体项目及费用见附件。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户。乙方指定账户信息如下：

开户名称：XX投资咨询有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXXXXX

3.支付时间：

（1）首期服务费：本合同签订之日起X日内，甲方应支付总服务费的XX%，即人民币XX元。

（2）分期支付：如采用分期收费方式，甲方应在每期服务开始前X日内支付该期服务费。

（3）尾款支付：合同终止后X日内，甲方应支付剩余未付的服务费。

4.税费承担：本合同项下的服务费为含税价格，如需甲方另行承担税费，乙方应提前书面告知。甲方支付的款项已包含其应缴纳的相关税费。

5.逾期支付：甲方未按约定支付服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过X日的，乙方有权暂停服务直至款项付清，且甲方仍需支付逾期违约金。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。合同期满前X个月，如双方均有意继续合作，可另行签订续约协议。

2.服务期限：乙方应在合同有效期内持续为甲方提供投资咨询服务，具体服务频率和时间安排由双方协商确定。如采用按月服务模式，乙方应在每月X日前向甲方提供上月服务报告。

3.关键时间节点：

（1）合同签订日：XXXX年XX月XX日。

（2）首期服务费支付日：XXXX年XX月XX日。

（3）中期评估日：合同期内每满XX个月，乙方应向甲方提交中期服务评估报告。

（4）合同终止日：XXXX年XX月XX日。

4.提前终止：

（1）甲方提前终止：甲方需提前X个月书面通知乙方，并支付至通知日止的服务费。

（2）乙方提前终止：如乙方发现甲方存在欺诈行为或违反保密义务，乙方可立即终止合同，甲方仍需支付全部服务费。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）未按时支付服务费：如甲方未按第四条约定的期限支付服务费，每逾期一日，应按逾期金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过X日的，乙方有权解除合同，甲方除支付全部服务费及违约金外，还应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

（2）提供虚假信息：如甲方故意提供虚假或误导性信息，导致乙方提供的服务不符合预期，甲方应承担由此产生的全部责任，乙方有权解除合同并要求甲方赔偿损失。

（3）超出授权范围使用服务：如甲方超出授权范围使用乙方提供的服务（如自行进行未授权的投资交易），由此产生的风险及损失由甲方自行承担，乙方对此不承担任何责任。

（4）违反保密义务：如甲方违反本合同项下的保密条款，泄露乙方商业秘密或服务内容，应向乙方支付违约金人民币XX元，并赔偿乙方因此遭受的全部经济损失；若违约行为构成犯罪，甲方还应承担相应的刑事责任。

2.乙方违约责任：

（1）未按约定提供服务：如乙方未按本合同约定提供服务（包括延迟提供报告、遗漏关键分析等），每项违约导致甲方直接损失的，乙方应承担赔偿责任；累计违约达到X次以上的，甲方有权解除合同并要求乙方退还已支付的服务费并支付违约金人民币XX元。

（2）服务内容重大瑕疵：如乙方提供的服务内容存在重大错误或遗漏，导致甲方产生直接经济损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不超过甲方因此损失的XX%。

（3）泄露商业秘密：如乙方及其工作人员泄露甲方商业秘密或违反保密义务，应向甲方支付违约金人民币XX元，并赔偿甲方因此遭受的全部经济损失；若违约行为导致甲方商业利益严重受损，乙方还应承担相应的赔偿责任。

（4）违反职业道德：如乙方工作人员存在利益冲突、虚假宣传等违反职业道德的行为，导致甲方产生损失的，乙方应承担全部赔偿责任并解除合同。

3.违约金上限：本合同项下的违约金总额不超过合同总服务费的XX%，如实际损失超过违约金金额，违约方仍需赔偿差额部分。

4.合同解除后果：任何一方解除合同，应提前X个月书面通知对方，并按本合同约定结清相关费用。解除合同后，已产生的服务费用不予退还，但如因乙方违约导致合同解除，已支付的服务费应按比例退还。

5.独立性原则：双方任何一方的违约行为，不影响本合同其他条款的效力。非违约方仍可要求违约方承担违约责任，并继续履行合同义务。

6.法律责任：本合同项下的违约责任除双方另有约定外，均适用中华人民共和国相关法律法规。如违约行为构成犯罪，违约方还应承担相应的刑事责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律修订、政策调整、禁令等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障、火灾、爆炸等。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行或延迟履行合同义务时，应在不可抗力发生后X日内书面通知对方，说明不可抗力的情况、影响范围及预计持续时间。如不可抗力持续超过X日，双方应协商是否调整合同期限或解除合同。

3.责任免除：因不可抗力导致合同无法履行或延迟履行的，受影响方不承担违约责任，但应采取措施减少损失。双方应根据不可抗力的影响程度，协商调整服务内容、费用或合同期限。如不可抗力完全消除，双方应恢复履行合同义务。

4.举证责任：主张不可抗力的一方应提供相关证明材料（如政府部门公告、新闻报道、技术鉴定等），证明不可抗力的存在及其对合同履行的影响。

5.合同解除：如不可抗力导致合同目的无法实现（如投资市场因战争完全关闭），双方可协商解除合同。合同解除后，已产生的费用按实际履行比例结算，双方互不承担违约责任。

6.不可抗力期限：本合同项下的不可抗力条款适用于合同履行期间，不适用于合同签订前已产生的义务或责任。

第八条争议解决

1.协商解决：双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则，争取在X日内达成一致意见。如协商成功，双方应签订书面协议确认。

2.调解程序：如协商不成，双方可共同选择第三方调解机构（如XX商会调解中心）进行调解。调解协议经双方签字后具有约束力，如一方不履行，另一方可向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

3.仲裁程序：调解不成的，或双方直接选择仲裁的，应将争议提交至XX仲裁委员会，按照该会现行仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由双方协商确定。

4.诉讼程序：如双方未选择仲裁，且协商调解均未成功，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼地点优先选择甲方所在地或乙方所在地，由双方在合同中明确约定。

5.证据规则：双方在争议解决过程中提交的证据材料应真实、完整，并按对方要求提供复印件或原件。如一方隐瞒或伪造证据，应对对方造成的损失承担赔偿责任。

6.争议范围：本合同项下的争议包括但不限于合同解释、权利义务、违约责任、不可抗力等事项。争议解决过程中产生的费用（如仲裁费、诉讼费、律师费等）由败诉方承担，双方另有约定的除外。

7.专属管辖：除双方另有书面约定外，本合同项下的争议解决适用中华人民共和国法律，并按照本条款约定的方式处理。任何一方不得以诉讼或仲裁程序选择权为由拖延争议解决。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本合同履行过程中发生的一切通知、文件、协议等均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真等）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后X日视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何口头约定或非正式的修改均无效。

3.分项履行：本合同各条款为独立项，任何条款的无效或不可执行不影响其他条款的效力。如某一条款被认定无效，双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

4.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方均应遵守相关法律法规，不得从事违法违规行为。

5.保密义务：除本合同另有