科技创新政策、研发投入与关键核心技术攻坚

科技创新政策、研发投入与关键核心技术攻坚汇报人:xxx2025-12-08目录CONTENTS摘要与引言文献综述、特征性事实与研究假说数据来源与研究设计实证结果分析机制检验与异质性分析进一步分析结论与政策启示01摘要与引言徐明、陈斯洁、于静涛作者科技创新政策；关键核心技术攻坚；研发投入；人才集聚；知识开发模式关键字《中国工业经济》北大核心

2025年9期

论文收稿日期：2025-02-24出处期刊信息文献摘要中国需转变创新模式，从技术引进转向自主创新，注重原始创新和颠覆式创新，以实现高水平科技自立自强。政策动态调整核心技术清单实证检验研究发现政策效果差异知识开发模式收集2017—2023年293个地级市的科技创新政策文本，用XGBoost算法识别677项关键核心技术，形成清单。筛选1775家A股上市企业专利数据，匹配政策文本，用多期双重差分法检验科技创新政策对核心技术攻坚的影响。科技创新政策能提升企业关键核心技术专利数量与质量，通过促进研发经费投入和研发人员规模扩大，推动攻坚。不同类型政策对关键核心技术攻坚的影响效果存在差异，拓展了技术政策理论的应用场景和适用范围。企业外部知识开发模式负向调节科技创新政策对关键核心技术攻坚的影响，为企业提供经验证据和重要参考。技术竞争加剧提升创新能力政策动态调整全链条政策支持转向自主创新增强韧性当前，世界科技前沿领域的技术竞争日益激烈，美国对关键核心领域的定向制裁暴露了中国在技术方面的短板。实现关键核心技术自主可控，是增强中国产业链供应链韧性和安全稳定，推动中国产业迈向全球价值链中高端的必由之路。面对国际技术制裁，中国需从技术引进转向自主创新，注重原始创新和颠覆式创新，实现科技创新从跟风模仿向赶超创造转变。原始创新和颠覆式创新是中国科技创新的短板和薄弱环节，要实现高水平科技自立自强，需提升原始性、突破性、颠覆性的创新能力。政府根据国际形势和国内战略要求，对科技创新政策进行动态调整和优化，聚焦研发资金、研发补贴等经费支持，鼓励自主创新。构建覆盖科技创新全链条的政策支持体系，努力推动关键核心技术领域自主可控和攻坚突破，实现科技强国目标。引言内涵分析中国科技创新政策调整对关键核心技术攻坚的影响具有重要的理论价值和现实意义，为政策优化提供决策依据。研究价值将2017—2023年293个地级市科技创新政策实施视为准自然实验，考察其对关键核心技术攻坚的影响效应和作用机制。政策评估根据技术政策理论，结合中国实际，将科技创新政策划分为供给侧、需求侧、互补因素和制度变革等四类，以全面评估其对关键核心技术攻坚的影响。政策分类研究不仅拓展了技术政策理论的应用场景和适用范围，还为科技创新政策效果评估提供了新的方法论工具，丰富了政策分析的视角。理论拓展层次文献综述梳理了科技创新政策的内涵、特点与分类，并分析了中国关键核心技术的识别与测度，同时探讨了科技创新政策影响关键核心技术攻坚的作用机制。特征性事实介绍了科技创新政策的度量标准、关键核心技术的识别与测度方法，并分析了科技创新政策与关键核心技术攻坚之间的相关性，为实证检验提供了基础。研究假说探讨了科技创新政策对关键核心技术攻坚的影响，以及其通过研发经费投入和研发人员规模集聚效应产生作用的具体机制，并假设不同类型政策效果各异。02文献综述、特征性事实与研究假说科技创新政策内涵：科技创新政策是政府为推科技知识生产、应用，实现国家目标，涵盖科学、技术、创新活动的广义综合性政策总和。中国科技创新政策：中国科技创新政策明确战略，不断完善政策，从引进技术到自主创新转变，构建产学研结合的技术创新体系。政策特点与演进：中国科技创新政策强调原创性导向，重视企业高技术创新与多层次发展，营造良好科研生态，提高创新效率。政策分类与影响：科技创新政策分供给、需求、环境型等，影响科技研发活动；不同分类方式比较表明，政策对科技创新有促进作用。关键核心技术识别：关键核心技术是产业技术体系制高点，具极端重要性、高依存度、长周期等特征，涉及技术能力、战略安全。识别框架与模型：关键核心技术识别框架有“金字塔”框架、创新链和产业链融合框架、机器学习识别模型，分别基于不同指标识别技术。文献综述文献综述”技术测度方式：关键核心技术测度分数量、质量及复合测度；数量测度关注研发经费、专利申请与授权量；质量测度基于专利引用频次。复合测度：单一数量指标无法全面反映技术创新价值，结合语义引用分析与多维数据，构建包括原创性、影响力和生命力等指标。政策影响机制：国家创新体系理论与技术政策理论为政府制定科技创新政策提供支持，促进产业升级与经济发展，增强国家战略安全。企业研发与创新：企业是科研创新主体，研发投入推动创新发展；政策引导下，企业动态配置研发资源，形成开放创新生态系统。政策内涵与分类：已有文献探讨科技创新政策内涵演变与多维度分类；核心技术识别与测度；政策影响效应和作用机制的分析。研究不足：现有研究较少采用准自然实验法检验政策对关键核心技术攻坚的影响，缺乏对作用及调节机制的深入探讨，需要进一步研究。特征性事实科技创新政策度量检索并收集2017—2023年293个地级市关键核心技术攻坚相关科技创新政策文本4303份；以2017年为起点，是因为同年特朗普政府对中国高科技企业制裁。政策分类与考量基于Steinmueller四维框架，将科技创新政策分为供给侧、需求侧、互补因素与制度变革；分类逻辑保留政策工具理论核心，强化对企业创新生态系统解释力。研究适配性与分类科技创新政策文本涵盖研发补贴、税收减免等供给侧政策，市场应用示范、政府采购等需求侧政策，及产学研合作、知识产权保护等互补与制度变革政策。特征性事实关键技术识别与测度以进口量、出口量和进口单价等海关数据，识别671项关键核心技术；基于《科技日报》列出的35项关键核心技术，构建机器学习模型进行识别。政策与技术相关性观察科技创新政策与关键核心技术专利数量与质量的相关性；结果显示，相关性显著为正，为实证检验提供初步支持，初步验证了假设。核心技术清单扩展将未被识别出的适航标准、航空设计软件等纳入核心技术清单中，共677项；筛选匹配A股上市企业专利数据，用专利数量与质量衡量关键核心技术攻坚。研究假说科技政策促技术攻坚科技创新政策通过资源保障与机制保障，促进关键核心技术攻坚；资源保障降低企业研发成本和风险，机制保障建立产学研协同创新机制。科技创新政策激励企业加大研发经费投入，通过资金补贴与信贷支持引导资金投向受补贴项目，为关键核心技术攻坚提供保障。科技创新政策鼓励企业扩大研发团队，提供人才保障；同时后发企业需聚集关键人才，长期大规模投入，实现技术赶超。经费投入促技术攻坚研发人员投入机制研究假说跨学科促进创新大规模研发团队通过跨学科协作激发创新思维，推动复杂技术难题的解决；提升企业研发经费投入和人员规模形成的集聚效应是作用机制。政策分化技术攻关不同类型科技创新政策从供给侧、需求侧、互补因素及制度变革出发，对关键核心技术攻坚产生重要影响；供给侧政策缓解资金压力。需求侧政策引导需求侧政策构建市场导向的创新激励机制，强化技术创新与市场需求结合；互补因素政策整合资源，提升创新生态系统活力与韧性。制度变革保驾护航制度变革政策优化创新环境，降低企业创新风险，完善制度环境，为技术成果转化提供平台支撑，助力企业实现关键核心技术攻坚。03数据来源与研究设计地级市政策覆盖收集2017-2023年全国293个地级市科技创新政策文本4303份，覆盖长三角、珠三角等重点创新区域，确保样本地理分布均衡性。企业专利匹配核心技术清单构建样本选取与数据来源筛选1775家A股上市企业专利数据，通过企业注册地与政策实施区域精准匹配，建立"政策-企业"对应关系数据库。基于海关贸易数据与《科技日报》35项清单，采用XGBoost算法扩展形成677项关键核心技术清单，涵盖航空航天、半导体等重点领域。采用企业专利数据与政策文本精确匹配技术，通过多期双重差分法构建动态评估模型，确保政策效应测量的准确性。数据匹配方法设置核心解释变量为政策强度指数，控制变量涵盖企业规模、行业特征及区域创新环境，采用工具变量法处理内生性问题。变量设计逻辑通过平行趋势检验、反事实检验和样本替换法三重验证，确保基准回归结果的稳健性，采用CSDID方法修正异质性处理偏误。模型验证流程模型设计与实证分析变量设定核心解释变量控制变量关键核心技术攻坚：本文根据机器学习的识别模型识别得到关键核心技术清单，进一步匹配检索2012—2023年A股1775家上市企业的专利数据，共计38802条，采用企业关键核心技术领域所对应的发明专利授权数量（IN）作为衡量该领域专利数量的代理变量。同时，借鉴陈强远等（2024b）提出的高质量技术创新识别框架与测度体系，测算企业关键核心技术领域发明专利的创新影响力（IA）作为衡量专利质量的代理变量。被解释变量科技创新政策：鉴于各地级市科技创新政策的实施存在时间差异，本文参考已有研究，以Treatij×Postijt表示科技创新政策的实施情况。此外，依据Steinmueller（2010）提出的分类方法，按照每年各地级市政策的使用情况整理得到2012—2023年各地级市供给侧、需求侧、互补因素和制度变革四类政策的政策强度变量。在此基础上，将上市企业所在地级市的科技创新政策及其不同类型政策的相关变量匹配到各上市企业，构建企业—地级市—年份层面的面板数据共计19384个观测值。本文对影响关键核心技术攻坚的相关变量进行控制。参考已有文献做法，本文选取的控制变量包括企业层面控制变量和地级市层面控制变量。企业层面控制变量包括：企业规模、资本密集度、资产负债率、资产收益率、营业收入增长率、现金持有水平、第一大股东持股比例；地级市层面的控制变量包括：经济发展水平、产业结构。04实证结果分析基准回归结果稳健性检验排除创新型城市试点政策干扰平行趋势假设估计采用RambachanandRoth反事实检验法，结果显示，在一定冲击偏离下，科技创新政策依然能促进关键核心技术攻坚，验证平行趋势假设稳健性。双重差分法要求在政策发生前处理组与对照组具有一致的变化趋势；事前趋势检验未拒绝平行趋势，但传统检验或致估计偏差。自2008年起，中国启动创新型城市建设试点，至2022年共103个城市获批；引入创新型试点城市政策虚拟变量与时间交互项作控制变量。123反事实检验验证稳健性检验排除国家级新区设立干扰国家级新区由国务院批准设立，截至2023年共有19个，分布全国；引入新区设立政策虚拟变量与时间交互项作控制变量，以排除政策干扰。异质性处理偏误讨论传统DID模型在处理效应异质时易偏误；本文采用Goodman-Bacon分解与CSDID方法，估算显示处理效应显著为正，结论稳健，插补估计法亦然。其他稳健性检验为检验稳健性，本文采用多种方法，如替换被解释变量、考虑专利创新生命力和前向引用、更换数据和样本区间，结果显示研究结论依然稳健。内生性处理考虑到科技创新政策与关键核心技术攻坚间可能存在的内生性问题，采用工具变量法，选取2009-2011年企业所属省份高校学生数均值与时间趋势交乘作为工具变量。内生性处理说明工具变量满足相关性与外生性要求，高校学生数反映人才资源规模，影响企业选址决策，且其规模由宏观因素决定，与企业技术攻坚行为无直接因果关系。工具变量合理性工具变量显著相关，且无识别不足和弱工具变量问题；第二阶段回归显示，科技创新政策显著促进关键核心技术攻坚，与基准回归结果一致。工具变量检验05机制检验与异质性分析机制检验由前文理论分析可知，研发投入是科技创新政策影响关键核心技术攻坚的重要作用机制，需要重点关注科技创新政策对研发投入的影响。研发投入的重要性参考江艇的方法，构建模型检验科技创新政策对研发投入的影响；模型显示，政策对企业研发经费投入和研发人员规模的回归系数均显著。科技创新政策的影响表4第（1）列结果显示，科技创新政策显著促进企业加大研发经费投入，提升创新能力，有效推动关键核心技术攻坚，验证了假说2。经费投入的实证结果表4第（2）列结果显示，科技创新政策显著扩大企业研发人员规模，形成人才资源池，助力关键核心技术攻坚，假说2关于研发人员投入的机制得到验证。研发人员的投入政策工具的检验国企与非国企在科技创新政策影响下，专利数量与质量差异显著，国企受政策引导更显著，非国企则更灵活地响应需求侧政策与互补因素政策。企业所有制的检验高新技术企业的检验科技创新政策对高新技术企业关键核心技术攻坚的促进作用更明显，供给侧与需求侧政策双轮驱动提升专利数量与质量，非高新技术企业则响应较弱。不同类型科技创新政策对关键核心技术攻坚效果各异，供给侧政策显著促进专利数量与质量增长，需求侧政策次之，彰显“技术驱动”与“需求拉动”的双重作用。异质性分析06进一步分析进一步分析外部知识开发模式挑战企业采用外部知识开发模式虽促进技术交流，但面临交易成本上升、被模仿超越等风险，且长周期研发合作中易产生机会主义行为，影响核心技术攻坚。知识开发模式调节效应构造式（4）检验外部知识开发模式对科技创新政策效果的调节作用，发现该模式负向影响政策对关键核心技术专利数量与质量的作用，揭示了风险与挑战。知识开发模式概述核心技术攻坚需整合知识资源，企业研发存内外两种模式；内部模式调内部资源，自主研发促技术革新；外部模式合作获资源，协同创新推技术升级。07结论与政策启示政策促核心技术科技创新政策显著促进关键核心技术专利量增质提，助力攻坚；此效应稳健且不受内生性影响，彰显政策效力。政策机制与调节通过促研发投入和研发人员扩张助核心技术攻坚；外部知识开发模式负向调节政策效果，企业需平衡内外研发模式。政策效果差异不同类型政策对核心技术攻坚效果各异，供给侧显著促专利量，需求侧次之；国有企业专利量受政策影响更显著。企业资质与质量科技创新政策对高新技术企业专利数量促进作用更显著；非国有企业专利质量受政策影响更明显，需加强研发补贴。主要研究结论回顾政策启示与建议细则企业精准支持巩固国企引领，释放民企潜能；对国企精准滴灌供给侧政策，加大研发投入；对民企扩大需求侧覆盖，降低市场风险，形成“市场牵引+资源赋能”效应。强化互补因素强化互补因素