市生态环保局行政处罚流程管控办法

市生态环保局行政处罚流程管控办法第一章总则第一条为规范市生态环境行政处罚行为，保障行政处罚合法、公正、高效实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益，推进生态环境治理体系和治理能力现代化，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国环境保护法》《环境行政处罚办法》等法律法规及规章，结合本市实际，制定本办法。第二条本办法适用于市生态环境局（含派出机构，下同）对违反生态环境法律法规的公民、法人或其他组织实施行政处罚的全流程管控活动。第三条实施行政处罚应当遵循以下原则：（一）合法原则。严格依据法定权限、程序和依据实施处罚；（二）公正原则。以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相当；（三）公开原则。除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，行政处罚的依据、过程和结果依法公开；（四）教育与处罚相结合原则。引导当事人自觉遵守生态环境法律法规，纠正违法行为；（五）权利保障原则。充分保障当事人的陈述权、申辩权、听证权及救济权。第四条市生态环境局法制机构负责行政处罚流程的统筹管理、合法性审查及监督；执法机构负责案件调查取证、文书送达及执行；其他相关部门按职责分工配合做好流程衔接。第二章管辖与受理第五条行政处罚案件实行属地管辖为主、级别管辖为辅的原则：（一）市生态环境局负责查处跨区域、重大复杂或社会影响较大的生态环境违法案件；（二）派出机构负责本辖区内一般生态环境违法案件的查处；（三）对管辖权发生争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报请共同上一级生态环境主管部门指定管辖。第六条执法机构通过以下途径发现涉嫌违法线索，应当及时登记并初步核查：（一）生态环境执法检查中发现；（二）公民、法人或其他组织举报、投诉；（三）上级部门交办、督办；（四）其他机关移送；（五）媒体曝光或其他途径。第七条初步核查应当在7个工作日内完成，核查内容包括：（一）涉嫌违法主体是否明确；（二）是否存在涉嫌违反生态环境法律法规的行为；（三）是否属于本机关管辖范围。第八条经核查，符合下列条件的，应当在核查结束后3个工作日内予以立案：（一）有明确的违法嫌疑人；（二）有初步证据证明存在违法事实；（三）属于本机关管辖范围。不符合立案条件的，应当制作《不予立案审批表》，经执法机构负责人批准后，书面告知线索提供人（匿名举报除外）。第三章调查取证第九条立案后，执法机构应当指定2名以上具有行政执法资格的人员（以下简称“执法人员”）负责案件调查取证。执法人员与案件有直接利害关系或其他关系可能影响公正处理的，应当主动回避；当事人提出回避申请的，由市生态环境局负责人决定是否回避。第十条调查取证应当全面、客观、公正，收集能够证明违法行为是否存在、违法情节轻重的证据。证据包括：（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）电子数据；（五）证人证言；（六）当事人的陈述；（七）鉴定意见；（八）勘验笔录、现场笔录。第十一条执法人员调查取证时，应当向当事人或有关人员出示执法证件，表明身份，并告知其依法享有的权利和配合调查的义务。第十二条对现场检查、调查询问等过程，应当制作笔录。现场笔录应当载明时间、地点、检查对象、检查内容、发现的问题等，由执法人员和当事人（或见证人）签名或盖章；当事人拒绝签名或盖章的，应当在笔录中注明原因。第十三条对需要监测、检测、鉴定的，应当委托具有相应资质的机构进行。监测、检测、鉴定结果应当及时告知当事人；当事人对结果有异议的，可在收到结果之日起7个工作日内提出复检申请，市生态环境局应当在15个工作日内组织复检。第十四条调查过程中，执法人员可以采取以下措施：（一）进入有关场所进行检查、勘察、录音、拍照、录像；（二）询问当事人及有关人员，要求其说明相关事项并提供资料；（三）查阅、复制有关文件、资料；（四）对可能灭失或以后难以取得的证据，经市生态环境局负责人批准，可先行登记保存，并在7个工作日内作出处理决定。第十五条调查终结后，执法人员应当制作《案件调查终结报告》，载明当事人基本情况、违法事实及证据、调查经过、处理建议等内容，连同全部证据材料移送法制机构审查。第四章案件审查第十六条法制机构应当对案件的合法性、适当性进行全面审查，重点审查以下内容：（一）管辖权是否合法；（二）违法事实是否清楚，证据是否确凿、充分；（三）适用法律、法规、规章是否正确；（四）程序是否合法；（五）自由裁量权行使是否适当；（六）当事人陈述、申辩意见是否采纳及理由。第十七条法制审查应当在收到案件材料之日起10个工作日内完成；案情复杂的，经市生态环境局负责人批准可延长5个工作日。第十八条法制审查后，根据不同情况提出审查意见：（一）违法事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确的，建议作出行政处罚决定；（二）违法事实不清、证据不足的，建议补充调查；（三）程序不合法的，建议纠正；（四）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，建议不予行政处罚；（五）违法事实不成立或不属于本机关管辖的，建议撤销案件。第十九条对涉及重大公共利益、直接关系当事人或第三人重大权益、案情复杂或社会影响较大的案件，应当经市生态环境局负责人集体讨论决定。集体讨论应当制作笔录，载明讨论时间、地点、参加人员、讨论意见及结论，由参与讨论人员签名。第五章告知与听证第二十条拟作出行政处罚决定前，应当制作《行政处罚事先告知书》，载明当事人违法事实、处罚依据及拟处罚内容，告知其享有陈述、申辩的权利。《行政处罚事先告知书》应当在作出处罚决定前7个工作日送达当事人。第二十一条当事人要求陈述、申辩的，应当在收到《行政处罚事先告知书》之日起5个工作日内提出书面意见；逾期未提出的，视为放弃权利。执法机构应当充分听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；成立的，应当采纳。第二十二条拟作出下列行政处罚决定的，应当制作《行政处罚听证告知书》，告知当事人有要求听证的权利：（一）对公民处以1万元以上、对法人或其他组织处以10万元以上罚款；（二）暂扣或吊销许可证件；（三）责令停产停业、限制从业；（四）其他较重的行政处罚。第二十三条当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚听证告知书》之日起5个工作日内提出书面申请；逾期未提出的，视为放弃听证权利。市生态环境局应当在收到听证申请之日起20个工作日内组织听证，并在听证7日前将《听证通知书》送达当事人，告知听证时间、地点、听证主持人及有关权利义务。第二十四条听证由市生态环境局法制机构工作人员或非本案调查人员主持，当事人可以亲自参加，也可以委托1至2名代理人参加。听证应当制作笔录，交当事人核对无误后签名或盖章；当事人拒绝签名的，应当在笔录中注明。听证笔录应当作为作出行政处罚决定的依据。第六章决定与送达第二十五条经审查、听证或集体讨论后，市生态环境局应当根据不同情况作出以下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚决定；（三）违法事实不能成立的，作出不予行政处罚决定；（四）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。第二十六条行政处罚决定书应当载明以下内容：（一）当事人基本信息；（二）违法事实和证据；（三）处罚依据和内容；（四）履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定的救济途径和期限（申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限）；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和日期。行政处罚决定书应当加盖市生态环境局公章。第二十七条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7个工作日内送达。送达方式包括：（一）直接送达：由执法人员将文书送交当事人或其成年家属、法定代表人、主要负责人；（二）留置送达：当事人拒绝签收的，邀请见证人到场，注明情况并签名后留置送达；（三）邮寄送达：通过邮政企业挂号或快递寄送，以回执上注明的收件日期为送达日期；（四）电子送达：经当事人同意，通过电子邮件、移动通信等方式送达，以系统显示的到达日期为送达日期；（五）公告送达：当事人下落不明或其他方式无法送达的，通过本机关网站或市级以上媒体公告，自公告发布之日起30日视为送达。第七章执行与结案第二十八条当事人应当在行政处罚决定书规定的期限内履行义务。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。第二十九条当事人逾期不履行行政处罚决定的，市生态环境局可以采取以下措施：（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款（加处罚款数额不超出原罚款数额）；（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖、依法处理或申请人民法院强制执行；（三）申请人民法院强制执行。申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务；催告书送达10日后当事人仍未履行的，方可申请强制执行。第三十条有下列情形之一的，案件予以结案：（一）当事人完全履行行政处罚决定；（二）人民法院强制执行完毕；（三）案件被依法撤销；（四）违法行为涉嫌犯罪，已移送司法机关；（五）其他应当结案的情形。第三十一条结案后，执法机构应当在30个工作日内将案件材料立卷归档。案卷应当包括立案审批表、调查取证材料、审查材料、听证材料、处罚决定书、送达回证、执行材料等，按照“一案一卷”原则整理，长期保存。第八章监督与责任第三十二条市生态环境局应当建立行政处罚流程监督机制，通过案卷评查、执法检查、投诉举报处理等方式，对行政处罚的合法性、适当性进行监督。法制机构每季度对已结案件开展抽查，抽查比例不低于10%；每年组织一次全面评查，评查结果纳入执法机构考核。第三十三条公民、法人或其他组织对市生态环境局行政处罚行为有异议的，可以向市生态环境局纪检监察部门或上级生态环境主管部门投诉举报。受理部门应当在30个工作日内调查核实，并将结果反馈投诉举报人。第三十四条执法人员在行政处罚过程中存在以下行为